仁科百华贴吧 融通增悦债券: 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书(2025年第1号)

发布日期：2025-03-16 04:47    点击次数：87

    融通增悦债券型证券投资基金        更新招募证明书       （2025 年第 1 号） 基金经管东谈主：融通基金经管有限公司 基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司 日     期：二〇二五年一月                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                       要害辅导    融通增悦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或基金）经 2018 年 6 月 15 日中国 证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予融通增悦债券型证券投 资基金注册的批复》         （证监许可2018988 号文）准予召募注册。基金合同胜利日为 2018 年    基金经管东谈主保证招募证明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出实 质性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募证明书、基金 合同、基金家具贵寓概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。    证券投资基金是一种始终投资器具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主 购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种，其长 期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。    投资东谈主购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。投资东谈主应当 认真阅读基金合同、招募证明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资宗旨、投资期限、投资训戒、资产景况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适当，并 通过基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资东谈主在 得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括但不限于：阛阓风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率弧线变动风 险、再投资风险、规划风险）、本基金的独到风险（债券型基金独到的风险、投资资产扶植 证券的风险、投资中小企业私募债券的风险、投资国债期货的风险）、通达式基金共有的风 险（经管风险、流动性风险、通达式基金巨额申购与赎回风险、顺延或暂停赎回风险、其他 风险）等。    本基金基金合同胜利后，贯穿 60 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，                    融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 且不需召开基金份额持有东谈主大会。本基金存在资产净值或持有东谈主数过低靠近计帐的风险，敬 请投资东谈主属意。   本基金的投资规模包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因阛阓往复量不及而 不行飞速、低成土产货升沉为现金的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出现失约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，形成基金资产损失。本基金经管东谈主将继承稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格抑止中小企业私募债券的投资风险。   本基金的投资规模包括资产扶植证券，可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。具体内容见本招募证明书“风险揭示”章节。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超过 50%的除外。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔发达，基金经管东谈主管 理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主稳重基金投 资的“买者得意”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。   本招募证明书中内容截止日为 2024 年 12 月 26 日，其中关连财务数据截止日为 2024 年         净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（本招募证明书中财务贵寓未经审计）                                                   。                            融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                                 目       录                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                    第一部分   序言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息表示经管办法》                 （以下简称“                      《信息表示办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售经管办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管功令》                                 （以下简称“《流动 性风险经管功令》”）等关连法律法则及《融通增悦债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”或“         《基金合同》”               ）编写。   本招募证明书阐发了融通增悦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的全部必要事项，投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金经管东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他关连功令享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                       第二部分    释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或基金合同：指《融通增悦债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改造和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息表示办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管功令》及颁布机关对其频频作念出的改造                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、挪动、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚定了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受融通基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、挪动、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                     融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）           ：指《融通基金经管有限公司通达式基金业务功令》，是表率基金经管 东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额挪动为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挪动中转入央求份额总和后的余额) 超过上一通达日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶植证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 新 置计帐，宗旨在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                            融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                            第三部分   基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称呼： 融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    设立日历：2001年5月22日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    有筹商东谈主：赖亮亮    注册成本：12500万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产经管有限公司 （Nikko Asset Management Co.，Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司履行董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    孤独董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学老师、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制蜕变研究会研究员、中国银行间往复商协会法 律专科委员会止境看护人，兼任蒙商银行股份有限公司孤独董事、大悦城股份有限公司孤独董 事、中华联合财产保障股份有限公司孤独董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司孤独董事。    孤独董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院老师，兼任中财大资产 规划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司孤独董事、大唐国外发电股份有限公司 孤独董事、中海油动力发展股份有限公司孤独董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司孤独董事。                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   孤独董事席德应先生，工商经管硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司孤独董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司孤独董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非履行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非履行董事、 中国工商银行计策经管与投资者经管部资深人人、中国工商银行机构金融业务部资深人人、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商经管硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业研究有限公司履行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、世界中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通国外资产 经管有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商经管硕士，现任日兴资产经管有限公司专务履行 役员兼 CFO、计策盘算推算负责东谈主，曾任日兴资产经管有限公司部长，富达投资公司(日本东京) 司理，富达投资公司（好意思国波士顿）分析员，融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息 官，融通国外资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金经管有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 院研究助理、和昇投资研究（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国外证券股份有限公司资产经管部副总经 理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、 融通基金经管有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部神志助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资研究（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国外证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、融通基金经管有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、 交通银行东京分行国外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有 限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国外资产经管有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金经管有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，经管学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 国外期货经纪有限公司往复助理、华安基金北京分公司高等投资看护人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高等司理、中信建投证券有限使命公司固收部高等司理、中国 保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、中信建投基金                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 经管有限公司特定资产经管部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。    守护长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司就业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司守护长。    财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。    首席信息官高翔先生，计算机及应用本科，曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本经管（北京）有限公司履行监事，大成基金经管有限公司信息本事 部总监，鹏华基金经管有限公司信息本事部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司征战三部范例员、高等范例员。    （1）现任基金司理情况    刘力宁先生，中央财经大学经济学硕士，8 年证券投资研究训戒，具有基金从业履历。 在渤海银行股份有限公司担任债券往复专员，2023 年 4 月加入融通基金经管有限公司。现 任融通通宸债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 4 日起于今）、融通通高深期通达 债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起于今）、融通增享纯债债券型证 券投资基金基金司理（2023 年 9 月 14 日起于今）、融通增悦债券型证券投资基金基金司理 （2024 年 4 月 24 日起于今）、融通增辉如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 17 日起于今）。    李皓先生，工程硕士，13 年证券投资研究经历，具有基金从业履历。2011 年 8 月至 2023 年 5 月在昆仑银行股份有限公司就业，先后从事债券往复、债券投资等方面的就业。2023 年 基金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通高深期通达债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通增悦债券型证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 24 日起于今）、融通通润债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   黄浩荣先生，厦门大学经管学硕士，10 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2014 年 6 月加入融通基金经管有限公司，历任固定收益部固定收益研究员、融通通安 债券型证券投资基金基金司理（2017 年 7 月 28 日至 2018 年 9 月 19 日）、融通通和债券型 证券投资基金基金司理（2017 年 7 月 28 日至 2018 年 8 月 10 日）、融通通弘债券型证券投 资基金基金司理（2017 年 7 月 28 日至 2017 年 8 月 30 日）、融通通祺债券型证券投资基金 基金司理（2017 年 7 月 28 日至 2018 年 9 月 19 日）、融通通宸债券型证券投资基金基金经 理（2017 年 7 月 28 日至 2018 年 9 月 19 日）、融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金经 理（2017 年 7 月 28 日至 2018 年 8 月 10 日）、融通通源短融债券型证券投资基金基金司理 （2017 年 7 月 29 日至 2018 年 8 月 10 日）、融通通润债券型证券投资基金基金司理（2017 年 7 月 29 日至 2018 年 9 月 19 日）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2017 年 7 月 至 2018 年 8 月 10 日）、融通通昊如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 月 12 日起至 2021 年 7 月 3 日）、融通通益夹杂型证券投资基金基金司理（2020 年 6 月 2 日起至 2023 年 4 月 29 日）、融通新摧残天真配置夹杂型证券投资基金基金司理（2020 年 起至 2024 年 9 月 28 日）、融通现金宝货币阛阓基金基金司理（2018 年 11 月 7 日起至 2024 年 12 月 7 日），现任融通汇玉帛货币阛阓基金基金司理（2017 年 7 月 28 日起于今）、融 通易支付货币阛阓证券投资基金基金司理（2017 年 7 月 29 日起于今）、融通通昊三个月定 期通达债券型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月 11 日起于今）、融通通华五年 如期通达债券型证券投资基金基金司理（2023 年 4 月 25 日起于今）、融通通跃一年如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 5 日起于今）、融通稳鑫 90 天持有期 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 3 日起于今）、融通增悦债券型证券投资基金 基金司理（2024 年 12 月 7 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2024 年 12 月 7 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况                     融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   自 2018 年 9 月 14 日起至 2022 年 5 月 16 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2022 年 5 月 17 日起至 2023 年 6 月 5 日，由赵小强先生担任本基金的基金司理。   