巨乳 風俗 长城久稳债券E: 长城久稳债券型证券投资基金招募说明书更新
发布日期：2024-12-20 22:54 点击次数：97
长城久稳债券型证券投资基金招募说明书
更新（2024 年第 2 号）
基金料理东说念主：长城基金料理有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
二〇二四年十二月
长城久稳债券型证券投资基金经 2016 年 8 月 17 日中国证券监督料理委员会证监许可
20161862 号文注册召募。基金合同于 2016 年 11 月 11 日顺利。
关键教导
（一）基金料理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
（二）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金招募说明书、基金
居品贵寓纲目和基金合同。
（三）基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金料理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、谨
慎用功的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本基金本次更新招募说明书系由于加多基金份额类别而进行相应更新，上述内容
更新截止日为 2024 年 12 月 19 日。除另有说明外，
本招募说明书所载其他内容截止日为 2024
年 2 月 20 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。
第一部分 序论
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金信息泄露料理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开
召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理
章程》（以下简称“《流动性风险章程》”）等联系法律法例及《长城久稳债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书评释了长城久稳债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率等与
投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐扬或者要紧遗漏，并对其
真正性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募
的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作念出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基
金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅本基金基金合同。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应步履后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实
施时期，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有东说念主仔细阅读关联内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的风险。
第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
合同的任何灵验更正和补充
基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充
新
行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等
订
投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
《证券投资基金信息泄露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时时作念出的更正
体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务
履历并与基金料理东说念主强硬了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构
账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等
受长城基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日历
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵命
份额的行动
兑换为现款的行动
件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金料理东说念主料理的其他基
金基金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)
跳动上一洞开日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他资产的价值总和
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶植证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交
易的债券等
额净值的过程
金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，并分别策动和公告基金份额净值。
投资东说念主申购时收取申购用度但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，包括 A
类和 D 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费而不收取申购用度的基金份额，包
括 C 类和 E 类基金份额。联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金料理东说念主确定，具
体费率的竖立及费率水平在招募说明书或关联公告中列示
以及基金份额持有东说念主服务的用度
式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待
置计帐，目的在于灵验封闭并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户
存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产
（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介
第三部分 基金料理东说念主
一、基金料理情面况
单元、38 层、39 层
持股单元 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
华夏相信有限公司 17.647%
朔方海外相信股份有限公司 17.647%
共计 100%
二、基金料理东说念主主要东说念主员情况
（1） 董事
王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能
集团有限公司，任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金料理有限公司董事长。
邱春杨先生，董事、总司理、投资决策委员会主任，博士。2001 年 3 月至 2002 年 10
月任职于南边证券资产料理部；2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金料理有限公司
（含广发基金筹备期），历任研究发展部居品设想小组组长、机构答理部副总司理、金融工
程部总司理、居品总监、公司副总司理和看守长职务。2020 年 7 月出任长城基金料理有限
公司总司理。
曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产料理有限公
司董事长。曾任职于深圳市汇凯收支口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3 月
加入长城证券，历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理（主理服务）、固定收
益部销售交游部总司理（主理固定收益部服务）、固定收益部总司理、公司固定收益总监、
公司总裁助理等职务，2019 年 3 月于今任公司党委委员，2019 年 6 月于今任公司副总裁。
苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、东说念主力资源部总司理。
曾任职于交银施罗德基金料理有限公司、诺安基金料理有限公司、民生证券股份有限公司、
民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券，先后接事于资产料理部、董事
会办公室、四川分公司、东说念主力资源部等，历任董事会办公室计谋料理部司理，四川分公司副
总司理（主理服务）、总司理等职务，2023 年 4 月于今任东说念主力资源部总司理。
张文栋先生，董事，硕士，现任朔方海外相信股份有限公司副总司理。曾任职于深圳新
产业投资股份有限公司，2003 年 10 月起历任朔方海外相信股份有限公司相信业务二部总经
理、朔方海外相信股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。
卫志刚先生，董事，硕士，现任华夏相信有限公司党委副布告。曾接事于华夏银行股份
有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副布告、副行长，总行党群服务部（工会办公室）
主任，总行党委组织部（东说念主力资源部）部长（总司理）等职务；2024 年 2 月出任华夏相信
有限公司党委副布告。
葛伟民先生，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主理工
作）。曾接事于上海浦东发展银行、国泰君安证券资产料理有限公司、国泰君安革命投资有
限公司，2024 年 4 月出任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主理服务）。
万建华先生，孤立董事，博士，高等经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长，通
联支付蚁集服务股份有限公司董事长。曾任中国东说念主民银行资金料理司宏不雅分析处处长；招商
银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海海外集团总
裁；国泰君安证券董事长等职务。
唐纹女士，孤立董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国
际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总司理、党委布告。
温子健先生，孤立董事，硕士，现已退休。曾任东说念主民日报记者，深圳证券时报社有限公
司社长兼总剪辑。
汪建中先生，孤立董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。
（2） 监事
王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼金钱料理总部总司理。曾
任职于中国信达相信投资公司、国信证券有限服务公司、祥瑞证券有限服务公司、杭州大瀚
投辛勤理有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券，历任天台做事路证券营业部总司理、杭
州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务，2021 年 4 月于今任公司金钱管
理总部总司理，2024 年 4 月于今任公司副总裁。
丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理，上海
东方证券成本投资有限公司董事。曾任职于中国东说念主民银行上海分行/总部，2017 年 1 月起历
任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。
黄魁粉女士，监事，硕士，现任华夏相信有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进
入华夏相信有限公司，曾在相信投资部、相信笼统部、风险与合规料理部、相信答理服务中
心折务。
张浩楠先生，监事，硕士，现任朔方海外相信股份有限公司资产料理部副总司理（主理
服务）。2018 年 7 月参预朔方海外相信股份有限公司，2021 年 9 月起历任风险约束部副总
司理、法律事务部副总司理、资产料理部副总司理（主理服务）。
徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金料理有限公司现款料理部基金司理。2008
年 8 月加入长城基金料理有限公司。
向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金料理有限公司监察稽核部业务主管。曾任职
于安永华明司帐师事务所，2016 年 10 月加入长城基金料理有限公司。
张俏女士，职工监事，硕士，现任长城基金料理有限公司东说念主力资源部总司理助理。2010
年 10 月加入长城基金料理有限公司。
魏柳枝女士，职工监事，硕士，现任长城基金料理有限公司笼统料理部业务主管。曾任
职于长城国瑞证券有限公司、国信证券股份有限公司，2021 年 7 月加入长城基金料理有限
公司。
（3） 高等料理东说念主员
王军先生，董事长，简历同上。
邱春杨先生，董事、总司理，简历同上。
杨建华先生，副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基金
司理，硕士。曾任职于大庆石油料理局、华为技能有限公司、深圳和君创业有限公司、长城
证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金料理有限公司，历任基金料理部基金司理助
理、研究部总司理、公司总司理助理。
车君女士，副总司理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993 年起任
职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
张勇先生，副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、
基金司理，硕士。2001 年起任职于南京银行股份有限公司；2003 年起历任博时基金料理有
限公司交游员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理；2015 年起任九泰基金管
理有限公司完竣收益部总司理兼施行投资总监；2019 年 5 月加入长城基金料理有限公司，
历任固定收益部总司理、公司总司理助理。
何小乐女士，副总司理兼董事会秘书，硕士。2003 年起任职于中国农业银行四川省分
行，2005 年起任职于花旗银行（中国）有限公司成王人分行，2010 年起历任弘俊投辛勤理有
限公司分析师、投资司理、料理合伙东说念主。2018 年 4 月加入长城基金料理有限公司，历任董
事会办公室主任、公司总司理助理、营销策划部总司理、深圳分公司总司理。
祝函先生，看守长，硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科
员，2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016 年起历任中天堂富证券有限
公司副总司理、首席风险官、监事会主席，2022 年起任职世纪证券有限服务公司副总司理。
刘沛先生，首席信息官、信息技能部总司理，本科。2008 年起任职博时基金料理有限
公司信息技能部主管，2016 年起任职九泰基金料理有限公司信息技能部总监。2021 年 10
月加入长城基金料理有限公司。
崔金宝先生，财务负责东说念主、笼统料理部总司理，本科。2009 年起任职于华能临沂发电
有限公司，2013 年起任职于华能山东发电有限公司。2019 年 10 月加入长城基金料理有限公
司，历任笼统料理部财务司理、副总司理。
吴冰燕女士，硕士，注册金融分析师（CFA）。2016 年 6 月加入长城基金料理有限公司，
历任固定收益研究部债券研究员、基金司理助理，固定收益研究部主管，现任固定收益研究
部副总司理（主理服务）。自 2022 年 7 月于今任“长城久荣纯债如期洞开债券型发起式证
券投资基金”、“长城久瑞三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金”、“长城泰利纯债
债券型证券投资基金”、“长城稳利纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 1 月
于今任“长城久稳债券型证券投资基金”、“长城信利一年如期洞开债券型发起式证券投资
基金”基金司理，自 2023 年 8 月于今任“长城裕利纯债债券型发起式证券投资基金”基金
司理。
“长城久稳债券型证券投资基金”历任基金司理如下：蔡旻先生自 2016 年 11 月至 2020
年 7 月担任基金司理；魏建先生自 2020 年 7 月至 2023 年 1 月担任基金司理。
邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总司理。
杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、
基金司理。
张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总经
理、基金司理。
马强先生，投资决策委员会委员，公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组合
投资部总司理、基金司理。
三、基金料理东说念主的职责
根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金料理东说念主应履行以下职责：
售、申购、赎回和登记事宜；
度，灵验防守和约束风险；
理和运作基金财产；
基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证
券投资；
务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
金合同》等法律文献的章程，按联系章程策动并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予狡饰，不向他东说念主泄露；
益；
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
以上；
够按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理
成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
管东说念主；
承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
承担服务；
理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日
内退还基金认购东说念主；
四、基金料理东说念主承诺
基金料理东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息泄露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面约束轨制，采取灵验措施，防
止作歹行动的发生。
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公正地对待其料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法例联系章程，由中国证监会章程阻碍的其他行动。
