五月婷婷 软件30: 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2025-03-16 03:01    点击次数：77

易方达中证软件服务来往型盛开式指数证      券投资基金更新的        招募说明书   基金管制东谈主：易方达基金管制有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二五年一月                        紧迫教导 服务来往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》                      （证监许可【2023】575 号）进行召募， 本基金基金合同于 2023 年 5 月 22 日隆重收效。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益作出 履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东谈主依照恪称株连、憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间；    （2）选样方法 证券； 公司证券行为待选样本； 指数样本。    （3）指数规画    指数规画公式为：讲述期指数=讲述期样本的治疗市值/除数×1000。其中，治疗市值＝ Σ（证券价钱×治疗股本数×权重因子）。治疗股本数的规画方法、除数修正方法参见中证 指数有限公司网站发布的规画与珍惜详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重 不逾越 15%，前五大样本权重算计不逾越 60%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 且不低于基金财富净值的 90%，其投资商酌是精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 误差的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生                         I 波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请隆重阅读本基金招募说明书、基金合同、基 金居品府上纲领等信息透露文献，全面强硬本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分考 虑自身的风险承受才智，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤苦决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。   投成本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金额外风险、市集风险、管制风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险过火他风险等。本基金额外风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险、标的指数成份股主要鸠合于软件服务主题的 行业鸠合风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数编制有商酌带来 的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪误差控 制未达约定商酌的风险、标的指数值规画出错的风险、指数编制机构住手服务的风险等；                                       （2） ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 规画过失的风险、基金来往价钱与份额净 值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、 申购赎回清单中竖立较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理司法带来的 风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号竖立不对理的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风 险、退市风险等；        （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融养殖品、财富支捏证 券、存托凭证等）的额外风险；              （4）参与转融通证券出借业务的风险；                               （5）拆开清盘的风险 等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及额外 风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金参与证券来往所场内投资部分将通过基金管制东谈主遴选的证券经纪机构进行场内 来往，而结算仍由基金托管东谈主持理。该种来往结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信 息系统风险、操作风险、来往指示传输和资金使用效率裁汰的风险、无法完成当日估值的风 险、基金投资非公开信息透露的风险等。 基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并终 止，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，本基金濒临拆开清盘的风险。根据《基金合同》约定， 在《基金合同》收效后，若一语气 30、40、45 个管事日出现基金财富净值低于 5000 万元情形 的，基金管制东谈主将发布教导性公告。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一来往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请隆重阅读证券来往所和登记结算机构对于 ETF 的相干业务规 则过火经常的更新，确保具备相干专科常识、了了了解相干司法经过后方可参与本基金的申 购、赎回及来往。投资者一朝申购或赎回本基金，即走漏对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收款式及业务司法已经认 可。 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元开动 面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                      、《基 金合同》及基金居品府上纲领。 对本基金施展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市来往章节进行更新，相干信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管制东谈主相干信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金关连财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计司帐师事务所相干信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，基金份额的申购赎回章节相 关信息更新日为 2024 年 3 月 30 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为                           目        录                               I                   第一部分 序论   《易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）                          、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                                        （以                  《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 下简称“《流动性风险管制轨则》”）、 指引》               《证券投资基金信息透露内容与花样准则第 5 号  （以下简称“《指数基金指引》”）、 募说明书的内容与花样>》、             《易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）过火它关连轨则等编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真的性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                       第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用校正和补充 型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 基金招募说明书》过火更新 居品府上纲领》过火更新 份额发售公告》 金上市来往公告书》 实施详情》界说的“来往型盛开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 领受盛开式运作款式的基金 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其经常作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、援救、转托管及按期定额投资等业务 其他条目，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主刚烈了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金来往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东谈主名册等 记结算有限管事公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过火变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月     《业务司法》：指上海证券来往所、登记结算机构、基金管制东谈主及基金销售机构的相 关业务司法过火经常作念出的校正 份额的行径 合同轨则的对价向基金管制东谈主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规画 的臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画，并通过上海证券来往所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他财富的价值总和 额净值的过程 息透露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的新股及非公开拓行股票、财富 支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管制委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户财富管制                   鼓动称号               出资比例    广东粤财信赖有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有财富经营有限公司                    7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达财富管制有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究商酌室总司理助理，吉祥证券有限管事公司研究商酌部副总司理（主捏 管事）、国债部副总司理（主捏管事）、财富管制部副总司理、财富管制部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管制部副总司理（主捏管事），世界社会保障基金理事会投资部财富 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资护士人学院管制有限公司董事。曾任广发证券有限管事公司投资开心部副司理、基金经 理、基金投资开心部副总司理，易方达基金管制有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达财富管制有限公司董事，易方达财富管制（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限管事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限管事公司投资银行总部、投资开心总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管制有限公司筹备组成员、投资管制部职员、基金司理、投资管制部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际财富管制有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管制有限公司董事。   邝广雄先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、推论总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料技艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司推论董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管制有限公司推论董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司推论 董事、司理，宁波盈峰财富管制有限公司推论董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合伙 公司财务总监。   邓谦先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管制 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管制有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教练，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管制有限公司孤苦董事，清华大学经济管制学院 教练、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推论董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管制工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管制学院讲师、副教练、技艺经济与管制系主任、 立异创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技艺股份有限公司 孤苦董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事。   刘劲先生，工商管制博士。现任易方达基金管制有限公司孤苦董事，长江商学院司帐与 金融教练、投资研究中心主任、教练管制委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管制学院助理教练、副教练、终生教练，长江商学院行政副院长、DBA 神志副院长、创创社区神志发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床用具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非推论董事。   刘发宏先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限管事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事辅导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务护士人有限公司神志司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司监事，广州市广永国有财富经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管制处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有财富经营有限公司总裁，广州金融财富来往中心有限公司董事，广 州股权来往中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管制有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管制有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、总裁助理、党群管事部联 席总司理，易方达财富管制有限公司监事，易方达私募基金管制有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管制有限 公司综合管制部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管制部总司理、行政管制部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、权益投资管制部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商酌有限公司管制商酌神志司理，湖南证券投资银行总部神志司理，融通基 金管制有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金管制有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达财富管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事，易方达财富管制（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限管事公司职员，金鹰基金管制有限公司投资管制部来往员， 易方达基金管制有限公司鸠合来往室来往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管制有限公司推论总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司研究员、投 资管制部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管制东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制 东谈主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管制委员会委员，易方达财富 管制有限公司董事，易方达私募基金管制有限公司董事长，易方达财富管制（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限管事公司研究员，易方达基金管制有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管制部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达财富管制（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管制硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总 司理级高等管制东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管制有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管制有限 公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达财富管制有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员。