自 2023 年 6 月 6 日起至 2024 年 4 月 23 日，由李冠頔女士担任本基金的基金司理。   自 2024 年 4 月 24 日起至 2024 年 9 月 29 日，由李冠頔女士、刘力宁先生和李皓先生 共同担任本基金的基金司理。   自 2024 年 9 月 30 日起至 2024 年 12 月 6 日，由刘力宁先生和李皓先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2024 年 12 月 7 日起于今，由刘力宁先生、李皓先生和黄浩荣先生共同担任本基金的 基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，往复部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，往复部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 往复部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的功令，按关连功令计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同过甚他关连功令，履行信息表示及陈说义务； 过甚他关连功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予躲闪，不向他东谈主闪现，向审计、法 律等外部专科看护人需要而提供的情况除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同功令的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到关连贵寓的复印件； 管东谈主； 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 承担使命； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金经管东谈主对于遵守法律法则的承诺 里面抑止轨制，采取灵验要领，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，采取灵验要领，驻防下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行为；   （7）粗莽职守，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会功令辞谢的其他行径。 法则及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章规划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、插手、贫乏或严重影响中国证监会照章监管；                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （6）粗莽职守、滥用权柄；   （7）闪现在职职期间明察的关连证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息；   （8）除按基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违背证券往复阵势业务功令，利用对敲、对倒和倒仓等技能阁下阛阓价钱，扰乱 阛阓顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中专诚含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）以不正派技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则辞谢的行径。   五、基金经管东谈主对于辞谢性行径的承诺   为稳重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质抑止东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复 的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。关连往复必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。首要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   六、基金司理承诺 大利益；                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 容、基金投资盘算推算等信息；   七、基金经管东谈主的里面抑止轨制   为了保证公司表率运作，灵验地留心和化解经管风险、规划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为已毕里面抑止方向而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 范例与抑止要领的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司功令功令的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统辖和指挥，里面抑止大纲明确了内控方向、内控原则、抑止环境、内控要领等内容。   基本经管轨制包括里面司帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息本事经管轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估观察轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体证明。   健全性原则。里面抑止机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，稳重内控轨制的灵验 履行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的要领来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减规划运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （1）里面司帐抑止轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度关连法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计就业操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的司帐系统抑止。   里面司帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本抑止轨制、财务进出审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 支撑和什物质产盘货轨制、司帐档案支撑和财务叮咛轨制等。   （2）风险经管抑止轨制   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的方向和原 则、风险抑止的机组成就、风险抑止的范例、风险类型的界定、风险抑止的主要要领、风险 抑止的具体轨制、风险抑止轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往复风险经管轨制、财务风险抑止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、躲闪轨制、职工行径准则等范例 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监察稽核就业，守护长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当规避的情况外，守护长不错列席公司任何会议，调阅公司关连档案，就里面抑止 轨制的履行情况独随即履行查验、评价、陈说、建议职能。守护长应当如期和不如期向董事 会陈说公司里面抑止履行情况，董事会应当对守护长的陈说进行审议。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确功令了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核就业准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东谈主员遵守关连法律、法则和规章的关连情况；查验公司各业务 部门和东谈主员履行公司里面抑止轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面抑止的表示信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面合规抑止。                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                     第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”                        ）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时分：2007 年 1 月 22 日   组织形式：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续期间：陆续规划   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   有筹商东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业， 具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问布景，团队成员具有较高的专科学问水平、良 好的服务意志、科学严谨的立场；部门经管层有 20 年以上金融从业训戒，忽闪国表里证券 阛阓的运作。   （三）基金托管业务规划情况 靠严实科学的风险经管和里面抑止体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资 产托管东谈主职责，为境表里广宽投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科 的托管服务。现在江苏银行的托管业务家具线已涵盖公募基金、信赖盘算推算、基金专户、基金 子公司专项资管盘算推算、券商资管盘算推算、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。 江苏银即将在现存的基础上开拓立异陆续完善各类托管家具线。江苏银行同期不错为各类客 户提供现金经管、绩效评估、风险经管等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （1）确保关连法律法则在托管业务中得到全面严格的贯彻履行；   （2）确保我行关连托管的各项经管轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻履行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 资产托管部里面成就专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利引诱下，依照关连法律规章，对业 务的运行孤独期骗稽核监察权柄。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险抑止方法”，里面抑止必须浸透到托管业务 的各个操作门径，隐敝所有这个词的岗亭，不行留有任何死角。   （2）预防性原则。必须设立“预防为主”的经管理念，以业务岗亭为主体，从风险发 生的泉源加强里面抑止，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验要领加强里面抑止。 发现问题，要实时处理，堵塞裂缝。   （4）孤独性原则。托管业务里面抑止机构必须孤独于托管业务履行机构，业务操作主谈主 员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的就业不受插手。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投 资监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同功令，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、 投资规模、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督陈说，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金经管东谈主发送的投资指 令、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑止宗旨进行例行监 控，发现投资比例超标等极度情况，向基金经管东谈主发出版面文告，与基金经管东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈说，对各基金投资运               融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 作的正当合规性、投资孤独性和立场权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求基金经管东谈主进行 解释或举证，并实时陈说中国证监会。                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                     第五部分 关连服务机构 一、基金份额销售机构 （1）融通基金经管有限公司 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 有筹商东谈主：陈想辰 有筹商电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 有筹商东谈主：鲁婷 有筹商电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金经管有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 有筹商东谈主：王诗期 有筹商电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金经管有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 有筹商东谈主：韦荣涛 有筹商电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）招商银行股份有限公司                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 有筹商东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主：方合英 电话：   （010）65557062 传真：   （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 有筹商东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （5）中原银行股份有限公司                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn;www.95577.com.cn （6）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：   （0755）25879453 传真：   （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 有筹商东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （8）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 电话：0571-87659293 有筹商东谈主：任轩仪 客户服务电话：95527 公司网址：www.czbank.com （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 电话：025-51811189 有筹商东谈主：徐继军 客户服务电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 有筹商东谈主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （11）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济征战区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 有筹商东谈主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （12）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易锻练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东谈主：粟旭 电话：021-53398953 传真：021-53398801                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）  客户服务电话：400-168-1235  公司网址：www.luxxfund.com  （13）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  有筹商东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：www.txfund.com  （14）博时资产基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  电话：0755-83169999  传真：0755-83195220  客户服务电话：4006105568  公司网址：www.boserawealth.com  （15）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方资产大厦）  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308  有筹商东谈主：屠彦洋  客户服务电话：95021 / 4001818188  公司网址：1234567.com.cn  （16）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 有筹商东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 有筹商东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （18）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 