五、基金司理承诺
利益；
漏在职职时期明察的联系证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
运筹帷幄等信息；
六、基金料理东说念主的里面约束轨制
健全、完善的里面风险约束轨制是表率公司行动，灵验防守经营风险，已毕公司持续、
稳健发展的主要保证，亦然公司经营料理水平的关键标志。为此，公司建立高效运行、约束
严实、科学合理、切实灵验的风险约束轨制。
公司风险约束的总体主见是建立一个决策科学、运营表率、料理高效和持续、厚实、健
康发展的基金料理实体。具体主见是：
（1）确保国度法律法例、行业法则和公司各项法则轨制的贯彻施行；
（2）建立稳健当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、施行机
制和监督机制；
（3）不停普及基金料理的效果和效益，在灵验约束风险的前提下，努力已毕基金份额
持有东说念主利益最大化；
（4）努力将各式风险约束在章程的范围内，保障公司发展计谋和经营主见的全面实施，
宝贵公司鼓舞的正当权益；
（5）建立有益于查错防弊、堵塞疏忽、排斥隐患、保证业务稳健运行的风险约束轨制。
公司按照正当、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建
立风险约束轨制时应严格罢免以下原则：
（1）全面性原则：风险约束轨制应遮盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗
透到决策、施行、监督、反馈等各个经营步履；
（2）审慎性原则：里面风险约束的中枢是灵验防守各式风险，公司组织体系的组成、
里面料理轨制的建立王人要以防守风险、审慎经营为起点；
（3）孤立性原则：公司风险约束的检查、评价部门应当孤立于风险约束的建立和施行
部门；风险约束委员会、合规审查委员会、看守长和监察稽核部、风险料理部应保持高度的
孤立性和巨擘性，负责对公司各部门风险约束服务进行评价和检查；
（4）灵验性原则：风险约束轨制应当稳健国度法律法例和监管部门的法则，具有高度
的巨擘性，成为通盘职工严格遵命的行动指南；施行风险约束轨制不成存在职何例外，公司
任何职工不得领有卓著轨制或违抗法则的权力；
（5）应时性原则：里面风险约束应跟着公司经营计谋、经营方针、经营理念等里面环
境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善；
（6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、商场开辟等关联部门，应当在空间上和
轨制上稳健分离，以达到风险防守的目的。对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，应制定严格
的批准步履。
（1）确立加强里面风险约束的带领念念想，确定风险约束的主见和原则；
（2）建立眉目分明、权责明确的风险约束体系；
（3）建立公司风险约束步履；
（4）对公司里面风险进行全面、系统的评估，制定风险约束运筹帷幄；
（5）确定公司风险约束的旅途和措施；
（6）保障风险约束轨制的持续性和灵验性，制定可行的风险约束轨制的评价和检查机
制。
公司根据基金料理的业务特色竖立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实灵验的
多级风险防守体系：
（1）一级风险防守
一级风险防守是指在公司董事会层面对公司的风险进行的防守和约束。
董事会下设风险约束与审计委员会，负责公司里面约束的监督、审查和公司的审计服务。
对公司里面约束轨制的灵验性进行评价，对公司经营料理和基金业务运作的正当合规性进行
监督检查，协助董事会建立并灵验支撑公司里面约束系统，对公司经营中的风险进行研究、
分析和评估，并提倡风险防守措施和建议，保证公司的表率健康发展。风险约束与审计委员
会的基本职能为：
①协助董事会建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束组织体系和轨制体系。
②审查、评价公司基金投辛勤理轨制、商场营销料理轨制、风险料理轨制等各项里面控
制轨制的正当合规性、合感性和灵验性。
③检查和评价公司料理和资产经营、基金料理和资产经营中对国度联系法律法例、中国
证监会部门法则以及基金合同的遵命和施行情况，并出具评估意见或改正决策。
④如期或不如期听取公司主要经营料理东说念主员对于风险料理服务的讲演。
⑤检查和评价公司各项里面约束轨制的施行情况并提倡改进意见。
⑥评估公司料理和基金料理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险约束工
作的灵验性，并提倡改进意见。
⑦检查公司司帐政策、财务气象和财务呈文步履，与外部审计机构进行交流。
⑧对公司里面约束和风险料理服务进行考察。
⑨董事会安排的其他事项。
公司设看守长。看守长行动风险约束与审计委员会的施行机构，对董事会负责，按照中
国证监会的章程和风险约束与审计委员会的授权进行服务。
（2）二级风险防守
二级风险防守是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险料理部眉目对公司的风险
进行的防守和约束。
投资决策委员会在总司理的调换下，研究并制定公司基金资产的投资计谋和投资策略，
对基金的总体投资情况提倡带领性意见，从而达到分布投资风险，普及基金资产的安全性的
目的。其在风险约束中主要职责为：
①研究并确立公司的基金投资理念和投资标的；
②决定基金资产在现款、债券和股票中的分拨比例；
③审核基金司理提倡的投资组合决策，对其运作过程中的风险进行评估和约束；
④批准基金司理拟订的投资原则，对基金司理作念出投资授权；
⑤对超出投资决策委员会施行委员及基金司理权限的投资名堂作出决定。
监察稽核部、风险料理部在总司理的调换下，孤立于公司各业务部门和各分支机构，对
各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险约束情况实施监督。其在风险约束中主要职责
是：
①根据各项风险的产生步履，和关联的业务部门一说念，共同制定对风险的事前防守和事
后审查决策；
②就各部门里面风险约束轨制的施行情况独马上履行检查、评价、呈文及建议职能；
③造访公司里面的违纪案件，协助监管机构处理关联事宜；
④对基金运作和公司里面料理进行日常监督与稽核，并向总司理讲演。
（3）三级风险防守
三级风险防守是公司各部门对自身业务服务中的风险进行的自我检查和约束。
公司各部门根据经营运筹帷幄、业务国法及本部门具体情况制定本部门的服务经过及风险控
制措施，达到：
①一线岗亭双东说念主双职双责，相互监督；径直与交游、资金、电脑系统、关键空缺支票、
业务用章战役的岗亭，实行双东说念主负责；属于单东说念主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
②关联部门、关联岗亭之间相互监督制衡。枢纽部门和关联岗亭之间建立关键业务凭据
顺畅传递的渠说念，各部门和岗亭分别在我方的授权范围内承担各自的职责，将风险约束在最
小范围内。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：持续经营
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易
银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证券交游所挂牌上市（股
票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。截止 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达
净利润 426.80 亿元。
开业三十多年来，兴业银行历久坚持“竭诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于于于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门竖立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设笼统料理处、基金证券业务处、相信保
险业务处、答理私募业务处、居品料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行料理处等处
室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。
三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。
基金托管业务批准文号：
证监基金字200574 号。截止 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，
托管基金的基金资产净值共计 23386.83 亿元，基金份额共计 22572.13 亿份。
四、基金托管东说念主的里面约束轨制
（一）里面约束主见
严格遵命国度联系托管业务的法律法例、行业监管法则和行内联系料理章程，遵法经营、
表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保联系信息的真
实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
（二）里面约束组织结构
兴业银行基金托管业务里面约束组织架构由总行里面约束委员会、总行风险料理部门、
总行审计部、总行资产托管部、总走时营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险料理和里面约束实施料理。
（三）里面约束原则
事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；
点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；
成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果；
里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理的需要，应时进行
相应修改和完善；里面约束存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
制。
（四）里面约束轨制及措施
员行动表率等一系列法则轨制。
约束措施。
强硬承诺书。
保证业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履
基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作独揽监督权的职责。根据《基金法》、《运作
办法》、基金合同过甚他联系章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资
限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的策动、收益分拨、
申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法
法则程的行动，应实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时
查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行
复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，
基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，立即呈文中国
证监会，同期，文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系章程，或者违抗基金
合同约定的，应当拒却施行，立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会呈文。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游步履照旧顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其
他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会报
告。
第五部分 关联服务机构
一、基金份额发售机构
（1）长城基金料理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38
层、39 层
办公地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
法定代表东说念主：王军
电话：0755-29279128
传真：0755-29279124
臆度东说念主：余伟维
客户服务电话：400-8868-666
网址：www.ccfund.com.cn
（2）长城基金料理有限公司电子交游平台
迁徙客户端：长城基金 APP
微深信务号：长城基金
基金料理东说念主可根据联系法律、法例的要求，选拔稳健要求的机构销售本基金，并实时在
网站上公示。
本基金销售机构及臆度方式请查阅本基金料理东说念主网站上的公示信息。
二、基金登记机构
称呼：长城基金料理有限公司
住所（办公地址）：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层
DEF 单元、38 层、39 层
法定代表东说念主：王军
电话：0755-29279188
传真：0755-29279000
臆度东说念主：阳雄
客户服务电话：400-8868-666
三、讼师事务所与承办讼师
讼师事务所称呼：北京市中伦讼师事务所
注册地址：北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37 层
负责东说念主：张学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
臆度东说念主：刘洪蛟
四、司帐师事务所和承办注册司帐师
司帐师事务所称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
施行事务合伙东说念主：Tony Mao 毛鞍宁
电话：0755-25028023
传真：0755-25026023
臆度东说念主：昌华
第六部分 基金的召募与基金合同的顺利
一、基金的召募
本基金经中国证券监督料理委员会 2016 年 8 月 17 日证监许可20161862 号文核准，
由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办法》等联系法
律、法例及基金合同召募，召募期自 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 8 日，共召募
二、基金合同的顺利
本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 11 日矜重顺利。
三、基金的类型和运作方式
基金的类型：债券型
基金的运作方式：契约型洞开式
四、基金存续期限
不如期
五、发售对象
稳健法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限
基金合同顺利后，贯串 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期呈文中赐与泄露；贯串 60 个服务日出现
前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会呈文并提倡科罚决策，如颐养运作方式、与其他
基金合并或者闭幕基金合同等，应召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有章程时，
从其章程。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回现象
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募说明
书或者基金料理东说念主网站泄露并时时更新的销售机构名录中列明。基金料理东说念主可根据情况变更
或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证
券交游所的宽敞交游日的交游时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况，
基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
泄露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月开动办理申购，具体业务办理时刻在申
购开动公告中章程。
基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回开动公告中章程。
在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或
者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或颐养央求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行策动；
基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规
则开动实施前依照《信息泄露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的步履
投资东说念主必须根据销售机构章程的步履，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回
的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。
基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。
基金份额持有东说念主赎回央求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如
遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。
基金料理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求
日(T 日)，在宽敞情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方
式查询央求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接
收到申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于申购央求及申
购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善独揽正当职权。
五、申购和赎回的数额限制
额初次申购和追加申购的最低金额均为 1 元；D 类基金份额初次申购的最低金额为 1000 万
元，追加申购的最低金额为 1 万元。
投资东说念主通过销售机构申购本基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限
制时，除需餍足基金料理东说念主章程的最低申购金额限制外，还应罢免销售机构的业务章程。
另有章程的除外。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体章程请参见关联公告。
限制。基金料理东说念主必须在诊疗前依照《信息泄露办法》的联系章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的用度
投资东说念主在申购 A 类、D 类基金份额时支付申购用度；投资东说念主申购 C 类、E 类基金份额
不支付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。投资者不错屡次申购本基金，
A 类、D 类基金份额申购费按每笔申购央求单独策动。
（1）A 类基金份额申购费
本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资
者实施离别的申购费率。具体如下：
申购金额(含申购费) 申购费率
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户