曾任 中国经济开拓信赖投资公司成都营业部研发部副司理、来往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管制有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管制有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管制硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、基 础设施财富管制委员会委员，易方达财富管制有限公司董事，易方达财富管制（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管制部总监，易方达财富管制有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管制硕士（EMBA）。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管制有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管制有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富管制（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管制有限公司监事，易方达财富管制有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管制学硕士、法律硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达财富管制（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管制有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管制总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达财富管制有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、固定 收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管制委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管制有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、固 定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管制有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管制有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管制学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限管事公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管制 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管制有限公司信息技艺部副 总监（主捏管事）、总监，易方达基金管制有限公司信息技艺部副总司理、系统研发部副总 司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缱绻与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管制硕士、经济学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高 级管制东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限管事公司投资 开心部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管制有限公司机构开心部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管制有限公 司宣传筹谋专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋 部总司理，易方达财富管制（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管制部总司理。曾任易方达基金管制有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管制部总司理助理、投资风 险管制部副总司理、投资风险管制与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管制有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金 管制有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富管制有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管制有限公司副总司理级高等管制东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管制部总司理、居品想象与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达财富管制有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管制有限公司研究支捏专员、指数研究员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                          任职时分         离任时分 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-10-20    - 易方达中证科创创业 50 衔接                    2021-10-20    - 易方达中证 500 质料成长 ETF                 2021-12-17    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                  2022-07-11    - 易方达中证立异药产业 ETF                     2022-11-01    - 易方达中证智能电动汽车 ETF                    2022-11-01    - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-11-29    - 易方达纳斯达克 100ETF 衔接（QDII-LOF）        2022-11-29    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 衔接               2023-03-21    - 易方达中证绿色电力 ETF                      2023-04-03    - 易方达中证光伏产业指数发起式                   2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                    2023-05-22       - 易方达中证 100ETF                     2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 衔接发起式              2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 衔接发起式         2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 衔接发起式              2023-10-10       - 易方达中证立异药产业 ETF 衔接发起式             2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创板 50ETF             易方达上证科创板成长 ETF 易方达上证科创 50 衔接              易方达纳斯达克 100ETF（QDII）                            易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 衔接 易方达中证稀土产业 ETF                            发起式 易方达中证沪港深 500ETF            易方达上证科创板成长 ETF 衔接发起式 易方达中证耗尽电子主题 ETF            易方达中证 100ETF 衔接发起式 易方达中证耗尽 50ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管制有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管制有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管制有限公司基金司理，易方达财富管制（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供成见负责东谈主员（RO）、提供财富管制负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。   三、基金管制东谈主的职责   四、基金管制东谈主的承诺 监会的关连轨则，建立健全里面限定轨制，采取有用措施，防守违犯现行有用的关连法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关连轨则的行径发生。 限定轨制，采取有用措施，防守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来往行为；   （7）豪迈株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会禁止的其他行径。 律、法例及行业表率，憨厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、打扰、劳作或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈株连、铺张权益；   （7）违犯现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则，泄 露在职职期间细察的关连证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商酌等信息；   （8）违犯证券来往场面业务司法，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，阻碍市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中挑升含有作假、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的行径。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则， 透露在职职期间细察的关连证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资商酌等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来往过火他行为。   五、基金管制东谈主的里面限定轨制   为保证公司表率化运作，有用地防范和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，珍惜公司及公司鼓动的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营管制行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及托付东谈主的正当权益不受骚动；   （3）防范和化解经营风险，提高经营管制效率，确保业务稳健经营运行和受托财富安 全齐全，达成公司的捏续、健康发展，促进公司达成发展计策；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，朴直诚信，结净自律，辛勤尽责；   （5）珍惜公司的声誉，保捏公司的致密形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，珍惜内限定度 的有用推论。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，除罪人律法例另有 轨则，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。   公司制定了合理、完备、有用并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司司法；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制轨制；第四个 层面是部门和业务管制轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该恪守相应的措施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相起义。公司怜爱对轨制的捏续磨练，衔接业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不断检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于悉数这个词公司行为。鼓动会、董事会、监事会和管制层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项经营业务和 管制措施必须顺从管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项管事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采取书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保捏孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严谨的研究管事 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究讲述质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应建立科学的投资理念，根据风险防范原则和效简略原则制定合理的决策措施； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考察轨制。 建立严格的投资禁止和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来往业务   建立鸠合来往部门和鸠合来往轨制，投资指示通过鸠合来往部门完成；建立来往监测系 统、预警系统和来往反馈系统，完善相干的安全设施；鸠合来往部门嘱咐来往指示进行审核， 建立自制的来往分派轨制，确保自制对待不同基金；完善来往记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全表率的系统 和经过，以基金为司帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值措施等 司帐措施，真的、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案真的齐全。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规 范相干信息的集聚、组织、审核和发布，起劲确保公开透露的信息真的、准确、齐全、实时。   （7）监察与合规管制   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管制管事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案府上，就里面限定轨制的 推论情况独速即履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长按期和不按期向董事会讲述公司 里面限定推论情况，董事会对督察长的讲述进行审议。   公司成立监察合规管制部门，并保障其孤苦性。监察合规管制部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规管制职责。   监察合规管制部门通过按期或不按期查验里面限定轨制的推论情况，督促公司和旗下基 金的管制运作表率进行。   公司董事会和管制层充分怜爱和支捏监察与合规管制管事，对违犯法律、法例和公司内 部限定轨制的，追究关连部门和东谈主员的管事。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的透露真的、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面限定轨制。                      第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：捏续经营    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证券来往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2023 年 6 月 30 日，兴业银行财富总额达 润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行历久坚捏“针织服务，相伴成长”的经营理念，致力于于于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门竖立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设综合管制处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、开心私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务经营情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。限定 2023 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 690 只，托管基金的基金财富净值算计 22805.99 亿元，基金份额算计 22051.12 亿份。    （四）基金托管东谈主的里面限定轨制    严格遵从国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连管制轨则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全齐全，确保关连信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行财富托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险管制和里面限定实施管制。   (1) 全面性原则：里面限定链接财富托管业务的全过程，掩饰各项业务和居品，以及从 事财富托管业务的各机构和从业东谈主员。   (2) 紧迫性原则：里面限定应当在全面限定的基础上，柔顺紧迫业务事项和高风险领域。   (3) 孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对孤苦、相互制衡。   (4) 审慎性原则：内控与风险管制必须以防范风险，保证托管财富的安全与齐全为动身 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务。   (5) 制衡性原则：里面限定应当在治理结构、机构竖立及权责分派、业务经过等方面形 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   (6) 适合性原则：里面限定体系应同所处的环境相适合，以合理的成本达成内控商酌， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管制的需要，应时进行 相应修改和完善；里面限定存在的问题应当或者得到实时反馈和纠正；   (7) 成本效益原则：里面限定应当量度实施成本与预期效益，以适当的成本达成有用控 制。   (五) 里面限定轨制及措施 员行径表率等一系列规章轨制。 限定措施。 刚烈承诺书。 证业务不中断。   (六) 基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同过火他关连轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付款式、基金司帐核算、基金财富估值和基金净值的规画、收益分派、 申购赎回以过火他关连基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和关连法律法例 轨则的行径，应实时以书面体式通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应实时核 对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，立即讲述中国 证监会，同期，通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关连轨则，或者违犯基金 合同约定的，应当断绝推论，立即通知基金管制东谈主，并实时向中国证监会讲述。      基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往措施已经收效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他关连轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告。                    第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管制东谈主网站公示。 投资者在上海证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集来往。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限管事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 研究东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、出具法律成见书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 承办讼师：安冬、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推论事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：昌华、马婧  研究东谈主：昌华  本基金的年度财务报表过火他轨则事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊平庸 合伙）   。  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  推论事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  研究东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息透露办法》                                        、基 金合同的相干轨则召募，并经中国证券监督管制委员会 2023 年 3 月 16 日《对于准予易方达 中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2023】575 号）注 册。   本基金为来往型盛开式股票型证券投资基金、指数基金，基金存续期为不按期。   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 5 月 4 日至 2023 年 5 月 17 日。   召募对象为稳健法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2023 年 5 月 22 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主正 式入手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期讲述中给予透露；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同拆开，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第八部分 基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金管制东谈主可依据《上海证券来往所证券投资基金 上市司法》，进取海证券来往所苦求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 6 月 5 日通过上海证券来往所上市来往（场内简称：软件 30，扩位 证券简称：软件 ETF 易方达，来往代码：562930）。   二、基金份额的上市来往   本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往需辞退《上海证券来往所来往司法》、                                       《上 海证券来往所证券投资基金上市司法》、                  《上海证券来往所来往型盛开式指数基金业求实施细 则》等关连轨则。   三、基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可拆开基金的上市来往：   若本基金不再具备上市条目而被上海证券来往所拆开上市的，本基金可由来往型盛开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管制东谈主将本着珍惜基 金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适当的措施后采取与该指数基金合并或者考中其他合适 的指数行为标的指数等措施。具体情况见基金管制东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的规画与公告   基金管制东谈主在每一个来往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画，并通 过上海证券来往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违犯法律法例况兼不挫伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券来往所（含境外证券来往所）同期挂牌来往，而 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券来往所业务司法对上市来往的轨则 内容进行治疗的，本基金参照推论，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市来往的新功能， 基金管制东谈主不错在履行适当的措施后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有轨则的，从其轨则。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。基金管制东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时分   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券来往所、深圳 证券来往所的来往日，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时分变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的治疗， 但应在实施前依照《信息透露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2023 年 6 月 5 日盛开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和轨则； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管制东谈主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前 提下治疗上述原则，或依据上海证券来往所或登记结算机构相干司法过火变更治疗上述司法。 基金管制东谈主必须在新司法入手实施前依照《信息透露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的措施，在盛开日的具体业务办理时天职建议申 购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额和现款。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时分、处理司法等在遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下， 以各销售机构的具体轨则为准。   宽泛情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供稳健要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的稳健要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。申购、赎回 的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商轨则的其他款式查询关连苦求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的计帐交收适用上海证券来往所、中国证券登记结算有限管事公司相干业务司法和参与各方 相干条约过火经常校正的关连轨则。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与沪市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。基金管制东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与沪市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。基金管制东谈主与申购赎回代理券商 在 T+3 日内办理现款差额的交收。   若是登记结算机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不行宽泛践约的情形，则依据上海证 券来往所、中国证券登记结算有限管事公司相干业务司法和参与各方相干条约过火经常校正 的关连轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金财富的损失。   登记结算机构和基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的措施以及计帐 交收和登记的办理时分、款式、处理司法等进行治疗。   五、申购与赎回的数目限定 本基金当今最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管制东谈主有权对其进行治疗，并在 治疗前依照《信息透露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采取上述措施对基金范围给予限定。具体见基金管制东谈主相干公告。 下，治疗上述轨则申购和赎回的数目限定，或者新增基金范围限定措施。基金管制东谈主必须在 治疗实施前依照《信息透露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金管制东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 金财富净值除以规画日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当措施，不错适当 蔓延规画或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或相干业务司法发生变化，或履行情况需要，基金管制东谈主不错在 不违犯相干法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时分或频率进行治疗并根据相干法例轨则进行信息透露。 佣金，其中包含证券来往所、登记结算机构等收取的相干用度。   七、申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：禁止现款替代（标志为“禁止”）、不错现款替代（标志为 “允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   禁止现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一都或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于悉数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用现款行为替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息治疗的 T-1 日收盘价。若是上海证券来往所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通知轨则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，竖立申购现款替代溢价比率的原因是，基金管制东谈主 需在证券宽泛来往后买入，而履行买入价钱加上相干来往用度后与申购时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据 此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主 将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金管制东谈主不错根据市集情况和履行需要确定和治疗申购现款替代溢价比率，具体的申 购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内，基金管制 东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的自便数目被替代证券，履行买入被 替代证券的价钱可能为 T+2 日内的自便成交价。基金管制东谈主有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东谈主可能不买入被替 代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技艺系统无法达成以及基金管制东谈主以为不应买 入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所宽泛来往日已达到 20 日而该证券宽泛来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内），基金管制 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项 的计帐交收将于尔后 3 个来往日内完成。 份证券，基金管制东谈主可轨则投资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额财富 净值的一定比例。现款替代比例的规画公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，若是上海证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通知轨则的参考价钱为准。参考基金份额 净值当今为本基金前一来往日除权除息后的收盘价，若是上海证券来往所参考基金份额净值 规画款式发生变化，以上海证券来往所通知轨则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护捏有东谈主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规画方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其治疗后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 代的深市成份证券一都使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息治疗的 T-1 日收盘价。若是深圳证券来往所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所通知轨则的参考价钱为准。   申购时竖立申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 管制东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上相干来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将退还多 收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时竖立赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 管制东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相干来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将退还少 支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管制东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   基金管制东谈主不错根据市集情况和履行需要确定和治疗申购现款替代溢价比率和赎回现 金替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以申购赎回清单公 告为准。   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则挨次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则挨次卖 出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正 常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时分优先的原则为：申购赎回标的相易的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照上海证券来往所阐述申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在深圳证券来往所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 来往所申购赎回阐述记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券来往所申报被替代证券 的来往指示。   T 日基金管制东谈主按照“时分优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购阐述时分步骤，以替代金额与被替代证券的挨次履行购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时分优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时分步骤，以替代金额与被替代证券的挨次履行卖出收入（卖出价钱扣 除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管制东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所宽泛来往日已达到 20 日而该证券宽泛来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内），基金管制 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项 的计帐交收将于尔后 3 个来往日内完成。   （5）基金管制东谈主可根据运作情况治疗代理申赎投资者买券卖券的相干司法并按轨则公 告。   （6）将来上海证券来往所、登记结算机构关连申购赎回来往结算司法发生改换，或基 金管制东谈主与基金托管东谈主之间的结算相干安排发生改换等，基金管制东谈主可对上述相干现款替代 处理司法进行治疗，并按轨则公告。   