有筹商东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （19）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 有筹商东谈主：董一锋                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （20）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 有筹商东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （21）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成齐市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成齐市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 有筹商东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （22）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 有筹商东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 公司网址：www.huayuanstock.com （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 传真：010-62680827 有筹商东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （24）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 有筹商东谈主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （25）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 有筹商东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （26）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 有筹商东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （27）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （28）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 有筹商东谈主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （29）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 有筹商东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （30）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主：吴志坚 电话： 010-59336544 传真：010-63156532                            融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）     有筹商东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （31）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济本事征战区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （32）上海中欧资产基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东谈主：许欣     电话：021-68609700     有筹商东谈主：张政     客户服务电话：021-68609700     公司网址：www.zocaifu.com     （33）万家资产基金销售（天津）有限公司     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 16 层     法定代表东谈主：李修辞     电话：010-59013842     传真：010-59013707     有筹商东谈主：王茜蕊     客户服务电话：021-38909613     公司网址：www.wanjiawealth.com     （34）上海中原资产投资经管有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                           融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    有筹商东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （35）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    有筹商东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （36）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易锻练区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：      （021）62580818    有筹商东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （37）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：      （010）85130236    有筹商东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com    （38）国信证券股份有限公司                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 有筹商东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 有筹商东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （40）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：   （010）60834768 有筹商东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （41）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：   （021）23219275 有筹商东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （42）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 电话：   （021）38784580 有筹商东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 公司网址：www.xcsc.com （43）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 有筹商东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （44）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 有筹商东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （45）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新恢弘厦）12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （46）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：   （020）88836999 有筹商东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） （47）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：   （010）83561321 有筹商东谈主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （48）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：   （0551）65161821 有筹商东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （49）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：   （021）20315290 有筹商东谈主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （50）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：   （021）20655183 有筹商东谈主：王虹 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （51）江海证券有限公司                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 有筹商东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （52）国金证券股份有限公司 注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：   （028）86690057 有筹商东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （53）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 有筹商东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （54）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东谈主：李安有 客户服务电话：95346 公司网址：www.iztzq.com （55）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客户服务电话：95513、4008-666-689 公司网址：www.hczq.com                         融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）  （56）麦高证券有限使命公司  注册地址：沈阳市沈河区侵扰路 49 号  办公地址：沈阳市沈河区侵扰路 49 号  法定代表东谈主：宋成  有筹商东谈主：邢誉丹  客户服务电话：4006183355  公司网址：www.mgzq.com  （57）华瑞保障销售有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层  办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806  法定代表东谈主：路昊  电话：021-68595698  传真：021-68595766  有筹商东谈主：茆勇强  客户服务电话：952303  公司网址：www.huaruisales.com  （三）基金经管东谈主可根据关连法律法则的要求，选拔其他恰当要求的机构销售本基金， 并在基金经管东谈主网站上更新。  二、登记机构  称呼：融通基金经管有限公司  住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层  办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层  设立日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东谈主：张威  电话：0755-26948075  有筹商东谈主：杜嘉  三、出具法律想法书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 负责东谈主：俞卫锋 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 有筹商东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 有筹商电话：0755-25028288 传真：0755-25026188 有筹商东谈主：林恩丽 承办注册司帐师：高鹤、林恩丽                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                      第六部分    基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他法律 法则的关连功令，经 2018 年 6 月 15 日中国证监会证监许可2018 988 号文准予召募。本 基金召募期自 2018 年 9 月 7 日至 2018 年 9 月 12 日，经普华永谈中天司帐师事务所有这个词限公 司验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计算，召募的基金份额及利息转份额共计                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                 第七部分   基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   本基金基金合同于 2018 年 9 月 14 日稳重胜利，自基金合同胜利日起，本基金经管东谈主正 式运行经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同胜利后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈说中给以表示；贯穿 60 个就业日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且不需召开基金份额 持有东谈主大会。   法律法则另有功令时，从其功令。                     融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）              第八部分    基金份额的申购、赎回与挪动   一、申购、赎回与挪动阵势   本基金的申购、赎回与挪动将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在其 他关连公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购、赎回与挪动。   二、申购、赎回与挪动的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳证 券往复所的浅近往复日的往复时分，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券、期货往复阛阓，证券、期货往复所往复时分变更或 其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介上公告。   本基金基金合同胜利后，已于 2018 年 9 月 26 日起通达日常申购、赎回业务。   本基金已于 2019 年 4 月 15 日起，通达通过直销机构及部分销售机构办理本基金与本 基金经管东谈主经管的其他基金之间的挪动业务。具体战胜请稽查公司网站或关连公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或挪动央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 时分结果后不得肃除；                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介上公告。   四、基金挪动的原则    “未知价”原则，即基金挪动价钱以受理央求当日收市后计算的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行计算； 央求日无权益，阐述日运行记权益； 贯穿多数赎回，基金挪动不顺延； 的基金份额之间进行。不行将本基金的基金份额挪动为缴纳后端认购（申购）用度的基金份 额，或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额挪动为本基金的基金份额； 日历在后的后挪动出； 新功令运行实施前依照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与挪动的范例   投资东谈主必须根据销售机构功令的范例，在通达日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 或挪动的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐述基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回央求凯旋后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金合同约定的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处 理。   遇往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺延至 该因素打消的最近一个就业日。   基金经管东谈主应以往复时分结果前受理灵验申购、赎回与挪动央求确本日算作申购或赎回 央求日（T 日）        ，在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对于央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接收到该央求。 央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询。   六、申购、赎回与挪动的登记   投资者申购或挪动入基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注 册登记手续。   投资者赎回或挪动出基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注 册登记手续。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的规模内，对上述登记办理时分进行调理，但不得本质 影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   七、申购、赎回与挪动的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及往复级差有功令的，以各销售机构的业务功令为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 笔最低赎回、最低挪动份额份额为 1 份（如该账户在销售机构托管的本基金份额不及 1 份 时，则必须一次性赎回或挪动转出该基金全部份额）                       ；若某笔赎回或挪动转出将导致投资者 在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托 管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他功令的，需同期遵 守该销售机构的关连功令。                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体功令参见关连公告。 限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介上公告。   