之外的其他投资者。
申购金额(含申购费) 申购费率
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金
客户，包括基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养
老基金等，具体包括：世界社会保障基金；不错投资基金的地点社会保障基金；企业年金单
一运筹帷幄以及聚积运筹帷幄；企业年金理事会托福的特定客户资产料理运筹帷幄；企业年金待业金居品。
如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前
提下可将其纳入待业金客户范围。
本基金 A 类基金份额的申购费由 A 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产。申购费
用用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度。
（2）D 类基金份额申购费
本基金 D 类基金份额的申购费率接纳固定金额，为东说念主民币 1000 元/笔。投资东说念主在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购央求分别策动。
本基金 D 类基金份额的申购用度由 D 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产，用
于基金的商场引申、销售、登记等各项用度。
（1）A 类基金份额赎回费率
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财
产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（2）C 类基金份额赎回费率
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）D 类基金份额赎回费
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 D 类基金份额时收取。对 D 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
（4）E 类基金份额赎回费
持有期限（T） 赎回费率
T＜90 日 1.5%
E 类基金份额的赎回用度由赎回 E 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 E 类基金份额时收取。对 E 类基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全
额计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 7 日（含）但少于 30 日的投资东说念主收取的
赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 30 日（含）但
少于 60 日的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产，对 E 类基金份额持续
持有期不少于 60 日的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。其余用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在指定媒介公告。
制定基金促销运筹帷幄，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式
（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。
在基金促销步履时期，按关联监管部门要求履行关联手续后基金料理东说念主不错稳健调低基金申
购费率。
机制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率罢免关联法律法例以及监管部门、
自律国法的章程。
七、申购份额与赎回金额的策动
（1）申购 A 类基金份额的策动方法
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于 500 万元（含）以上的申购，净申购金
额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
例：投资者（非待业金客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费
率为 0.8%，若申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到的 A 类基金份
额策动如下：
净申购金额＝100，000/（1＋0.8%）＝99，206.35 元
申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元
申购份额＝99，206.35/1.0500＝94，482.24 份
（2）申购 C 类、E 类基金份额的策动方法
申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
例：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，若申购当日 C 类基金份额的基
金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 C 类基金份额策动如下：
申购份额=100，000/1.1000＝90，909.09 份
（3）申购 D 类基金份额的策动方法
申购用度＝固定申购费金额
净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购份数＝净申购金额/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值
例：投资者投资 1，000 万元申购本基金 D 类基金份额，对应的申购费为 1，000 元，若申
购当日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 D 类基金份额策动如下：
申购用度＝固定申购费金额＝1，000 元
净申购金额＝10，000，000－1，000＝9， 999，000 元
申购份额＝9， 999，000/1.1000＝9， 090，000.00 份
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额的基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
例 1：假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其
持有的 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期 25 天，对应的赎回费率为 0.05%，则其得到
的赎回金额策动如下：
赎回总额＝10，000×1.1000＝11，000 元
赎回用度＝11，000×0.05%＝5.5 元
赎回金额＝11，000－5.5＝10，994.50 元
例 2：假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其
持有的 10，000 份本基金 C 类基金份额，持有期 15 天，对应的赎回费率为 0，则其得到的赎
回金额策动如下：
赎回总额＝10，000×1.1000＝11，000 元
赎回用度＝11，000×0＝0 元
赎回金额＝11，000－0＝11，000.00 元
T 日某类基金份额净值＝T 日收市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份额的余额数
量
本基金千般基金份额分别竖立代码，分别策动和公告千般基金份额净值和基金份额累计
净值。本基金千般基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，
由此产生的过失在基金财产中列支。当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金洞开
当日央求赎回的份额数占基金总份额的占比情况决定保持或普及份额净值精度。T 日的千般
基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
不错稳健蔓延策动或公告。
值，灵验份额单元为份。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过失
产生的收益或损失由基金财产承担。
净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许
点后两位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳
估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应
当暂停接受基金申购央求。
益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
达到或者跳动 50%，或者变相躲藏 50%聚合度的情形时，基金料理东说念主有权对该等申购央求
进行部分说明或拒却接受该等申购央求。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
基金登记系统或基金司帐系统无法宽敞运行。
发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购情形时，
基金料理东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全
部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主
应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃商场价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明
后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。
受投资东说念主的赎回央求。
基金登记系统或基金司帐系统等无法宽敞运行。
发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管
理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比
例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续洞开日的该类基金份额净值为依据
策动赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主
在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与根除；若基金份额持有东说念主未预先选拔
根除的，未受理部分的赎回份额将自动蔓延至下一个洞开日赓续赎回，并以下一个洞开日的
该类基金份额净值为依据策动赎回金额，直到全部赎回为止。在暂停赎回的情况排斥时，基
金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金颐养中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)跳动前一
洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽敞赎回
步履施行。
（2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫寒或觉得因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办
理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。
选拔脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被根除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
（3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跳动上一洞开日基金总
份额的 20%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施脱期
办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求与其他基金份额持有东说念主
的赎回央求，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多半赎回份额占比情况决定全
额赎回或部分脱期赎回。通盘脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并
以下一洞开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具
体见关联公告。
（4）暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可
暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个
服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。
，暂停收尾，基金再行洞开申购或
赎回时，基金料理东说念主依照联系法律法例的章程在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公
告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。
次。当贯串暂停时刻跳动 2 个月的，基金料理东说念主不错诊疗刊登公告的频率。暂停收尾，基金
再行洞开申购或赎回时，基金料理东说念主依照联系法律法例的章程在指定媒介上贯串刊登基金重
新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。
十二、基金的颐养
基金颐养是指基金份额持有东说念主可按章程央求将所持有的本基金份额颐养为本基金料理
东说念主料理并在灭亡注册登记东说念主登记的其它洞开式基金份额。基金颐养收取相应用度，用度笃定
请参见本招募说明书第十二部分“基金的用度与税收”。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会认同的交游现象或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理
东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十四、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户(可补充其他情况)。非论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是
指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于稳健条件
的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的规范收取转托管费。
十六、如期定额投资
“如期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交央求，约定每月扣款时刻、
扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完
成扣款和基金申购央求的一种历久投资方式。
本基金料理东说念主已通过本招募说明书“第五部分 关联服务机构”中的“一、基金份额发
售机构”中列明的销售机构为投资者提供本基金的如期定额投资服务，具体业务通畅情况及
办理步履请查阅关联公告并罢免各销售机构的章程。
十七、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的章程或关联公告。
第八部分 基金的投资
一、投资主见
本基金将在约束组合风险和保持资产流动性的前提下，力求赢得卓著事迹比较基准的收
益，已毕基金资产的历久升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产扶植证券、
次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的关联章程）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离交游可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行稳健步履后，
不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持
有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款
类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行稳健步履后，
不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选拔
策略、资产扶植证券以及中小企业私募债的投资策略等部分。
本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货币政策和财
政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极独揽宏不雅经济发展趋势、利率走势、
债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器具的资产比例配
置。在灵验约束风险的基础上，应时诊疗组合久期，以赢得基金资产的厚实升值，普及基金
总体收益率。
本基金将检修商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关联身分进行追踪和
分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊疗决策，以裁减利率变动对组合带来
的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期
主见，当预期商场利率水平将高涨时，裁减组合的久期；预期商场利率将下降时，普及组合
的久期，以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的诊疗普及债券组合收益率目的。
本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并联合
不同信用等第间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，诊疗债券类属品种的投资
比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、灵验地利用本基金料理东说念主比较完善的信用债券评级体系，研究和追踪
刊行主体所属行业发展周期、业务气象、公司治理结构、财务气象等身分，笼统评估刊行主
体信用风险，确定信用居品的信用风险利差，灵验料理组合的举座信用风险。
本基金根据券种特色及商场特征，将商场分歧为企业债、银行间国债、银行间金融债、
央行单子、交游所国债等子商场。笼统有筹商商场的流动性和容量、商场的信用气象、各商场
的风险收益水平、税收选拔等身分，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进
行笼统分析后确定千般别债券资产的配置。
本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、完竣和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金用功通过完竣和相对订价模子对商场上通盘债券
品种进行投资价值评估，从中选拔具有较高票息率且暂时被商场低估或估值合理的投资品种。
本基金通过对资产扶植证券资产池结构和质料的追踪检修、分析资产扶植证券的刊行条
款、预估提前偿还率变化对资产扶植证券畴昔现款流的影响，严慎投资资产扶植证券。