预估现款部分是指为便于规画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主规画的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券治疗 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券治疗 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与该证券治疗 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规画公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元治疗 收效日，则规画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需根据治疗前后最小 申购、赎回单元按比例规画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和＋ 申购赎回清单中禁止现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称号                        X 基金管制公司称号                    易方达基金管制有限公司 基金代码                        X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                 X 基金份额净值（单元：元）                      X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）            X 现款替代比例上限                          X% 申购上限                              无 赎回上限                              无 是否需要公布 IOPV                       是 最小申购、赎回单元（单元：份）                   X 申购赎回的允许情况                         申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称   （股）     标志     溢价比率     折价比率     东谈主民币元） X     X     X      X       X           X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 常停市），基金管制东谈主无法规画当日基金财富净值或无法进行证券来往。 后发现基金份额参考净值规画过失。 情况无法办理申购。本项所称非常情况指无法预料并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 益时。 购苦求被阐述告捷，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中轨则的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金管制东谈主认定的其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金管制东谈主轨则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额逾越单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金管制东谈主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求 被断绝，被断绝的申购对价本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管制东谈主应 实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 常停市），基金管制东谈主无法规画当日基金财富净值或无法进行证券来往。 后发现基金份额参考净值规画过失。 情况无法办理赎回。本项所称非常情况指无法预料并不可限定的情形，包括但不限于系统故 障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 回苦求被阐述告捷，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东谈主不行出售或评估基金财富。 的赎回苦求。 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 管制东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的 办理。   十、基金份额的非来往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据相干法律法例过火业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠合申购和其他服务 影响的前提下，基金管制东谈主有权制定鸠合申购业务的相干司法。 也可采取其他合理的申购赎回款式，并于新的申购赎回款式入手推论前根据相干法例轨则进 行信息透露。 具体办理款式等相管事项届时将根据相干法例轨则进行信息透露。 提下，治疗基金申购赎回款式或申购赎回对价组成，并根据相干法例轨则进行信息透露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理条约。   十三、若上海证券来往所和中国证券登记结算有限管事公司针对来往型盛开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，本基金管制东谈主有权治疗本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回款式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回款式，届时将发布公告给予透露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中 给予更新，不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无履行性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和治疗并根据相干法例轨则进行 信息透露。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，按 照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构 苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金管制东谈主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据相干法例规 定进行信息透露。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对一都份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 治疗，但治疗后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无履行性不利影响的前提下，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资商酌   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、财富支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不低于 基金财富净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资比例限定，基金管制东谈主在履行适当措施后，不错治疗上 述投资比例。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应治疗。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东谈主可采取包括成份股替代策略在内的其他指数 投资技艺适当治疗基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的方针。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股按期或临时治疗；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不适当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限定在 0.2%以内，年化追踪误差限定在 2%以 内。如因标的指数编制司法治疗或其他因素导致追踪误差逾越上述范围，基金管制东谈主应采取 合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   （二）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁汰追踪误差和流动性管制为方针，综合推敲流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集用具的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地达成投资商酌，在相干业务司法和技艺系统支捏的前提下，本基金可投资股指 期货、股票期权。本基金参与股指期货和股票期权来往，将根据风险管制的原则，以套期保 值为方针，主要采纳流动性好、来往活跃的养殖品合约进行来往。此外，本基金将柔顺其他 金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按 届时有用的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资商酌相适合的投资策略和估值政 策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地达成投资商酌，在加强风险防范并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地达成投资商酌，在加强风险防范并遵从审慎原则的前提下，基金管制东谈主可根据 相干法律法例，在相干业务司法和技艺系统支捏的前提下，参与融资业务，以提高投资效率 及进行风险管制。   四、投资决策措施   （1）法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）标的指数的编制方法及治疗公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管制东谈主将对投资组合进行治疗，以裁汰追踪误差，达成 对标的指数的精细追踪。 的影响，应时进行投资组合治疗。 成份股治疗对投资组合的影响，在此基础上确定组合治疗策略。 柔顺这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合治疗策略。 策略，并应时进行组合治疗。 些情形对追踪误差的影响，据此对投资组合进行相应治疗。   （3）指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治疗的， 基金管制东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合推敲成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治疗；   （4）监察合规管制部门对基金的日常投资和来往是否遵从法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险管制部按期对投资组合的追踪误差进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关连研究讲述及投资风险管制部的讲述，实时进行投资组合治疗。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证软件服务指数收益率。   本基金以“精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”行为投资商酌，在 投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考中 中证软件服务指数收益率行为事迹比拟基准，或者比拟真的、客不雅地反应本基金的风险收益 特征。   将来若出现标的指数不稳健法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲述并建议治理有商酌，如更换基金标的 指数、援救运作款式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有商酌确按期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不 低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一都财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支 捏证券范围的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏证券，不得 逾越其各种财富支捏证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。基金捏 有财富支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来往的，应当稳健下列要求：在职何来往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何来往日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应当稳健基金 合同对于股票投资比例的关连约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一来往日基金财富净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来往的，应当稳健下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规画；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得逾越该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往 的股票合并规画；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、         （7）、            （11）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、标的指数成份股治疗、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金管制东谈主之外 的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进 行治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳健第（11）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出 借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则推论。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过火他不正直的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则禁止的其他行为。 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当稳健基金的投资商酌和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防范 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。相干来往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。 求，本基金可不受相干限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、禁止行径轨则或从事关 联来往的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管制东谈主履行适当措施后，可依据法律法例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   八、基金管制东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、基金投资组合讲述（未经审计）      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在作假纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真的性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。      本基金的托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本讲述的内容， 保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲述关连数据的期间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总财富的 序号              神志                   金额（元）                                                            比例（%）        其中：股票                           29，752，681.72           96.25        其中：债券                                       -               -        财富支捏证券                                      -               -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -               -        金融财富      （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金财富净 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                                        -           -                                                        -           -  B     采矿业  C     制造业                                   504，336.00         1.63        电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                     -           -        业  E     建筑业                                             -           -  F     批发和零卖业                                          -           -  G     交通运输、仓储和邮政业                                     -           -  H     住宿和餐饮业                                          -           -  I     信息传输、软件和信息技艺服务业                   26，911，838.72         87.23  J     金融业                                2，060，247.00          6.68  K     房地产业                                  276，260.00         0.90  L     租出和商务服务业                                       -            -  M     科学研究和技艺服务业                                     -            -     N    水利、环境和寰球设施管制业                              -           -     O    住户服务、修理和其他服务业                              -           -     P    栽培                                         -           -     Q    卫生和社会管事                                    -           -     R    文化、体育和文娱业                                  -           -     S    综合                                         -           -          算计                             29，752，681.72       96.43         （1） 讲述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                         占基金财富 序号        股票代码      股票称号   数目（股）       公允价值（元）          净值比例                                                          （％）         本基金本讲述期末未捏有债券。         