八、申购、赎回与挪动的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长计算或公告。 计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   （1）本基金对申购成就级差费率。   投资者在申购本基金时缴纳申购用度。如果投资者屡次申购本基金，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   具体的申购费率如下表：              申购金额（M）                申购费率               M＜100 万元               0.70%               M≥500 万元             单笔 1000 元   （2）本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的阛阓扩充、销售、注册登记等关连用度。   （3）基金经管东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行为，详见基金经管东谈主发布的相 关公告。   （4）基金经管东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购份额的计算方法如下：                          融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或：申购用度＝固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元且 该笔申购按照 100%比例全部给以阐述，其对应申购费率为 0.70%，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+0.70%)＝99，304.87 元   申购用度＝100，000－99，304.87＝695.13 元   申购份额＝99，304.87/1.0500＝94，576.07 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金，对应申购费率为 0.70%，假设申购当日基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到 94，576.07 份基金份额。 赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （1）赎回用度   本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：                持有期限(N)                  赎回费率                  N＜7 日                  1.50%                 N≥30 日                    0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。当基金份额持有东谈主理有期限少于 7 日时，其所对应的赎回用度全额计入基金财 产；当基金份额持有东谈主理有期限不少于 7 日时，其所对应的赎回用度计入基金财产的比例不 低于 25%，其余用于支付本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等关连用度。   赎回份额持有时分的计算，以该份额在登记机构的登记日运行计算。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行为，详见基金经管东谈主发布的关连公告。   （2）赎回金额的计算   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，赎回金额计                       融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100，000 份基金份额， 持有期限为 20 天，对应的赎回费率为 0.10%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.2130＝121，300.00 元   赎回用度＝121，300.00×0.10%＝121.30 元   净赎回金额＝121，300.00－121.30＝121，178.70 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，份额持有期限 20 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，178.70 元。   （1）基金挪动用度包括挪动费和补差费；   （2）挪动费：按转出基金浅近赎回时的赎回费率收取用度；   （3）补差费：转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时， 补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申 购（或认购）费率的差额收取补差费；   （4）基金补差费的收取以该基金份额也曾有过的最高申（认）购费率为基础计算，累 计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；   （5）基金挪动用度由央求挪动的基金份额持有东谈主承担，其中挪动费的 25%归转出基金 的基金财产（但对峙续持有期少于 7 日的客户收取的挪动费全额计入基金财产），基金挪动 用度的其余用度算作本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等关连用度。   （6）基金经管东谈主不错对待业金客户开展挪动费率优惠行为，详见基金经管东谈主发布的相 关公告。   现在参与本基金的挪动业务的其他通达式基金的费率详见各关连基金最新招募证明书 或公告的约定。   挪动份额计算方法如下：   挪动金额＝转出份数×T 日转出基金份额净值   挪动费＝挪动金额×挪动费率                        融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）  补差费＝（挪动金额－挪动费）/（1＋补差费率）×补差费率  转入份数＝（挪动金额－挪动费－补差费）/T 日转入基金份额净值  （1）转入情况的计算  例：投资者挪动 1 万份基金 X 至本基金基金份额，则其可得到挪动入的本基金基金份额 为：  基金 X 挪动份额 10，000 份；  基金 X 挪动央求日份额净值（NAV） 1.20 元；  本基金基金份额的份额净值（NAV） 1.000 元；  假设基金 X 挪动至本基金基金份额的挪动费率 0.3%，补差费率为 0.2%；  挪动金额＝10，000×1.20＝12，000 元；  挪动费＝12，000×0.3%＝36 元；  补差费＝（12，000－36）/（1＋0.2%）×0.2%=23.88 元；  转入份数＝（12，000－36－23.88）/1=11，940.12 份。  即投资者挪动 1 万份基金 X 至本基金基金份额，得到本基金的基金份额为 11，940.12 份。  （2）转出情况的计算  例：投资者挪动 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的挪动入的基金 X 份额为：  本基金挪动份额 10，000 份；  基金 X 挪动央求日份额净值（NAV） 1.20 元；  本基金净值（NAV） 1.000 元；  假设本基金挪动至基金 X 的挪动费率 0.1%，补差费率为 0.2%；  挪动金额＝10，000×1＝10，000 元；  挪动费＝10，000×0.1%＝10 元；  补差费＝（10，000－10）/（1＋0.2%）×0.2%=19.94 元；  转入基金 X 的份数＝（10，000－10－19.94）/1.20＝8，308.38 份。  即投资者挪动 1 万份本基金至基金 X，得到基金 X 份额为 8，308.38 份。  注：由于挪动基金所对应的费率不疏通，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介上公告。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵照关连法律法则以及监管部门、自律功令的 功令。 无本质不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销盘算推算，如期或不如期地开展基金促销 行为。在基金促销行为期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。 例达到或者超过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采取暂停申购的要领。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时， 基金经管东谈主应当根据关连功令在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求全部 或部分被断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时，基金经管                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回、断绝赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停、断绝接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采取暂停基金赎回或减速支付赎回款项的要领。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况打消时，基金经管东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、断绝或暂停挪动的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金经管东谈主暂停接受基金投资者的挪动 央求；当转入基金断绝申购时，基金经管东谈主断绝接受基金投资者的挪动央求。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金挪动中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挪动中转入央求份额总和后的余额）超过前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按浅近赎回 范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超过   （4）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日超过上一通达日基金总份 额 30%以上的赎回央求，基金经管东谈主不错缓期办理。对于该基金份额持有东谈主未超过上述比例 的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与 其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，证明关连处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回或挪动的公告和从头通达申购或赎回或挪动的公告 刊登暂停公告。 告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。   十四、基金的非往复过户                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往复过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于恰当条件 的非往复过户央求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照功令的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资盘算推算   本基金已于 2024 年 10 月 23 日起，通达通过直销机构及部分销售机构办理本基金的定 期定额投资盘算推算。具体战胜请稽查公司网站或关连公告。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主履行关连范例后，可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会招供的往复阵势或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 功令或关连公告。                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                   第九部分    基金的投资   一、投资方向   本基金在严格抑止风险并保持基金资产精良流动性的前提下，力求得到高于事迹比较 基准的投资收益。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行单子、企业 债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、中小企业私募债、可分离往复可转债的纯债 部分、短期融资券、超短期融资券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、证券公司短期公司 债券、资产扶植证券、债券回购、条约进款、文告进款、如期进款过甚他银行进款、同行存 单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须恰当中国证监会关连功令。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可挪动债券(可分离往复可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个往复日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现金（不含结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，以备支付基 金份额持有东谈主的赎回款项。   三、投资策略   本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选拔 策略以及资产扶植证券的投资策略等部分。   本基金将在基金合同约定的投资规模内，通过对宏不雅经济运行景况、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器具的资产比例配 置。在灵验抑止风险的基础上，应时调理组合久期，以得到基金资产的安详升值，提高基金 总体收益率。                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   本基金将查考阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关连因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调理决议，以裁减利率变动对组合带来 的影响。本基金经管东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 方向，当预期阛阓利率水平将上升时，裁减组合的久期；预期阛阓利率将下落时，提高组合 的久期，以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调理提高债券组合收益率宗旨。   本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并衔尾 不同信用品级间债券在不同阛阓时期利差变化及收益率弧线变化，调理债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、灵验地利用 本基金经管东谈主比较完善的信用债券评级体系，研究和追踪刊行主体所属行业发展周期、业务 景况、公司治理结构、财务景况等因素，抽象评估刊行主体信用风险，确定信用家具的信用 风险利差，灵验经管组合的全体信用风险。   本基金根据券种性情及阛阓特征，将阛阓诀别为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单子、往复所国债等子阛阓。抽象琢磨阛阓的流动性和容量、阛阓的信用景况、各阛阓 的风险收益水平、税收选拔等因素，对几个阛阓之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行抽象分析后确定各类别债券资产的配置。本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、十足 和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金勤恳通过 十足和相对订价模子对阛阓上所有这个词债券品种进行投资价值评估，从中选拔具有较高票息率且 暂时被阛阓低估或估值合理的投资品种。   资产扶植证券的订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿还率等多 种因素影响。本基金通过对资产扶植证券资产池结构和质地的追踪查考、分析资产扶植证券 的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产扶植证券畴昔现金流的影响，严慎投资资产扶植证 券。   与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普遍具有高 风险和高收益的权贵性情。本基金将运用基本面研究，衔尾公司财务分析方法对债券刊行东谈主 信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券刊行东谈主的公司布景、产业发展趋势、行业政策、盈利景况、竞争地位、治理结构等基本面                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 信息，分析企业的始终运作风险；②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现金活水对等方面进行抽象评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用 历史数据、阛阓价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的失约率及失约损失率；④ 查考债券刊行东谈主的增信要领，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤抽象上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用阛阓的相对失衡，选拔具有投资价值 的品种进行投资。   本基金的国债期货投资将以风险经管为原则，以套期保值为宗旨，抑止运用国债期货， 提高投资组合的运作效率。基金经管东谈主将按照关连法律法则的功令，衔尾国债现货阛阓和期 货阛阓的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的 10%；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得超过本基金资产净值的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证券的 10%；   （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超过该资产支 持证券限制的 10%；本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得超过该 基金资产净值的 10%；基金经管东谈主经管的全部证券投资基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资 产扶植证券，不得超过其各类资产扶植证券共计限制的 10%；本基金持有的全部资产扶植证 券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券，基金持有 资产扶植证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得                    融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 缓期；    （9）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与国债期货往复，需遵守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计算）不低于基金资产的 80%； 一往复日基金资产净值的 30%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不恰当前款所功令的，基金 经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；    （13）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （7）、（11）                  、（12）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会功令的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其功令。    