与传统的信用债券比较，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普遍具有高
风险和高收益的权臣特色。本基金将运用基本面研究，联合公司财务分析方法对债券刊行东说念主
信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债
券刊行东说念主的公司配景、产业发展趋势、行业政策、盈利气象、竞争地位、治理结构等基本面
信息，分析企业的历久运作风险；②运用财务评价体系对债券刊行东说念主的资产流动性、盈利能
力、偿债才气、成长才气、现款活水对等方面进行笼统评价，评估刊行东说念主财务风险；③利用
历史数据、商场价钱以及资产质料等信息，估算私募债券刊行东说念主的违约率及违约损失率；④
检修债券刊行东说念主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；
⑤笼统上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用商场的相对失衡，选拔具有投资价值
的品种进行投资。
四、投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产
净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；
（5）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%在世界银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；
（6）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的千般资产扶植证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的灭亡（指灭亡信用级别）资产扶植证券的比例，不得跳动该资产支
持证券界限的 10%；
（9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的千般资产扶植证券，不得
跳动其千般资产扶植证券共计界限的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证券。基金持有
资产扶植证券时期，如果其信用等第下降、不再稳健投资规范，应在评级报密告布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（11）本基金中小企业私募债券比例共计不高于基金资产的 10%；
（12）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；
因证券商场波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不稳健前款所章程比例限
制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、
基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金
料理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起开动。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程
序后，则本基金投资不再受关联限制或按照诊疗后的章程施行。
为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻碍的其他步履。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺约束东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益
阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱施行。关联交游必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述阻碍性章程，如适用于本基金，基金料理东说念主
在履行稳健步履后，则本基金投资按照取消或诊疗后的章程施行。
五、事迹比较基准
本基金的事迹比较基准为：中债笼统指数（总金钱）收益率×90%+1 年期如期进款利率
（税后）×10%。
事迹比较基准选拔事理：
本基金是通过债券资产的配置和个券的选拔来增强债券投资的收益。中债笼统指数由中
央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在笼统响应债券全商场举座价钱和投资呈文情况。
指数涵盖了银行间商场和交游所商场，具有粗造的商场代表性，适相助为商场债券投资收益
的权衡规范；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，持有现款或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，接纳 90%行动事迹比较基准中债券
投资所代表的权重，10%乘以 1 年如期银行进款利率（税后）行动资产所对应的权重不错较
好的响应本基金的风险收益特征。
若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹比较基准推出，
或者商场发生变化导致本事迹比较基准不再适用，本基金料理东说念主不错依据宝贵投资者正当权
益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，稳健诊疗事迹比较基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股
票型基金，属于较低风险/收益的居品。
七、投资决策依据及步履
（1）国度联系法律、法例以及《基金合同》等的联系章程。
（2）《长城基金料理有限公司投辛勤理轨制》的联系章程。
（3）《长城基金料理有限公司固定收益投辛勤理办法》的联系章程。
（1）研究员如期对宏不雅经济、投资策略、投资品种等提倡分析呈文，为投资决策委员
会和基金司理提供投资决策依据；对于可能对质券商场酿成要紧影响的突发事件，实时提倡
评估意见及决策建议。
（2）固定收益部负责建立和宝贵公司固定收益投资对象库，提供各券种的基本面情况
及投资要点分析。
（3）基金司理在对经济花样和商场运作态势进行分析后，在固定收益投资对象库的基
础上拟定资产配置策略、个券持仓比例，对个券基本面进行分析，最终确定要点持券券种，
作念出资产配置提案和要点券种投资决策，报投资决策委员会筹商。
（4）投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上，筹商并确定下一阶段
的资产配置和要点券种投资决定，会议决定以书面体式下达给基金司理。
（5）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和要点券种投资决定，基金司理负责在
固定收益投资对象库中选拔拟投资的券种，并制定投资组合决策。
（6）基金司理在信用类固定收益资产投资前，固定收益研究员需按照《长城基金料理
有限公司债券信用评级料理办法》的章程对债券进行信用风险评价，稳健信用规范的债券方
可进行投资。
八、基金料理东说念主代表基金独揽鼓舞职权及债权东说念主职权的处理原则及方法
利益。
的利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
十、投资组合呈文
本基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵寓不存在作假记录、误导性阐扬或要紧
遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。
本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 3 月 22 日复核了
本呈文中的财务贪图、净值推崇和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在作假记录、误
导性阐扬或者要紧遗漏。
本投资组合呈文所载数据截止 2023 年 12 月 31 日，本呈文中所列财务数据未经审计。
金额单元：东说念主民币元
占基金总资产的比例
序号 名堂 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1，242，762，215.97 99.13
资产扶植证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金共计
无。
无。
无。
金额单元：东说念主民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值（元）
（％）
其中：政策性金融债 51，001，475.41 4.94
金额单元：东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 净值比例
（元）
（％）
CD013 6
CD018 5
CD084 5
资明细
无。
无。
无。
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息泄露方式等，暂不
参与国债期货交游。
无。
无。
或在呈文编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形
本呈文期本基金投资的前十名证券除中国农业银行、中国银行、开辟银行刊行主体外，
其他证券的刊行主体未出现被监管部门立案造访、或在呈文编制日前一年内受到公开责骂、
处罚的情形。
根据国度金融监督料理总局公布的行政处罚信息公开表：
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因农户贷款披发后流入房地产企业等
案由，于 2023 年 8 月 15 日被国度金融监督料理总局处以罚金等。
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因流动资金贷款被用于固定资产投资
等案由，于 2023 年 11 月 16 日被国度金融监督料理总局处以罚金等。
根据国度外汇料理局北京市分局发布的行政处罚决定书：
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因办理频繁名堂资金收付，未对交游
单证的真正性过甚与外汇收支的一致性进行合理审查等案由，于 2023 年 11 月 17 日被国度
外汇料理局北京市分局处以罚金等。
根据中国银行保障监督料理委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司（简称中国银行）因小微企业贷款风险分类不准确等案由，
于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。
根据上海银保监局公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司上海东说念主民币交游业务总部因违抗章程从事未经批准的业务
步履等案由，于 2023 年 6 月 14 日被中国银行保障监督料理委员会上海监管局处以罚金等。
根据中国东说念主民银行公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司（简称中国银行）因违抗账户料理章程等案由，于 2023 年
根据中国银行保障监督料理委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表：
中国开辟银行股份有限公司（简称开辟银行）因公司治理和里面约束轨制与监管规
定不符等案由，于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。
根据国度金融监督料理总局公布的行政处罚信息公开表：
中国开辟银行股份有限公司（简称开辟银行）因单个网点在灭亡司帐年度内与跳动
以罚金等。
以上刊行主体触及证券的投资已施行里面严格的投资决策经过，稳健法律法例和公
司轨制的章程。
本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同章程备选股票库之外股票。
金额单元：东说念主民币元
序号 称呼 金额（元）
无。
无。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
第九部分 基金的事迹
过往一定阶段本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率的比较(截止2023年12月31
日)
长城久稳 A
时刻段 净值增长 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
率① 率规范差 准收益率③ 收益率规范差
② ④
自基金合同顺利 0.32% 0.01% -1.61% 0.16% 1.93% -0.15%
日至 2016 年 12
月 31 日
至 2017 年 12 月
至 2018 年 12 月
至 2019 年 12 月
至 2020 年 12 月
至 2021 年 12 月
至 2022 年 12 月
至 2023 年 12 月
自基金合同顺利 22.08% 0.05% 28.46% 0.06% -6.38% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
长城久稳 C
时刻段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
长率① 率规范差 准收益率③ 收益率规范差
② ④
自基金份额增设 0.65% 0.02% 2.84% 0.05% -2.19% -0.03%
日至 2021 年 12
月 31 日
至 2022 年 12 月
至 2023 年 12 月
自基金份额增设 7.07% 0.04% 10.77% 0.05% -3.70% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
长城久稳 D
时刻段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
长率① 率规范差 准收益率③ 收益率规范差
② ④
自基金份额增设 0.85% 0.04% 1.97% 0.05% -1.12% -0.01%
日至 2022 年 12
月 31 日
至 2023 年 12 月
自基金份额增设 7.10% 0.03% 6.50% 0.04% 0.60% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金料理东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎用功
的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的支撑和刑事服务
本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基
金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交游现象的交游日以及国度法律法法则程需要对
外泄露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有章程的除外），选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主
与基金托管东说念主另行协商约定；
（2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交游所上
市的资产扶植证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
世界银行间债券商场交游的债券、资产扶植证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的价钱数据估值。
情况下，按成本估值。
同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供
估值价钱的，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。
章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关联法
律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据联系法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的策动
结果对外赐与公布。
四、估值步履
额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其
章程。
当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金洞开当日央求赎回的份额数占基金总
份额的占比情况决定保持或普及份额净值精度。
基金料理东说念主每个服务日策动基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基
金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误的服务东说念主应当对由于该
估值诞妄遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，
承担抵偿服务。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄服务方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未
实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担抵偿
服务；若估值诞妄服务方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值诞妄服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对
估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄
服务方仍支吾估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿
额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。
（4）估值诞妄诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。
（5）按法律法法则程的其他原则处理差错。
估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定
估值诞妄的服务方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值策动出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施防守损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
益，已决定蔓延估值；如果出现基金料理东说念主觉得属于要紧事故的任何情况，导致基金料理东说念主
不成出售或评估基金资产时；
基金料理东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息泄露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金料理东说念主负责策动，基金托
管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交游收尾后策动当日的基金资产净值和千般
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核说明后发送给基金料理
东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定赐与公布。
八、特殊情形的处理
金份额净值诞妄处理。
基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未能发现该
诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管
理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的用度与税收