本基金本讲述期末未捏有债券。 细         本基金本讲述期末未捏有财富支捏证券。         本基金本讲述期末未捏有贵金属。         本基金本讲述期末未捏有权证。         本基金本讲述期末未投资股指期货。  本基金本讲述期末未投资国债期货。  （1） 基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案傍观，或在讲述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。  （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  （3） 其他财富组成  序号          称号             金额（元）  （4）讲述期末捏有的处于转股期的可援救债券明细  本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可援救债券。  （5）讲述期末前十名股票中存在指点受限情况的说明  本基金本讲述期末前十名股票中不存在指点受限情况。                        第十二部分 基金的事迹   本基金管制东谈主依照恪称株连、憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为 2023 年 5 月 22 日，基金合同收效以来（限定 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                        净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基              净值增长    阶段                  率尺度差    准收益率      准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)              率（1）                        （2）      （3）      准差（4） 自基金合同生       -23.70%   1.67%   -22.87%    1.81%   -0.83%    -0.14% 效日至 2023 年               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。             第十四部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场面的来往日以及国度法律法例轨则需要对 外透露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治疗最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可援救债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的财富支捏证券，领受估值技艺确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐市集报价进行治疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等指点受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关连法律法例，基金财富净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的规画 结果对外给予公布。   四、估值措施 量规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度法律法例另有轨则的，从其规 定。   基金管制东谈主每个估值日规画基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   五、估值过失的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的管事东谈主应当对由于 该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔偿， 承担赔偿管事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失管事方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失管事方承担；由于估值过失管事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失管事方对平直损失承担赔偿 管事；若估值过失管事方已经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿管事。估值过失管事方嘱咐更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的管事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不对盘曲损失负责，况兼仅对 估值过失的关连平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 管事方仍嘱咐估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失管事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的赔偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过失管事方。   （4）估值过失治疗领受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的款式。   估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的管事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的管事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现过失时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息透露的基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日来往结果后规画当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主按轨则对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金财富估值过失处理。 机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现 过失的，由此变成的基金财富估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔偿管事。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或减弱由此变成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 基金管制东谈主可进行收益分派； 具体分派有商酌以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补耗损为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或治疗，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计答谢率 - 标的指数同期 累计答谢率   基金累计答谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券来往所来往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金财富净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i     ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，走漏每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计答谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券来往所 来往日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金管制东谈主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派有商酌   基金收益分派有商酌中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派款式 等内容。   四、收益分派有商酌的确定、公告与实施   本基金收益分派有商酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付款式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的规画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的款式于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性划付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的款式于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法例及相应条约轨则，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关连的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规画公式、收取款式和使用款式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的相干轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金管制东谈主账户并由基金管制东谈主按摄影干轨则申报缴纳。若是基金管制东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金管制东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管制东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管制东谈主有权向投资东谈主就相干金额 进行追偿。              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关连轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。               第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳健《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 管制轨则》、      《基金合同》过火他关连轨则。相干法律法例对于信息透露的透露内容、透露方 式、透露时分、登载媒介、报备款式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真的性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时天职，将应予透露的基金信息通过轨则 媒介透露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开披 露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的司法及具体措施，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将基金份 额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市来往公告书教导性公告登 载在轨则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的规画款式及关连申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （八）基金份额申购赎回清单   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个盛开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在轨则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过稳健《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在轨则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 透露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时讲述   本基金发生紧要事件，关连信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）澄澈公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相干信息透露 义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将关连情况立即讲述基金上市来往的证券 来往所。   （十二）计帐讲述   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、财富支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管制东谈主将按相干法律法例要求进行透露。   当相干法律法例对于上述信息透露的轨则发生变化时，基金管制东谈主将按最新轨则进行信 息透露。   六、信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息透露内容与 花样准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品 府上纲领、基金计帐讲述等公开透露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行 书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干报送信 息的真的、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露归并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律司法的相干轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例轨则将信 息置备于公司办公场面、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金额外风险   （一）指数化投资的风险 施展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在巨额情况下将支捏较高的股票仓位，在 股票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险   标的指数并不行代表悉数这个词股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与悉数这个词股票市集的平 均禀报率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股主要鸠合于软件服务主题的行业鸠合风险   本基金标的指数成份股主要鸠合于软件服务主题产业，须承受因政府政策变化、行业景 气度变化等影响软件服务主题产业的因素所带来的行业风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资东谈主热诚 和来往轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有商酌，存在个别成份股权重较大、鸠合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数编制有商酌带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管制和珍惜，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有商酌。而指数编制有商酌基于其样本空间仅能考中部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有商酌，导致指数成份股样本与权重发生治疗，基金管 理东谈主需治疗投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合治疗的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有商酌进行治疗时，可能导致标的指数的施展与总体市集施展有在各异，从 而影响投资收益。投资东谈主需柔顺并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （6）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会 改换，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承 担此项治疗带来的风险。此外，若是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管制 东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪误差。 使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪误差。 产生追踪偏离度和追踪误差。 产生追踪偏离度和追踪误差。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因枯竭卖空、对冲机制过火他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券来往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪 偏离度与追踪误差。