基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起运行。    法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的功令履行。    为稳重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、阁下证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会功令辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质抑止东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复 的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。关连往复必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。首要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调理上述辞谢性功令，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当范例后，则本基金投资按照取消或调理后的功令履行。   五、事迹比较基准 司编制，该指数旨在抽象响应债券全阛阓全体价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间市 场和往复所阛阓，成份券种包括除资产扶植证券和部分在往复所刊行上市的债券之外的其他 所有这个词债券，具有无为的阛阓代表性，随机响应债券阛阓总体走势，妥贴营为本基金的事迹比 较基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比较基准推 出，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，经基金经管东谈主和 基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告， 且无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种，其长 期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   七、投资组合陈说   本基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据基金合同功令，复核了本陈说中的投资组合部 分的内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。                             融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）      本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。 序                                                             占基金总资产的比例             神志                   金额（元） 号                                                                （%）       其中：股票                                               -                   -       其中：债券                             2，108，324，424.63                89.11            资产扶植证券                                         -                   -       其中：买断式回购的                                                           -                   -       买入返售金融资产       银行进款和结算备付       金共计 序                                                             占基金资产净值比例             债券品种                公允价值（元） 号                                                                （%）       其中：政策性金融债                        2，007，317，196.37                 84.87                                                                    占基金资产净 序号    债券代码       债券称呼         数目（张）            公允价值（元）                                                                    值比例（%）                               融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）      无。      无。      无。      无。      无。      无。 日前一年内受到公开臆造、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案打听，或在陈说编制日前 一年内受到公开臆造、处罚。      无。  序号               称呼                          金额（元）                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   无。   无。   无。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的功令。                           融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                           第十部分    基金的事迹    基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    基金合同胜利日为 2018 年 9 月 14 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。自基金 合同胜利以来本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表如下：                                         事迹比较基                            净值增长率 事迹比较基准       阶段            净值增长率①              准收益率标 ①-③             ②-④                             圭臬差②  收益率③                                          准差④ 金合同胜利日)至               2.06%   0.05%   2.21%    0.05%   -0.15% 0.00%                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的功令刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章抛弃、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复阵势的往复日以及国度法律法则功令需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调理的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调理以确定计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值本事确定其公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化因素，调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有功令的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所阛阓挂牌转让的资产扶植证券和中小企业私募债券，估值日不存在活 跃阛阓时接纳估值本事确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应陆续评 估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调理。   （1）初度公征战行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调理的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行调理，阐述计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值本事确定公允价值。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。 经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 基金估值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 功令估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法则的功令或者未能充分稳重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关连法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东谈主对基金净值的计算结果 对外给以公布。   五、估值范例                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 量计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。   基金经管东谈主每个就业日计算基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值差错使命方依然积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有富饶的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值差错使命方应答更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对 估值差错的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应答估值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总和超过其本质损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调理接纳尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现差错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐述的；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日往复结果后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值按约定给以公布。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的要领进行查验，然则未能发现该 差错而形成的基金资产净值计算差错，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的要领削弱或打消由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                 第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主在履 行适当范例后可酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关连功令在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时分不得超过 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持               融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务功令》履行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                      融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金经管 东谈主内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关连法则及相应条约功令，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的功令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。   基金财产投资运营过程中产生的关连税负，由本基金财产承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的功令完成税款的缴付。                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照关连功令编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的关连功令在指定媒介公告。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                 第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》                    、《运作办法》、《信息表示办法》                                   、基金合同及 其他关连功令。关连法律法则对于信息表示的表示方式、登载媒介、报备方式等功令发生变 化时，本基金从其最新功令。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会功令时天职，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资东谈主随机按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公 开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵寓概要                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 召开的功令及具体范例，证明基金家具的性情等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同胜利后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》胜利后，基金家具贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、基金合同提要登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金合同胜利公 告。   （四）基金净值信息   基金合同胜利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在指 定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当不晚于每个通达日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说文献中 “影响投资者决策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组联合 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生首要事件，关连信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有功令的除外； 影响的其他事项或法律法则、中国证监会功令及本基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精巧传的音信可能对基金份                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息 表示义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关连情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）资产扶植证券的投资情况   本基金投资资产扶植证券，基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其持有的资 产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和陈说期内所有这个词的资产扶植证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度陈说中表示其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明 细。   （十一）中小企业私募债的投资情况   本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，基金经管东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   （十二）国债期货的投资情况   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文 件中表示国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方向等。   （十三）计帐陈说   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的功令进行信息表示，详见招募证明书“侧袋机制”部分的功令。   （十五）中国证监会功令的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息表示内容与                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 方法准则等法律法则功令。