一、与基金运作联系的用度
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的策动方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发
送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费按前
一日该类基金份额的基金资产净值的 0.05%年费率计提。C 类、E 类基金份额的销售服务费
的策动方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发
送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约章程，按
用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
二、与基金销售联系的用度
（一）申购用度
本基金申购费的费率水平、策动公式、收取方式和使用方式等，请见本招募说明书“基
金份额的申购与赎回”中列明的关联内容。
（二）赎回用度
本基金赎回费的费率水平、策动公式、收取方式和使用方式，以及赎回费计入基金财产
的比例等，请见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中列明的关联内容。
（三）颐养用度
体收取情况视每次颐养时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金颐养用度由基
金份额持有东说念主承担。
转入份额保留到少许点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产
通盘。
（1）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差
转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金颐养费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差
例：某投资者将持有的长城货币商场证券投资基金 A 类基金份额 10 万份颐养为本基金
A 类基金份额，假设颐养当日转入基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额净值是 1.0500
元，转出基金（长城货币商场证券投资基金 A 类基金份额）对应赎回费率为 0，申购费补差
费率为 0.8%，则可得到的颐养份额及基金颐养费为：
转出金额＝100，000×1＝100，000 元
转出基金赎回费＝0
转入总金额＝100，000－0＝100，000 元
转入基金申购费补差＝100，000－100，000/(1+0.8%)＝793.65 元
转入净金额＝100，000－793.65＝99，206.35 元
转入份额＝99，206.35/1.0500＝94，482.23 份
基金颐养费＝0+793.65＝793.65 元
（2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金颐养用度＝转出金额×转出基金赎回费率
例：某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份，持有满 1 年，决定颐养为长城货币市
场证券投资基金 A 类基金份额，假设颐养当日转出基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额
净值是 1.1500 元，转出基金对应赎回费率为 0，申购补差费率为 0，则可得到的颐养份额及
基金颐养费为：
转出金额＝100，000×1.1500＝115，000 元
转出基金赎回费＝0
转入总金额＝115，000－0＝115，000 元
转入基金申购费补差＝0
转入净金额＝115，000－0＝115，000 元
转入份额＝115，000/1＝115，000 份
基金颐养费＝115，000×0＝0 元
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率策动申购补差用度；如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定用度时，申购补差用度视为 0。
章程费率施行，对于通过本公司网上交游、费率优惠步履时期发生的基金颐养业务，按照本
公司最新公告的关联费率策动基金颐养用度。
（四）基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，基金料理东说念主最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在指定媒介公告。
（五）基金料理东说念主不错在不不容法律法法则程及《基金合同》约定的情形下根据商场情
况制定基金促销运筹帷幄，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方
式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。
在基金促销步履时期，按关联监管部门要求履行关联手续后基金料理东说念主不错稳健调低基金申
购费率。
（六）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错在履行稳健步履后，接纳舞动定
价机制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率罢免关联法律法例以及监管部
门、自律国法的章程。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。
第十三部分 基金的收益分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的
余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现款分成，灭亡基金账户的不同基金交游账户对本基金千般别份额竖立的分成方式
相互孤立、互不影响；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
金灭亡类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主可对
基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策果真定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关联章程进行公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时刻不得跳动
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务国法》
施行。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。
第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
按照联系章程编制基金司帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十五部分 基金的信息泄露
一、本基金的信息泄露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金
合同》过甚他联系章程。
二、信息泄露义务东说念主
本基金信息泄露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予泄露的基金信息通过中国
证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介泄露，并保证基金投资东说念主能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复
制公开泄露的信息贵寓。
三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开泄露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息泄露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开泄露的基金信息
公开泄露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲目
有东说念主大会召开的国法及具体步履，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当
在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当
在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作
的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、
《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、
基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》
顺利公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周
公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露洞开日的千般基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度
终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、中期呈文和季度呈文
基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载
在指定网站上，并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货关联业务履历的司帐师事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登
载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。
基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者
年度呈文。
基金料理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中泄露基金组结伙产情况过甚流动性风险
分析等。
呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资者的权益，基金料理东说念主应当在基金如期呈文“影响投资者决策的其他关键信息”项下披
露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及居品的特别风
险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时呈文
本基金发生要紧事件，联系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）深切公告
在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场精湛传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联
信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开深切，并将联系情况立即呈文中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）中小企业私募债投资
本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金料理东说念主应在中国证监会指定媒介披
露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度呈文、中期呈文、
年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。
（十一）基金投资资产扶植证券的信息泄露
本基金投资资产扶植证券，基金料理东说念主应在基金年报及中期呈文中泄露其持有的资产支
持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产扶植证券明细。
基金料理东说念主应在基金季度呈文中泄露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金
净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。
（十二）实施侧袋机制时期的信息泄露
本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（十三）中国证监会章程的其他信息。
六、信息泄露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露料理轨制，指定专诚部门及高等料理东说念主
员负责料理信息泄露事务。
基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息泄露内容与
花样准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
料理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文和
如期更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金计帐呈文等公开泄露的关联基金信息进行
复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊泄露本基金信息。基金料理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关联报送信
息的真正、准确、齐全、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他内行
媒介泄露信息，然则其他内行媒介不得早于指定媒介泄露信息，何况在不同媒介上泄露灭亡
信息的内容应当一致。
为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。
七、信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法法则程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十六部分 侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和步履
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中华东说念主民共和
国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。
（二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回
基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。
基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账
户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回
章程适用于主袋账户份额。
按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制时期的基金投资
侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主策动各项投
资运作贪图和基金事迹贪图时应当以主袋账户资产为基准。
基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
（四）实施侧袋机制时期的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并泄露主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应符
合《企业司帐准则》的关联要求。
（五）实施侧袋账户时期的基金用度
资产净值行动基数计提。
联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金
份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持
有东说念主支付对应款项。
侧袋机制实施时期，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主王人应当实时向侧
袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任稳健《中华东说念主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计意见。
（七）侧袋机制的信息泄露
在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。
基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分章程的基金净值信息泄露方式和
频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停
泄露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时期，基金料理东说念主应当在基金如期呈文中泄露呈文期内特定资产处置进展
情况，泄露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行动特定资产最终变
现价钱的承诺。
（八）本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如
将来法律法例或监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行稳健步履后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对
本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十七部分 风险揭示
一、商场风险
本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资者模样和交
易轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的
风险身分包括：
因国度宏不雅政策（ 如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等） 发生变化，
导致商场价钱波动而产生风险。
利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利
爽气接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 本基金主要投资于债
券资产，其收益水平径直受到利率变化的影响。
债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降濒临资金再投资的收益
率低于原本利率，由此本基金濒临再投资风险。
如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基
金资产的践诺收益率。
信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不
能兑付的风险。
公司的经营气象受多种身分的影响，如料理才气、行业竞争、商场远景、技能更新、新
居品研究开辟等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善，其股票、债
券价钱可能下落， 其偿债才气也会受到影响， 或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资