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限定在 0.2%以内，年化追踪误差限定在 2%以 内，但因标的指数编制司法治疗或其他因素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何过失对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现过失，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍惜，将来指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管制和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会讲述并建议治理有商酌，如更换基金标的指数、援救运作款式、与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、援救运作款式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有商酌确按期间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干市集施展有在各异， 影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 规画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 规画也可能出现过失，投资东谈主若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因种种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定款式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回 清单的内容与花样”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回 份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。   若是投资者申购时未能提供稳健要求的申购对价，或者基金管制东谈主根据基金合同的轨则 断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管制东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并治疗申购份额上限，若是一笔新的 申购苦求被阐述告捷会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中轨则的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被断绝。   若是投资东谈主建议赎回苦求时捏有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳健要求的赎回对价，或者基金管制东谈主根据基金 合同的轨则断绝投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金管制东谈主可能根据成份股市 值范围等因素治疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一都赎回，而只可在二级市集卖出一都 或部分基金份额。   基金管制东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并治疗赎回份额上限，若是一笔新的 赎回苦求被阐述告捷会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被断绝。基金管制东谈主可能在申购赎回清单中竖立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回一都或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代符号包括“退补现款替代”，在申购 赎回门径中必须使用现款行为替代，并根据基金管制东谈主履行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险：   （1）由于深市成份证券采取基金管制东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （2）因技艺系统、通信连接或其他原因可能导致基金管制东谈主无法严格恪守“时分优先、 实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金管制东谈主也不对“时分优 先、实时申报”原则的推论效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的规画以履行 成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   若是基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的宽泛进即将 受影响。   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号竖立时，将充分推敲由此激发的市集套 利等行径对基金捏有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金管制东谈主不行保证顶点情况下申购赎回清 单符号竖立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   鉴于证券市集的来往机制和技艺拘谨，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之内 也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会 因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补耗损为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或拆开， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能治疗结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算款式发生变化，轨制治疗可能给投资东谈主带来风险。一样的风险还可能来自于证券来往所及 其他代理机构。   （3）证券/期货来往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主过火 他代理机构可能误期，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再稳健证券来往所上市条目被拆开上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 拆开上市，基金份额不行连续进行二级市集来往。   （三）本基金投资特定品种的额外风险 融养殖品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品种 价钱的相干度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制 相干的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方 面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律制 度、监管环境各异可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面                                  （2）信用风险， 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险； 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来往敌手方误期、业务司法 治疗、信息技艺不行宽泛运行等风险。   （五）拆开清盘风险   《基金合同》收效后，若一语气 50 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金财富净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拆开， 投资东谈主将濒临基金拆开清盘的风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者热诚 和来往轨制等种种因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不行完全逃避。   三、管制风险   基金管制东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、管制教悔与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因里面限定存在残障或者东谈主为因素变成操作 诞妄或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权违纪来往、诈骗行径 及来往过失等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证软件服务指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一 般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，基金管制东谈主将根据市集情况，并衔接教悔判断，针对不哀怜形采取 相应的流动性管制措施，以期有用限定本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等用具的情形、措施见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干轨则。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价， 赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募说明书“基金财富的估值”部分之“暂停估值的情形”的 相干轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金管制东谈主同期在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法 赎回一都或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管制实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金居品按照风险由低到高步骤进行风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各异，对归并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履走运作 情况等应时治疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配磨练，并须实时柔顺销售机构对于本基金风险评 级的治疗情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率等进行治疗。 届时，基金管制东谈主将推论更新后的政策，可能会因此导致基金财富履行承担的税费发生变化。 该等情况下，基金管制东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应治疗税收处理，该等治疗 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治疗。由于前述税收政策变化 导致对基金财富的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议有商酌进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管制东谈主、基金托 管东谈主、证券来往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛管事，从而影响基 金的各项业务按宽泛时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，技艺系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、 登记结算机构及销售机构等。   本基金参与证券来往所场内投资部分将通过基金管制东谈主遴选的证券经纪机构进行场内 来往，而结算仍由基金托管东谈主持理。该种来往结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信 息系统风险、操作风险、来往指示传输和资金使用效率裁汰的风险、无法完成当日估值的风 险、基金投资非公开信息透露的风险等。     第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当拆开：    《基金合同》收效后，一语气 50 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金财富净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对治理有商酌进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的； 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘记   第一节 基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）隆重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限管事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管制东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分派有商酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健关连法律、法例的前提下，制订和治疗关连基金认购、申购、赎回、援救、 非来往过户和收益分派等业务司法；   （17）在不违犯法律法例和监管轨则且对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来往计帐等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基金资 产行为质押进行融资；   （18）托付第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营款式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则规画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不透露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予诡秘，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有商酌，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时分发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时分和款式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支付合 理成本的条目下得到关连府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿管事，其赔偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担管事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行收效，基金管制东谈主 承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所冻结的股票应给予解冻；   （25）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金刚烈的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给予诡秘，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金管制 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东谈主有未推论《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关连轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿管事，其赔偿管事不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的衔接基金的相干性，衔接基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 衔接基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在规画参会 份额和计票时，衔接基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，衔接基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的衔接基金份额占衔接基金总份额的比例，规画结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。衔接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   衔接基金的基金管制东谈主不应以衔接基金的口头代表衔接基金的举座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受衔接基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以衔接基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   衔接基金的基金管制东谈主代表衔接基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先辞退衔接基金基金合同的约定召开衔接基金的基金份额捏有东谈主大会，衔接 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由衔接基金的基 金管制东谈主代表衔接基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援救基金运作款式；   （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资商酌、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来往所或者登记结算机构的相干业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）治疗关连认购、申购、赎回、来往、非来往过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的治疗、盛开时分的治疗等），或证券来往所和登记结算机构治疗上述业务司法；   （6）治疗基金的申购赎回款式；治疗申购对价、赎回对价组成，治疗申购赎回清单的 内容，治疗申购赎回清单规画和公告时分或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并管制以本基金为商酌 ETF 的一只或多只衔接基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者治疗基金份额类别竖立、在其他证券来往所上市、灵通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的衔接基金采取特殊申购或其他款式参与本基金的申购赎回；   （10）治疗基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知款式 额捏有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决款式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）  、投递时分和场所；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信款式、托付的公证机关过火研究款式和研究东谈主、书面 表决成见寄交的截止时分和收取款式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定场所对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定场所对表决成见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的款式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管机构允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条目时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关连讲解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲解及关连讲解文献稳健法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他款式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面款式或 基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期稳健以下条目时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的款式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面成见或授权 他东谈主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关连讲解文献、受托出具书面成见的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付讲解及关连讲解文献稳健法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、集聚、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 研究款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的款式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，援救基金运作款式、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名款式进行投票表决。   