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的功令和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说和更新的招 募证明书、基金家具贵寓概要、基金计帐陈说等公开表示的关连基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，而况在不同媒介上表示吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律想法书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律功令的关连功令。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形   九、本基金信息表示事项以法律法则功令及本章从简定的内容为准。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                  第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《中华东谈主民共和 国证券法》功令的司帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求超过前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计算各项投 资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需琢磨主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业会 计准则》的关连要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 产净值算作基数计提。 关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主齐应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用恰当《中华东谈主民 共和国证券法》功令的司帐师事务所进行审计并表示专项审计想法。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分功令的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期陈说中表示陈说期内侧袋账户关连信息， 基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度陈说 进行审计时，应答陈说期内基金侧袋机制运行关连的司帐核算和年度陈说表示等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的关连功令，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则 修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例 后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                第十八部分       风险揭示   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是阛阓风险，包括政策风险、利率风险等；二是本基金独到的风 险；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、经管风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和往复轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险。主要包括： 策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 引起债券价钱波动，基金的收益水平也会随之发生变化。 影响基金的净值发达。举例当阛阓利率上升时，基金所持有的债券价钱将下落，若基金组合 久期较长，则基金资产靠近损失。 合约功令的其他义务，或者其信用品级裁减，将会导致债券价钱下落，进而形成基金资产损 失。 响甚至购买力下落，从而使基金的本质收益下落。 决策出现偏差。 价钱会高潮，而基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将得到较低的 收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率上升时，基金所持有的债券价钱会下落，利 率风险加大，然则利息的再投资收益会上升。 不确定性关连。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，规划风险就越大；反之，运营收入越稳 定，规划风险就越小。   二、本基金的独到风险                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 担债券阛阓的系统性风险，以及因个别债券失约所形成的信用风险。 提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险：因基础资产质地下落而导致的信用风险。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产 扶植证券的收益。   （3）流动性风险：在往复敌手有限的情况下，资产扶植证券可能靠近无法在合理的时 间内以公允价钱出售而遭受损失的风险。   （4）提前偿付风险：由于基础资产对应的借款东谈主存在提前还款的可能，而使资产扶植 证券参与方遭逢损失的可能。   （5）操作风险：基金经管东谈主、基金托管东谈主等关连往复参与方在业务操作过程中，因操 作差错或违背操作规程而引起的风险。   （6）法律风险：国度宏不雅经济政策、行业政策、金融政策发生变化，可能使得畴昔实 际发生的现金流入不行达到展望方向，从而影响基金投资收益。 非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流 动性风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体失约的风险，是中小企业私募债最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。阛阓风险 是畴昔阛阓价钱（利率、汇率、商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的本质收 益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   国债期货的往复接纳保证金往复方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金得意建立或 者支撑国债期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大， 具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期 货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。 其因红利再投资所得的基金份额自阐述之日起运行计算持有时分，并于该份额赎回时按照本 基金关连法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资东谈主属意。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并终 止，且不需召开基金份额持有东谈主大会。本基金存在资产净值或持有东谈主数过低靠近计帐的风险， 敬请投资东谈主属意。   三、通达式基金共有的风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。   流动性风险是指因证券阛阓往复量不及，导致证券不行飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使基金缺少富饶的现金应答赎回款支付所引致的风 险。为了抑止流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券的基础上，通过一系列风 险抑止要领加强对流动性风险的留心、追踪和抑止，但基金经管东谈主并不保证随机完全幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，本基金 经管东谈主将合理抑止基金份额持有东谈主连结度，审慎阐述申购、赎回业务央求，包括但不限于： 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金估值的公道性。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采取暂停申购的要领。   本基金的其他申购、赎回安排详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 章节。请投资者稳重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资盘算推算。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基金 将主要投资于有活跃阛阓的利率债及信用债。利率债方面，在浅近阛阓条件下具有较好流动 性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级漫步、行业连结度等方面动手，分散信用债持 仓连结度，严格抑止永久期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将对峙有单一债券及                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 吞并刊行东谈主所刊行债券占基金净资产比例进行抑止，以使本基金投资组合保持精良流动性。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管要领   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序履行。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超过 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 部分，基金经管东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时选拔取 消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者潜在的影响   本基金备用的流动性风险经管器具包括暂停赎回或减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、侧袋机制等。对于各类流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。各式器具实施的情形、范例及 对投资者的潜在影响如下：   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停、断绝接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   ①因不可抗力导致基金经管东谈主不行支付赎回款项。   ②发生基金合同功令的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回 央求或减速支付赎回款项。   ③证券/期货往复所往复时分非浅近停市，导致基金经管东谈主无法计算当日基金资产净值。   ④贯穿两个或两个以上通达日发生多数赎回。   ⑤发生陆续接受赎回央求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可暂停 接受投资东谈主的赎回央求。   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采取暂停基金赎回或减速支付赎回款项的要领。   ⑦法律法则功令或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第④项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况打消时，基金经管东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   敬请投资者属意在本基金发生暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时无法实时赎回基 金份额或得到赎回款项的风险。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者属意因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。   ①基金投资所触及的证券、期货往复阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 阐述的；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法浅近进行申购和赎回的风险。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于灵验挫折并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额浅近通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 陈说中表示陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计算各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需琢磨主袋账 户资产，基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的事迹宗旨不行响应特 定资产的真不二价值及变化情况。 要是由于投资东谈主的贯穿巨额申购而导致基金经管东谈主在短期内被迫持有巨额现金，或由于基金 份额持有东谈主的贯穿巨额赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售所持有的证券以应答基金赎回的现 金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因阛阓剧烈波动或其他原因而贯穿出现多数赎回，并导致基金经管东谈主的现金支付出现困 难，基金份额持有东谈主在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   (1)因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往复、诓骗行径等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； (7)其他不测导致的风险。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）         第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 相连的；   三、基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的功令陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法 律想法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关连业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                第二十部分   基金合同的内容提要   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他关连功令，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则功令或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关连法律功令监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合 同及国度关连法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金 合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关连法律功令决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关连法律、法则的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、赎回、挪动 和非往复过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关连功令，基金经管东谈主的义务包括但不限于：                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连功令外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的要领使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基 金合同等法律文献的功令，按关连功令计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过甚他关连功令，履行信息表示及陈说义务；   （12）保守基金生意机要，不闪现基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过甚他关连功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予躲闪，不向他东谈主闪现，因审计、 法律等外部专科看护人需要而提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他关连功令召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时分发出，而况保证投资者 随机按照基金合同功令的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到关连贵寓的复印件；                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近抛弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行胜利，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他关连功令，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同胜利之日起，照章律法则和基金合同的功令安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监会， 并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关连功令，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备富饶的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连功令外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金坚定的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同过甚他关连功令另有功令外，在基金 信息公开表示前给以躲闪，不得向他东谈主闪现，因审计、法律等外部专科看护人需要而提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具想法，证明基金经管 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如果基金经管东谈主有未履行基金合 同功令的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采取了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按功令制作关连账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关连功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他关连功令，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的功令监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近抛弃、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而撤职；   （20）按功令监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并遵守基金合同、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （3）蔼然基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所功令的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂未设日常机构，在恰当关连法律法则功令及基金合同的约定的 前提下，履行相应范例后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挪动基金运作方式；   （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬，但法律法则要求调理该等报答圭臬的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 项。   