收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不成完全幸免。
跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险。
二、流动性风险
流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的风险。流
动性风险还包括基金出现多半赎回，甚而莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。
本基金的申购、赎回安排详备国法参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎
回”章节。
本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产扶植证券、
次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的关联章程）。标的资产大部分
为规范化债券金融器具，均存在表率的交游现象，运作时刻长，商场透明度较高，运作方式
表率，历史流动性气象邃密，宽敞情况下能够实时餍足基金变现需求，保证基金按时支吾赎
回要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影
响投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动
性风险可控。
当本基金出现多半赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，
将运用多种流动性风险料理器具对赎回央求进行约束诊疗，以支吾流动性风险，保护基金份
额持有东说念主的利益，包括但不限于：
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）多半赎回
的情形及处理方式”的关联内容。
基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，笼统运用千般流动性风险料理器具，对赎回央求等进行约束诊疗，作
为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包括但不限于：
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）多半赎回
的情形及处理方式”的关联内容。
如基金料理东说念主决定脱期办理多半赎回央求，基金份额持有东说念主的部分或全部赎回央求可能
被拒却，且基金份额持有东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金
份额净值不同。
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”的关联内容。
若基金料理东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项，投资者将濒临无法赎回或部
分赎回款项的到账时刻晚于基金合同约定的宽敞情形下的时限。
对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。
若投资者在持续持有本基金 7 日以内央求赎回，则需支付 1.5%的赎回费率，这将加多
投成本基金的交游成本。
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值
技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂
停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。
如本基金出现上述情形，则投资者将莫得可供参考的基金份额净值，并可能被暂停接受
申购赎回央求，或被减速支付赎回款项。
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估值
的公正性，具体处理原则与操作表率罢免关联法律法例以及监管部门、自律国法章程。
当本基金接纳舞动订价时，通过诊疗基金份额净值的方式，不错将基金诊疗投资组合的
商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利
影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。
投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的
情形及步履。
侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验封闭并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额宽大洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产
的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时期，基金料理东说念主策动各项投资运作贪图和基金事迹贪图时以主袋账户资
产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄露侧袋账户份额的
净值，即便基金料理东说念主在基金如期呈文中泄露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。
基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
三、料理风险
其对信息的占有以及对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；2、 基金
料理东说念主的料理妙技和料理技能等身分的变化也会影响基金收益水平。
四、本基金的特别风险
并不公开千般材料（包括招募说明书、审计呈文等），外部评级机构一般分歧这类债券进行
外部评级，可能会裁减商场对这类债券的认同度，从而影响这类债券的商场流动性。另一方
面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产界限较小、经营的波动性较大，且千般材料不
公开辟布，也大大普及了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 由此可能给基金净值带
来不睬影响或损失。
率波动酿成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成的信用风
险；如果债券商场出现举座下落，将无法完全幸免债券商场系统性风险。
五、其他风险
当然灾害等不可抗力导致的基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法宽敞服务，
从而影响基金运作的风险；
身分出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险；
较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。
第十八部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、基金颐养运作方式或者与其他基金合并
基金颐养运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的步履进行。
实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金料理东说念主应
当提前发布教导性文告，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份
额持有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个洞开日或者交游日供基金持有东说念主作念出选
择。
三、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：
相接的；
四、基金财产的计帐
组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐呈文；
（5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法
律意见书；
（6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
他流畅受限的情形除外。
五、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
七、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货关联业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教导性公告
登载在指定报刊上。
八、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容节录
一、基金合同当事东说念主的职权、义务
（一）基金料理东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并料理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽鼓舞职权，为基金的利益独揽因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益独揽诉讼职权或者实施其他法
律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、颐养
和非交游过户等业务国法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；
（4）进行证券投资时，应当遵命审慎经营国法，制定科学合理的投资策略和风险料理
轨制，灵验防守和约束风险；
（5）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
料理和运作基金财产；
（6）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理
的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行
证券投资；
（7）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（8）照章接受基金托管东说念主的监督；
（9）不得侵占、挪用基金财产；
（10）采取稳健合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的章程，按联系章程策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；
（12）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；
（13）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息泄露及呈文义务；
（14）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予狡饰，不向他东说念主泄露，不得
利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事关联的交游步履；
（15）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金
收益；
（16）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（17）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（18）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15
年以上；
（19）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况保证投资者
能够按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（20）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（21）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（22）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；
（23）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（24）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担服务；
（25）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益独揽诉讼职权或实施其他法律行动；
（26）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金
料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（27）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（28）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（29）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）竖立专诚的基金托管部门，具有稳健要求的营业现象，配备满盈的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对
所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）不得侵占、挪用基金财产；
（6）支撑由基金料理东说念主代表基金强硬的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（7）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（8）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，
在基金信息公开泄露前赐与狡饰，不得向他东说念主泄露，不得利用该信息从事或者昭示、表现他
东说念主从事关联的交游步履；
（9）复核、审查基金料理东说念主策动的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（10）办理与基金托管业务步履联系的信息泄露事项；
（11）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说明基金料理
东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未施行《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳健的措施；
（12）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；
（13）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（14）按章程制作关联账册并与基金料理东说念主查对；
（15）依据基金料理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（17）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；
（18）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管
机构，并文告基金料理东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其
退任而免除；
（21）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（22）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的职权与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
限于：
（1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息泄露，实时独揽职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的有限服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和国法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）决定修改基金合同的关键内甘愿者提前闭幕《基金合同》，但《基金合同》另有
约定的除外；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答规范或普及销售服务费率，但根据法律法例
的要求诊疗该等规范或普及销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会发布的章程和《基金合
同》另有章程的除外）；
（9）变更基金份额持有东说念主大会步履；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
响的情况下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主
大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（5）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设臆度东说念主姓名及臆度电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚臆度方式和臆度东说念主、书面
表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额
持有东说念主独揽投票权提供便利。
现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳健法律法例、
《基金合同》和会议文告的章程，
何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公布关联
教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份
额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不
影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主理
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳健法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议文告公布前报中国证监会备案。
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应有代表三分
之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
（五）议事内容与步履
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条章程步履确定和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理
东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和
臆度方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托
管东说念主、提前闭幕《基金合同》、与其他基金合并，应以相当决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背凭证证