采取通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲解，不然提交稳健会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议通知轨则的书 面表决成见视为有用表决，表决成见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主速即公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当速即公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条目、议事措施、表决条目等轨则， 但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进 行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同消除和拆开的事由、措施以及基金财产计帐款式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当拆开： 金财富净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对治理有商酌进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的； 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议治理款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、调和道路治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照该会届时有用的仲裁司法 进行仲裁。仲裁场所为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、辛勤、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。             第二十二部分 基金托管条约的内容摘记   第一节 托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：易方达基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   批准成立机关：中国证券监督管制委员会   批准成立文号：证监基金字20014 号   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   组织体式：有限管事公司   经营范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户财富管制   存续期限：捏续经营   电话：400 881 8088   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 4 层   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；财富托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；财务护士人、资信傍观、商酌、见证业 务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营轨则的从其 轨则）。   第二节 基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诈欺监督权   基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主 要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干技艺系统，对基金履行投资是否稳健 基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、财富支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不低于 基金财富净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资比例限定，基金管制东谈主在履行适当措施后，不错治疗上 述投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不 低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一都财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支 捏证券范围的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏证券，不得 逾越其各种财富支捏证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。基金捏 有财富支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来往的，应当稳健下列要求：在职何来往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何来往日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何来往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应当稳健基金 合同对于股票投资比例的关连约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得逾越上一来往日基金财富净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来往的，应当稳健下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规画；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得逾越该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来往的股票推论，与境内上市来往 的股票合并规画；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、         （7）、            （11）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、标的指数成份股治疗、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金管制东谈主之外 的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进 行治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳健第（11）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出 借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则推论。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当措施 后，则本基金投资不再受相干限定。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资禁止行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督款式对基金管制东谈主基金投资禁止行径进 行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限定，或以变更后的轨则为准，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议，但需提前公告。   根据法律法例关连基金从事的关联来往的轨则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、履行限定东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司名单及关连 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的真的性、完 整性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有管事督察真的、齐全、全面的关联来往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函阐述已闻明单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联来往名单 入手收效。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业尺度的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结 算款式。基金管制东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来往敌手。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集来往敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照协 议进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要临时治疗银行间债券市集来往敌手名单及结算 款式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个管事日内与基金托管东谈主 协商治理。   基金管制东谈主负责对来往敌手的资信限定，按银行间债券市集的来往司法进行来往，并负 责向来往敌手追偿因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成 的任何法律管事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时分前仍未 承担误期管事过火他相干法律管事的，基金管制东谈主有权向相干来往敌手追偿，基金托管东谈主应 给予必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券来往的 来往敌手过火结算款式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交 易敌手或来往款式进行来往时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他款式提醒基金管 理东谈主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇 管事。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金财富损失的， 基金托管东谈主应承担相应管事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真的、准确。基金管制东谈主应当按照关连法例轨则，与基金托管东谈主、进款机构刚烈 相干书面条约。基金托管东谈主应根据关连法律法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查、复核相干条约、账户府上、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职 责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运作办法》 等关连法律法例，以及国度关连账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定稳健 条目的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的来往敌手是否稳健关连轨则进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管制东谈主认同悉数银行。   基金管制东谈主对按期进款提前支取的损失按监管轨则处理。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金参与转融通证券 出借业务进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产参与出借业务，应当遵从审慎经营原则，配备技艺系统和专科 东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经过，有用防范和限定风险，切 实珍惜基金财产的安全和基金份额捏有东谈主正当权益。基金托管东谈主应当加强对基金参与出借业 务的监督和复核，切实珍惜基金财产的安全和基金份额捏有东谈主正当权益。   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资指点受限证 券进行监督。 关问题的通知》等关连法律法例轨则。 《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在发 行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等指点受限证券。 等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排指点受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开拓行股票，基金管制东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不 限于基金投资指点受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 关指点受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管制东谈主与承销商刚烈的 销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真的、齐全。 介透露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁按期等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关连书面信息。基金托管东谈主以为 上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资指点受限证券前就该风险的 扬弃或防范措施进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资指点受 限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何管事。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带管事。   （八）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值规画、 基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等款式通知基金管制东谈主限期纠 正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通知后应 不才一管事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。若是基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金财富损失的，基金托管东谈主应承担相应管事。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在轨则时天职回应并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相干数 据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往措施已经收效的指示违犯法律、行政法 规和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他款式通 知基金管制东谈主，由此变成的相应损失由基金管制东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管制东谈主无正直情理，断绝、阻 挠基金托管东谈主根据本托管条约轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进 行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议熏陶仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   第三节 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管制东谈主规画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、 相干信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推论或无故蔓延推论基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约过火他关连轨则时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应不才一管事日前实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交相干府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真的性，在轨则时天职 回应基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、劳作 基金管制东谈主根据本条约轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金管制东谈主建议熏陶仍不改正的，基金管制东谈主应讲述中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证 券登记结算有限管事公司结算数据完成场内来往交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户 珍惜费等用度）。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与孤苦。 协商治理。 应由基金管制东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知并有义务配合基金管制东谈主采取措施进行催收。由 此给基金财产变成损失的，基金管制东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何相应管事。   （二）召募资金和组合证券的验资 在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。 