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同功令的规模内或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，调理本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调理本基金的基 金份额类别的成就；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法则和基金合同功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金 经管东谈主、基金托管东谈主和建议提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金经管东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，按照未设立日常机构的关连规 定履行。 有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会的日常机构（如设）、基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集 的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、插手。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常联想划东谈主姓名及有筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚有筹商方式和有筹商东谈主、书面 表决想法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律法则、基金合同和会议文告的功令，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 限制日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯穿公布关连辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告功令的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决想法的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面想法或授权 他东谈主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律法则、基金合同和会议文告的 功令，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明。 相衔尾的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进 行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定阻隔基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同功令的 其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会有筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条功令范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 有筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挪动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭据证 明，不然提交恰当会议文告中功令的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面恰当会议文告功令的书面表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和范例”部分 约定的以下情形中的关连基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主 分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权恰当该等 比例： 以上（含 10%）         ；                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 相连的；   （三）基金财产的计帐 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的功令陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法 律想法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关连业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同功令的义务，稳重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门止境行政区和台湾地 区的关连功令）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势和营 业阵势查阅。                          融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                 第二十一部分      基金托管条约的内容提要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：融通基金经管有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   法定代表东谈主：张威   成立日历：2001 年 5 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2001 8 号   组织形式：有限使命公司   注册成本：12500 万元东谈主民币   存续期间：陆续规划   （二）基金托管东谈主   称呼：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   邮编：210001   法定代表东谈主：夏平   成立日历：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：115.44 亿元   存续期间：陆续规划   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金经管东谈主应 按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连本事系统，对基金实 际投资是否恰当《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资规模为具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、央行单子、企业 债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、中小企业私募债、可分离往复可转债的纯债                   融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 部分、短期融资券、超短期融资券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、证券公司短期公司 债券、资产扶植证券、债券回购、条约进款、文告进款、如期进款过甚他银行进款、同行存 单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须恰当中国证监会关连功令。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可挪动债券(可分离往复可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个往复日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现金（不含结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，以备支付基 金份额持有东谈主的赎回款项。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，持有的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例 不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的 10%；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得超过本基金资产净值的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不超过该证券的 10%；   （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超过该资产支 持证券限制的 10%；本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得超过该 基金资产净值的 10%；本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部证券投资基金投资 于吞并原始权益东谈主的各类资产扶植证券，不得超过其各类资产扶植证券共计限制的 10%；本 基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券，基金持有 资产扶植证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值                    融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与国债期货往复，需遵守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计算）不低于基金资产的 80%； 一往复日基金资产净值的 30%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不恰当前款所功令的，基金 经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；    （13）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （7）、（11）                  、（12）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会功令的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其功令。    基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起运行。    法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调理后的功令履行。    （三）基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资辞谢行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投 资辞谢行径进行监督。基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 本质抑止东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他首要关联往复的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先 的原则，留心利益浮松，关连往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息表示义务。 首要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法 规及行业圭臬的、经耐心选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单的规模在银行间债券市 场选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名 单进行往复。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。 如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主证明根由，并在与往复敌手发生往复前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的往复功令进行往复，并负 责惩办因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时分前仍未承担失约责 任过甚他关连法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关连往复对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券、中期单子的监督使命仅限于依据本协 议关连功令对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现极度情 况，应实时以书面形式文告基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督 和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管 东谈主不承担任何使命。如因基金经管东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   基金经管东谈主经管的基金在投资中小企业私募债、中期单子前，基金经管东谈主须根据法律、 法则、监管部门的功令，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单子的风险抑止轨制和 流动性风险处置预案，基金经管东谈主在此承诺将严格履行该风险抑止轨制和流动性风险处置预 案。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及基金合同和本条约的约定，对基金经管东谈主 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法则的功令及基金合同的约定，确定                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 恰当条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投资银 行进款的往复敌手是否恰当关连功令进行监督。   (七) 基金托管东谈主根据关连法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金经管东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何使命，并有权在发现后陈说中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管条约的功令，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告 后应鄙人一就业日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，证明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在功令时天职回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复范例依然胜利的指示违背法律、行政法则 和其他关连功令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，由此形成的损 失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违章行径，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金经管东谈主无正派根由，断绝、阻 挠对方根据本托管条约功令期骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关连信息表示 和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 未履行或无故延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约过甚他关连功令时，应实时以书面形式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式给基金经管东谈主发出回函，证明违章原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限 于：提交关连贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在功令时天职回话基金 经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正派根由，断绝、贫乏 对方根据本条约功令期骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、刑事使命、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往复交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户稳重费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管 东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 有东谈主东谈主数恰当《基金法》、            《运作办法》等关连功令后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在功令时天职，聘用具有从事证券、期货相 关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金经管东谈主与基金托管东谈主共同支撑和 使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东谈主先行垫付，待本基金启始 运营后，基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息文告基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基 金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 登记结算有限使命公司的功令履行。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连功令，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的功令履行。