明，不然提交稳健会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表
面稳健会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然
由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。
顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的或法
律法例加多新的持有东说念主大会机制的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改
和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同变更、闭幕与基金财产的计帐
（一） 《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通
过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
（二）基金颐养运作方式或者与其他基金合并
基金颐养运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的步履进行。
实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金料理东说念主应
当提前发布教导性文告，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份
额持有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个洞开日或者交游日供基金持有东说念主作念出选
择。
（三）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：
相接的；
（四）基金财产的计帐
基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐呈文；
（5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法
律意见书；
（6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
他流畅受限的情形除外。
（五）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
（七）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货关联业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教导性公告
登载在指定报刊上。
（八）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深
圳。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行基金
合同章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象
和营业现象查阅。
第二十部分 基金托管公约的内容节录
一、托管公约当事东说念主
称呼：长城基金料理有限公司
注册地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
办公地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
邮政编码：518026
法定代表东说念主：王军
成立日历：2001 年 12 月 27 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2001 55 号
组织体式：有限服务公司
注册成本：1.5 亿元东说念主民币
存续时期：持续经营
经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理及中国证监会批准的其
它业务。
称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：350013
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：持续经营
经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；财务参谋人、资信造访、筹商、见证业
务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品进
出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的名堂，经关联部门批
准后方可开展经营步履，经营名堂以关联部门批准文献或者可证件为准）。
二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动独揽监督权
基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔规范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主
要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技能系统，对基金践诺投资是否稳健
基金合同对于证券选拔规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产扶植证券、
次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融器具（但须稳健中国证监会的关联章程）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可颐养债券（可分离交游可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在履行稳健步履后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行稳健步履后，
不错诊疗上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
例进行监督。
值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
的 10%；
证券界限的 10%；
过其千般资产扶植证券共计界限的 10%；
产扶植证券时期，如果其信用等第下降、不再稳健投资规范，应在评级报密告布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
证券商场波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不稳健前款所章程比例限制
的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第 2、10、13、14 项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基
金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10
个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形或本合同另有约定的除外。
基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当稳健本基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起开动。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程
序后，则本基金投资不再受关联限制或按照诊疗后的章程施行。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体国法依照关联法律法例的章程和基金合同的约定施行。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十
五章基金投资阻碍行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资行动
进行监督。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺约束东说念主或者
与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，罢免基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益
阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱施行。关联交游必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。要紧关联交游应提交基金料理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
根据法律法例联系基金从事的关联交游的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提
供与本机构有控股关系的鼓舞、践诺约束东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司名单及联系
关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真正性、完
整性、全面性。基金料理东说念主有服务支撑真正、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新
该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回
函说明已知名单的变更。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，新的关联交游名单开动生
效。
法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行
稳健步履后，则本基金投资按照取消或诊疗后的章程施行。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与
银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法
规及行业规范的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交游结算方式。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市
场选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名
单进行交游。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。
如基金料理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向
基金托管东说念主说明事理，协商科罚。
基金料理东说念主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券商场的交游国法进行交游，并负
责科罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律
服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时刻前仍未承担违约责
任过甚他关联法律服务的，基金料理东说念主有权向关联交游敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的
协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托
管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主
应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此
酿成的相应损结怨服务。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值策动、
千般基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信
息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
（六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
本基金投资银行进款应稳健如下章程：
务账目及核算的真正、准确。
基金托管东说念主应根据联系关联法例及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复
核关联公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
办法》等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。
稳健条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资
银行进款的交游敌手是否稳健联系章程进行监督。基金料理东说念主对如期进款提前支取的损失由
其承担。
（七）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督
单子投资业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金料理东说念主应
根据法律、法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险约束轨制和流动性
风险处置预案（以下简称“《轨制》”），以表率对中期单子的投资决策经过、风险约束，
并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金料理东说念主投资中期单子的额度和比
例进行监督。
其章程。
联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的施行情况。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本公约的章程，应实时
以书面体式文告基金料理东说念主纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。
基金料理东说念主应按关联托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有
权随时对所文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。如果基金料理东说念主违纪事项未能在限期
内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。
厚爱履行了上述监督服务，则就基金料理东说念主因投资中期单子所导致的风险不承担服务。
（八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法例、
基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金料理东说念主限期纠
正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应
不才一服务日实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释
或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基
金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通
知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。
（九）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对本基金投资中小企业
私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：
问题的文告》等法律法法则程。
制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险约束轨制。基金托管东说念主对基金
投资中小企业私募债券是否稳健比例限制进行监督，如发现特别情况，应实时以书面体式通
知基金料理东说念主。
金投资中小企业私募债券的监督料理另有约定时，从其约定。
（十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约
对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在章程时刻内复兴并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托
管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关联数
据贵寓和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游步履照旧顺利的指示违抗法律、行政法
规和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通
知基金料理东说念主，由此酿成的相应损失由基金料理东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应实时呈文中国证监会，同期通
知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金料理东说念主无高洁事理，拒却、阻
挠对方根据本托管公约章程独揽监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。
三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主策动的
基金资产净值和千般基金份额净值、根据料理东说念主指示办理计帐交收、关联信息泄露和监督基
金投资运作等行动。
（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未
施行或无故蔓延施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基
金合同》、本托管公约过甚他联系章程时，基金料理东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限
期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面体式向基金料理东说念主发出回函，说明
违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东说念主有权随时
对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管
理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真
实性，在章程时刻内复兴基金料理东说念主并改正。
（三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即呈文中国证监会，同期文告
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、不容
基金料理东说念主根据本公约章程独揽监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验
监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡警戒仍不改正的，基金料理东说念主应呈文中国证监会。
四、基金财产的支撑
（一）基金财产支撑的原则
金合同》及本公约另有章程，不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与孤立。
如有特殊情况两边可另行协商科罚。