票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关连轨则 后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，并由登 记结算机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户，同期在轨则时天职，聘用稳健《证券 法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登 记结算机构应给予解冻，基金管制东谈主不承担相干股票冻结期间来往价钱波动的管事。登记结 算机构及发售代理机构将协助基金管制东谈主完成相干资金和证券的退还管事。   （三）基金银行账户的开立和管制 称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付计 划收益、收取认购款、申购/赎回对价的现款部分，均需通过该托管资金账户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的行为。 资金分别为场内资金和场外资金（可用头寸/场外可用头寸）。场内资金指托管账户内指定用 于场内交收并被基金托管东谈主冻结的资金，场外资金（可用头寸/场外可用头寸）指托管账户实 际头寸扣减场内资金后的剩余部分，场外资金由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同限定可用额度。   （四）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，其预留印鉴经各方商议后预留。对 于任何的按期进款投资，基金管制东谈主都必须和进款机构刚烈按期进款条约，约定两边的权利 和义务，该条约行为划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管东谈主督察证实书原来或者 复印件。基金管制东谈主应该在合理的时天职进行按期进款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提 前支取或部分提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收 到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商治理。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限管事公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的关连轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限管事公 司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，捏有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表基金刚烈中国银行间市 场债券回购来往主条约。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金管制东谈主负责。 及的证券资金结算业务，基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限管事公司 开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法 东谈主计帐管事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限管事公司的轨则推论。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则推论。   （七）资金账户的开立和管制   基金托管东谈主代理本基金与中国证券登记结算有限管事公司完成证券来往及非来往触及 的证券资金结算业务，在基金进行场内来往前，基金管制东谈主负责向证券经纪机构苦求在其机 构柜台为本基金开立虚构资金账户，该账户用于记录本基金场内资金的使用情况及账户财富 变动活水。基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构共同负责场内资金可用额度限定。   （八）期货结算账户的开立和管制   基金托管东谈主、基金管制东谈主应现代表本基金，按摄影干轨则开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货来往所获取来往编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及来往 编码对应称号应按照关连轨则成立。   （九）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关连轨则使用并管制。   （十）基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托 管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用限定的财富不承担督察管事。   （十一）与基金财产关连的紧要合同的督察   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有轨则 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。紧要合同的督察期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   第五节 基金财富净值规画与复核   （一）基金财富净值的规画、复核与完成的时分及措施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度法律法例另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主每个估值日规画基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   基金管制东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，治疗最近来往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支捏证券，领受估值技艺确定公允价值； 活跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，嘱咐市集报价进行治疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等指点受限股票，按监管机构或行业协会关连轨则确定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经 济环境未发生紧要变化的，领受最近来往日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业协会的相干轨则进 行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按摄影干法律法例、监管部门和行业协会的相干轨则进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票推论。   （9）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及相干法 律法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关连法律法例，基金财富净值规画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的规画 结果对外给予公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的误差不行为基 金财富估值过失处理。   由于不可抗力，或证券来往所、登记结算机构、指数编制机构及进款银行品级三方机构 发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现过失 的，由此变成的基金财富估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔偿管事。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理款式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的管事东谈主应当对由于 该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔偿， 承担赔偿管事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失管事方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失管事方承担；由于估值过失管事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失管事方对平直损失承担赔偿 管事；若估值过失管事方已经积极合营，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿管事。估值过失管事方嘱咐更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的管事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不对盘曲损失负责，况兼仅对 估值过失的关连平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 管事方仍嘱咐估值过失负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失管事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的赔偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过失管事方。   （4）估值过失治疗领受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的款式。   估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的管事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的管事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现过失时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门轨则的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独速即竖立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金财富净值的规画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通知基金管制东谈主共同查出原因，进行治疗，治疗以国度关连轨则为准。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务司帐 讲述应当经过稳健《证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗， 治疗以国度关连轨则为准。   基金管制东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲述。   （八）基金管制东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，督察时分自基金账户销户 之日不少于 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少 于法定最低期限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册，                             《基金合同》收效日、                                      《基 金合同》拆开日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日 内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不少于法定最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵从诡秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善保 管基金份额捏有东谈主名册，应按关连法例轨则各自承担相应的管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东谈主应将关连府上送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从诡秘义务。   第七节 争议治理款式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，本条约两边当事东谈主应 尽量通过协商、调和道路治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁场所为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、辛勤、尽责地 履行本条约轨则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门相当行政区和台湾地区法 律）统率。   第八节 托管条约的修改与拆开   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 款式了解基金居品与服务，进行各种业务商酌，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者若是以为我方不行准确交融本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十四部分 其他应透露事项                 公告事项                透露日历 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金合同收效公      2023-05-23 告 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金盛开日常申购、      2023-05-31 赎回业务的公告 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金上市来往公告书      2023-05-31 教导性公告 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金上市来往公告书      2023-05-31 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金上市来往教导性      2023-06-05 公告 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金增多国泰君安证      2023-06-05 券为一级来往商的公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多国盛证券为一级来往商的   2023-06-12 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级来往商的   2023-07-25 公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净      2023-07-28 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级来往商的   2023-08-01 公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净      2023-08-11 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净      2023-08-17 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金可能触发基      2023-08-18 金合同拆开情形的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金可能触发基      2023-08-19 金合同拆开情形的教导性公告 易方达基金管制有限公司高等管制东谈主员变更公告               2023-08-23 易方达基金管制有限公司董事长（联席）任职公告              2023-08-23 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级来往商的   2023-09-05 公告 易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金增多诚通证券为      2023-10-10 一级来往商的公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净      2023-10-12 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多国金证券为一级来往商的   2023-10-16 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级来往商的   2023-10-16 公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲述教导性公告   2023-10-25 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级来往商的     2023-10-26 公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净        2023-10-26 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净        2023-11-01 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级来往商的     2023-11-13 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级来往商的     2023-11-13 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级来往商的     2023-11-20 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级来往商的     2023-11-21 公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净        2023-12-15 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级来往商的     2023-12-18 公告 易方达基金管制有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级来往商的     2023-12-20 公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净        2023-12-29 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金基金财富净        2024-01-05 值一语气低于 5000 万元的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金可能触发基        2024-01-06 金合同拆开情形的教导性公告 对于易方达中证软件服务来往型盛开式指数证券投资基金可能触发基        2024-01-09 金合同拆开情形的教导性公告 易方达基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述教导性公告   2024-01-19 注：以上公告事项透露在轨则媒介及基金管制东谈主网站上。        第二十五部分 招募说明书存放及查阅款式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。            第二十六部分 备查文献 存放场所：基金管制东谈主、基金托管东谈主处。 查阅款式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管制有限公司

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