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连 功令，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚定世界银行间债 券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和经管 金托管东谈主负责开立。新账户按关连功令使用并经管。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的支撑   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。有 价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构本质灵验抑止的资产不承担支撑使命。   （八）与基金财产关连的首要合同的支撑   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主支撑。除本条约另有功令 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将 首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的保 管期限为《基金合同》阻隔后 15 年。   五、基金资产净值计算和复核   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时分及范例                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，极少点后第   基金经管东谈主每个往复日计算基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金经管东谈主每个往复日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化因素，调理最近往复市价，确定公允价钱。   （2）在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有功令的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所阛阓挂牌转让的资产扶植证券和中小企业私募债券，估值日不存在活 跃阛阓时接纳估值本事确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应陆续评 估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调理。   （1）初度公征战行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调理的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应答阛阓报价进行调理，阐述计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值本事确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。 经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算价估值。 基金估值的公道性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 功令估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法则的功令或者未能充分稳重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关连法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东谈主对基金净值的计算结果 对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的纰谬不算作基金 份额净值差错处理。   （三）基金份额净值差错的处理方式                 融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 基金份额净值出现差错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的 要领驻防损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公 告；当发生净值计算差错时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损 失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分有筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议履行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对计算过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面证明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法则的功令对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应使命。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，诚然屡次从头计算和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计算差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的要领进行查验，然则未能发现该 差错而形成的基金资产净值计算差错，基金经管东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的要领削弱或打消由此形成的影响。 东谈主计算结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号） 商阐述的；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门功令的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金经管东谈主独随即成就、记录 和支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值净 值的计算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对发现两边 的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供 的账务处理方式为准。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；基金经管东谈主在每个 季度结果之日起 15 个就业日内完成季度陈说编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完 成中期陈说编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈说编制并公告。基金合同生 效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金 招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。                               《基金合同》胜利不 足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。如陈说期内出 现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益， 基金经管东谈主至少应当在季度陈说、半年度陈说、年度陈说等如期陈说文献中“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份 额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金陆续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组联合 产情况过甚流动性风险分析等。                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度关连功令为准。   基金经管东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关连报表及陈说。   （八）基金经管东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善支撑，则按关连法则承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东谈主应将关连贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所 支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守躲闪义务。   七、争议惩办方式   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一不行 惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按 照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约功令的义务，稳重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的功令有任何浮松。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）托管条约阻隔的情形                  融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈说；   (5)聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法律 想法书；   (6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关连业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                           融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                   第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神志。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   持有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供就业日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。持有东谈主不错通过该热 线得到业务研究、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   二、抽象对账单服务   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供抽象对账单服务，服务形式包括基金经管东谈主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有东谈主提供基金账户及往复情况 查询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助往复服务   基金经管东谈主提供通达式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东谈主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、挪动、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户贵寓修改、往复密码修改、积分兑换等各类业务。   五、客户投诉建议受理服务   持有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、有筹商方式   公司网址：http://www.rtfund.com                     融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）                  ：在线客服 编：518054）。                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）              第二十三部分    其他应表示事项 序号   公告事项                     法定表示方式     表示日历      融通增悦债券型证券投资基金新增      京东肯特瑞基金销售有限公司 为      销售机构并通达挪动业务及参加其        中国证监会指定报      对于旗下部分通达式基金新增麦高      证券有限使命公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其       中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于旗下部      分通达式基金新增上海长量基金销      售有限公司为销售机构并参加其费        中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于旗下部      分通达式基金新增上海大聪惠基金      销售有限公司为销售机构并参加其        中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于旗下部      分通达式基金新增腾安基金销售（深      圳）有限公司为销售机构并参加其费       中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于高等管        中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金基金        中国证监会指定报      对于旗下部分通达式基金新增中信      建投证券股份有限公司为销售机构      并通达如期定额投资、挪动业务及参       中国证监会指定报      融通对于旗下部分通达式基金新增      浙江同花顺基金销售有限公司为销      售机构并参加其费率优惠行为的公        中国证监会指定报      对于旗下部分通达式基金新增江海      证券有限公司为销售机构并通达定      期定额投资、挪动业务及参加其申购       中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于公司办        中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金新增      浙商银行股份有限公司为销售机构        中国证监会指定报                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）      行为的公告      融通对于旗下部分通达式基金新增      和讯信息科技有限公司为销售机构      中国证监会指定报      融通对于旗下部分通达式基金新增      上海中原资产投资经管有限公司为      销售机构并参加其费率优惠行为的      中国证监会指定报      对于旗下部分通达式基金新增华福      证券有限使命公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金新增      江苏银行股份有限公司为销售机构      并通达挪动业务及参加其费率优惠      中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金第八      中国证监会指定报      融通基金经管有限公司住所变更公      中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于阻隔深      圳市金海九囿基金销售有限公司办      中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金基金      中国证监会指定报      融通基金经管有限公司对于旗下部      分通达式基金新增销售机构并通达      如期定额投资、挪动业务及参加其申     中国证监会指定报 2024 年 10 月 10      融通基金经管有限公司对于旗下部      分通达式基金新增招商银行股份有      限公司为销售机构通达如期定额投      资业务、挪动业务及参加其开展的前     中国证监会指定报 2024 年 10 月 23      融通基金经管有限公司对于新增部      分基金在网上直销平台通达如期定      中国证监会指定报     2024 年 10 月 23      融通基金经管有限公司对于高等管      中国证监会指定报     2024 年 10 月 26      对于旗下部分通达式基金新增华创      证券有限使命公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报 2024 年 11 月 11                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）      聘司帐师事务所公告            刊及网站        日      融通基金经管有限公司对于旗下基      金所持有的停牌股票估值方法调理      中国证监会指定报 2024 年 11 月 19      融通增悦债券型证券投资基金新增      中信银行股份有限公司为销售机构      中国证监会指定报 2024 年 11 月 20      对于旗下部分通达式基金新增中泰      证券股份有限公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报 2024 年 11 月 25      融通对于旗下部分通达式基金新增      上海中正达广基金销售有限公司为      销售机构并参加其费率优惠行为的      中国证监会指定报    2024 年 11 月 29      融通基金对于网上直销平台费率优      中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金增聘      中国证监会指定报      融通增悦债券型证券投资基金新增      兴业银行股份有限公司为销售机构      中国证监会指定报 2024 年 12 月 11      对于旗下部分通达式基金新增中天      证券股份有限公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报    2024 年 12 月 13      融通增悦债券型证券投资基金第九      中国证监会指定报    2024 年 12 月 13      融通增悦债券型证券投资基金暂停      大额申购、如期定额投资、挪动转入     中国证监会指定报 2024 年 12 月 13      对于旗下部分通达式基金新增东兴      证券股份有限公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报 2024 年 12 月 17      对于旗下部分通达式基金新增华安      证券股份有限公司为销售机构并开      通如期定额投资、挪动业务及参加其     中国证监会指定报 2024 年 12 月 18                融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）          第二十四部分   招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募证明书复印件。投资东谈主也不错顺利登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              融通增悦债券型证券投资基金更新招募证明书（2025 年第 1 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公阵势，在办公时分可供免费查阅。

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