期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管
理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应服务。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
该账户由基金料理东说念主托福登记机构开立并料理。
持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时刻内，聘任具有从事证券关联
业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开设和料理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，支撑基金财产的银行进款。
该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁共计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产
在内的通盘托管资产与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的
开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的基金托
管专户进行。基金托管东说念主可根据践诺情况需要，为本基金开立资金计帐辅助账户，以办理相
关的资金汇划业务。基金料理东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需贵寓。
基金托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理
东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的步履。
基金托管专户的料理当稳健《东说念主民币银行结算账户料理办法》、
《现款料理暂行条例》、
《东说念主民币利率料理章程》、《利率料理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行监管机构的
其他章程。
（四）如期进款账户
基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支撑和日常监督核查的原则，进款行应尽量选拔
基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金料理东说念主王人必须和进款
机构强硬如期进款公约，约定两边的职权和义务，该公约行动划款指示附件。该公约中必须
有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；
本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不
得划入其他任何账户”。如如期进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却如期进款
投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主支撑证实书正本或者复印件。基金料理
东说念主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前
支取如期进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），
该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商科罚。
（五）债券托管专户的开设和料理
基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，
在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户并
代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的步履。
用由基金料理东说念主负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基
金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限服务公司的章程施行。
的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联章程，则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的章程施行。
（七）其他账户的开立和料理
料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系章程使用并料理。
（八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支撑
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库，但
要与非本基金的其他有价凭证分开支撑；也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证
券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由
基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验约束的资产不承担支撑服务。
（九）与基金财产联系的要紧合同的支撑
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、
与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本公约另有章程
外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息泄露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金
托管东说念主至少各持有一份正本的原件。要紧合同的支撑期限为基金合同闭幕后 15 年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。
五、基金资产净值策动和司帐核算
（一）基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及步履
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
千般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其规
定。基金料理东说念主每个估值日策动基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按
章程公告。
基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。
（二）基金资产的估值
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。
（1）证券交游所刊行的有价证券的估值
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定；
的资产扶植证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于初次公开辟行未上市的债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）世界银行间债券商场交游品种的估值
世界银行间债券商场交游的债券、资产扶植证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的价钱数据估值。
（4）灭亡债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。
（5）中小企业私募债接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
（6）同行存单的估值方法
同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供
估值价钱的，按成本估值。
（7）债券回购以成本列示，按公约约定利率在践诺持有期内逐日计提利息。
（8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错在履行稳健步履后，对本
基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。
（10）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及关联法
律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据联系法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的策动
结果对外赐与公布。
（1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的过失不作
为基金资产估值诞妄处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据诞妄等其他原
因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未能发
现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基
金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或放松由此酿成的影响。
（三）基金份额净值诞妄的处理方式
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基
金份额净值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误的服务东说念主应当对由于该
估值诞妄遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，
承担抵偿服务。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄服务方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未
实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担抵偿
服务；若估值诞妄服务方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值诞妄服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对
估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄
服务方仍支吾估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿
额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。
（4）估值诞妄诊疗接纳尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。
（5）按法律法法则程的其他原则处理差错。
估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定
估值诞妄的服务方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值策动出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施防守损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
益，已决定蔓延估值；如果出现基金料理东说念主觉得属于要紧事故的任何情况，导致基金料理东说念主
不成出售或评估基金资产时；
基金料理东说念主应当暂停基金估值；
（五）实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。
（六）基金司帐轨制
按国度联系部门章程的司帐轨制施行。
（七）基金账册的建立
基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金料理东说念主独马上竖立、记录
和支撑本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的策动和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与呈文的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，
应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起
的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈文的编制。基金年度呈文的财务司帐报
告应当经过审计。基金合同顺利不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期
呈文或者年度呈文。
（2）报表的复核
基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，
诊疗以国度联系章程为准。
基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关联报表及呈文。
（九）基金料理东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分
别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年。
基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册，
《基金合同》顺利日、
《基
金合同》闭幕日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日
内提交。
基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限为 20 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应遵命狡饰义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额
持有东说念主名册，应按联系法法则程各自承担相应的服务。
在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金料理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所支撑
的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命狡饰义务。
七、争议科罚方式
两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深圳。仲裁裁决
是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，本公约当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行本公约
章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律统领。
八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更步履
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的章程有任何阻碍。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管公约闭幕出现的情形
（三）基金财产的计帐
组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组融合经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐呈文；
（5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法
律意见书；
（6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
他流畅受限的情形除外。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货关联业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文教导性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，基金料理东说念主将根据基金份额持有
东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：
（一）账单服务
根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下
基金份额的持有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未翔实填写或未实时更
新关联信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金料理东说念主无
法送出的除外。
（二）客户服务中心（Call Center）电话服务
查询等服务。
基金投资指南等）及投诉受理等服务。
公司网站：www.ccfund.com.cn
客服邮箱：support@ccfund.com.cn
客服电话：400-8868-666
第二十二部分 其他应泄露事项
序号 公告事项 法定泄露方式 法定泄露日历
投资基金暂停大额申 网站泄露
购、大额颐养转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金收益分拨公 网站泄露
告
投资基金规复大额申 网站泄露
购、大额颐养转入、
大额如期定额投资公
告
司对于高等料理东说念主员 网站泄露
变更的公告
投资基金暂停大额申 网站泄露
购、大额颐养转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金收益分拨公 网站泄露
告
投资基金规复大额申 网站泄露
购、大额颐养转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金暂停大额申 网站泄露
购、大额颐养转入、
大额如期定额投资公
告
司对于提醒投资者及 网站泄露
时提供或更新身份信
息贵寓的公告
司对于闭幕凤凰金信 网站泄露
（海口）基金销售有
限公司办理本公司旗
下基金销售业务的公
告
司对于高等料理东说念主员 网站泄露
变更的公告
投资基金收益分拨公 网站泄露
告
投资基金诊疗申购、 网站泄露
颐养转入、如期定额
投资名额公告
司对于旗下基金开展 网站泄露
线上直销系统费率优
惠步履的公告
司对于提醒投资者谨 网站泄露
防金融诳骗的风险提
示公告
投资基金暂停申购、 网站泄露
颐养转入、如期定额
投资公告
投资基金收益分拨公 网站泄露
告
司对于闭幕北京增财 网站泄露
基金销售有限公司办
理本公司旗下基金销
售业务的公告
投资基金规复申购、 网站泄露
颐养转入、如期定额
投资并竖立申购名额
的公告
其他公告
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构的办公
场是以及关联网站，投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复印件，
但应以正本为准。
基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文献
（一）备查文献
（二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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