婷婷网 HK滥用50: 易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2025-03-16 04:00    点击次数：194

易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式 指数证券投资基金更新的招募说明书    基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                        攻击领导 通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》                         （证监许可【2021】2029 号）进行 召募。本基金的基金合同于 2022 年 3 月 14 日谨慎收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证港股通综合指数的样本空间    （2）可投资性筛选    畴昔一年日均成交金额不低于 1000 万港元    （3）选样方法 轮胎行业外的可选滥用、传媒、滥用电子结尾等行业的证券手脚待选样本； 为指数样本。    （4）指数计划公式    陈诉期指数=（陈诉期样本的调理市值/除数）×1000；    其中，调理市值=Σ（证券价钱×调理股本数×权重因子×汇率）。汇率、调理股本数的 计划方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计划与爱护笃定。权重因子介于    标 的 指 数 具 体 编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司官 方网站，网址： www.csindex.com.cn。 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资计划是精致追踪标的指数，追求追踪偏 离度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动 等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书和基金居品贵寓提要等 信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分琢磨自身的风险承受 才气，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策，承担基金 投资中可能出现的各种风险。   投成本基金可能碰到的主要风险包括：本基金专有风险、市集风险、治理风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险极端他风险等。本基金专有风险包括：                     （1）指数化投资的风险。包括标的指数薪金 与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚首风险、成 份股权重较大的风险、标的指数编制有计划带来的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏 离的风险、追踪舛错胁制未达约定计划的风险、标的指数值计划出错的风险、标的指数变更 的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；                   （2）ETF 运作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计划过失的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申 购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金治理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险、申购 赎回清单差错风险、申购赎回清单象征确立不对理的风险、基金收益分配后基金份额净值低 于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、 股票期权等金融养殖品、资产支合手证券、存托凭证等）的专有风险；                              （4）通过内地与香港股 票市集交往互联互通机制投资于港股通股票的风险；                       （5）参与转融通证券出借业务的风险； （6）拆开清盘的风险等。本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基 金的一般风险及专有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。本基金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港证券 市集，除了需要承担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香 港证券市集的风险、通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的风险等专有风险。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元运行面值的风险。   基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合 同》及基金居品贵寓提要。 算交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白天完成 RTGS（实时逐笔全额结 算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收 的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日买入的基金份额，T 日不错赎回或卖出。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的相干业务规 则极端时常的更新，确保具备相干专科常识、明晰了解相干国法历程后方可参与本基金的申 购、赎回及交往。投资者一朝申购或赎回本基金，即表现对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等相干的交收方式及业务国法已经招供。 对本基金发扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交往章节进行更新，相干信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金治理东谈主相干信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金有计划财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所相干信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作治理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理端正》                                    （以下简称 《流动性风险治理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与形状准则第5号内容与形状>》、        《易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》                                       （以 下简称基金合同）极端它有计划端正等编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他有计划端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的权利和义务，应疑望查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 题交往型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 说明书》极端更新 金基金居品贵寓提要》极端更新 金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交往公告书》 实施笃定》界说的“交往型盛开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采用盛开式运作方式的基金 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对当时常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的更正 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经有计划政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金交往的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支合手基金份额合手有东谈主名册等 记结算有限工作公司（简称“中国结算”） 基金份额余额极端变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交往日或港股通全天暂停交往，则本基金不盛开）     《业务国法》：指上海证券交往所、登记结算机构、基金治理东谈主及基金销售机构的相 关业务国法极端时常作念出的更正 份额的步履 合同端正的对价向基金治理东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的步履 替代、现款差额极端他对价 书端正应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额极端他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划 的料想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计划，并通过上海证券交往所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 他资产的价值总和 额净值的过程 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金治理东谈主   一、基金治理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   有计划电话：400 881 8088   有计划东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理                   鼓励称呼               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产治理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祥瑞证券有限工作公司研究参谋部副总司理（主合手 工作）、国债部副总司理（主合手工作）、资产治理部副总司理、资产治理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资治理部副总司理（主合手工作），天下社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院治理有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金治理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等治理东谈主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限工作公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室熟谙，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限工作公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金治理有限公司筹备组成员、投资治理部职员、基金司理、投资治理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产治理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本治理有限公司董事。   邝广雄先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、推行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司推行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资治理有限公司推行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司推行 董事、司理，宁波盈峰资产治理有限公司推行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   邓谦先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业治理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司寥寂董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寥寂董事，艾尔玛科技股份有限公司 寥寂董事，祥鑫科技股份有限公司寥寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司寥寂董事。曾 任好意思国天普大学法学院访谒副教训，广东凯金新动力科技股份有限公司寥寂董事，江苏凯强 医学训诫有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寥寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金治理有限公司寥寂董事，清华大学经济治理学院 教训、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑治理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济治理学院讲师、副教训、工夫经济与治理系主任、 更动创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息工夫股份有限公司 寥寂董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寥寂董事，深圳市力合科创股份有限公司寥寂董事。   刘劲先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司寥寂董事，长江商学院管帐与 金融教训、投资研究中心主任、教训治理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森治理学院助理教训、副教训、毕生教训，长江商学院行政副院长、DBA 样子副院长、创创社区样子发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寥寂董事，瑞士银 行（中国）有限公司寥寂董事，秦川机床用具集团股份公司寥寂董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寥寂董事，中国天伦燃气控股有限公司寥寂非推行董事。   刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限工作公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司样子司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事， 广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金治理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资治理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联 席总司理，易方达资产治理有限公司监事，易方达私募基金治理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金治理有限 公司综合治理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合治理部总司理、行政事理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益投资治理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司治理参谋样子司理，湖南证券投资银行总部样子司理，融通基 金治理有限公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基金治理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限工作公司职员，金鹰基金治理有限公司投资治理部交往员， 易方达基金治理有限公司聚首交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支合手部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司推行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司研究员、投 资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等治理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员，易方达资产 治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限工作公司研究员，易方达基金治理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款治理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产治理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总 司理级高等治理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金治理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金治理有限 公司销售支合手中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产治理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员。曾任 中国经济开拓信托投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金治理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金治理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、基 础设施资产治理委员会委员，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 治理部总监，易方达资产治理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金治理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金治理有 限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产治理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金治理有限公司监事，易方达资产治理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，治理学硕士、法律硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规治理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产治理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金治理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金治理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限工作公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金治理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理有限公司信息工夫部副 总监（主合手工作）、总监，易方达基金治理有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计划与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金治理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金治理有限公 司宣传运筹帷幄专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传运筹帷幄 部总司理，易方达资产治理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险治理部总司理。曾任易方达基金治理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险治理部总司理助理、投资风 险治理部副总司理、投资风险治理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金治理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金 治理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产治理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高等治理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销治理部总司理、居品假想与业务更动部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产治理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有 限公司基金司理，易方达资产治理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产治理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产治理部基金司理，贝莱德投资治理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时代         离任时代 易方达中证国际中国互联网 50ETF 集结（QDII）      2023-06-21      - 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-ETF）        2023-06-21        - 易方达恒生国企集结（QDII）                  2023-06-21        - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2023-06-21        - 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）             2023-06-21        - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                2023-06-21        - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）           2023-09-23        - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）            2023-09-23        - 易方达恒生 ETF（QDII）                  2024-04-10        - 易方达中证港股通滥用主题 ETF                 2024-06-08        - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）              2024-07-27        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）            2024-07-27        -   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金治理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金管帐，易方达基金治理有限公司核算部 基金核算专员、指数与量化投资部运作支合手专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时代        离任时代 易方达中小企业 100 指数（LOF）              2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）               2017-07-18       - 易方达创业板 ETF                       2017-07-18       - 易方达创业板 ETF 集结                    2017-07-18       - 易方达深证 100ETF                     2017-07-18       - 易方达深证 100ETF 集结                  2017-07-18       - 易方达上证中盘 ETF                      2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 集结                   2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）         2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                     2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 集合髻起式               2019-10-21       - 易方达中证国企一带一谈 ETF                  2020-03-20       - 易方达中证国企一带一谈 ETF 集合髻起式            2020-03-20       - 易方达中证银行 ETF 集结（LOF）              2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                      2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                  2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                    2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 集结                 2023-01-18       - 易方达中证港股通滥用主题 ETF 集合髻起式           2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 集合髻起式            2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                      2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 集结                   2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）              2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                            2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                            2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)               2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 集结(QDII)            2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通滥用主题 ETF             易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集结 易方达中证国新央企科技引颈 ETF            易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF              易方达创业板中盘 200ETF 集结    本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），治理时代为 2022 年 3 月 14 日至 2024 年    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金治理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金治理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金治理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    三、基金治理东谈主的职责   四、基金治理东谈主的承诺 监会的有计划端正，建立健全里面胁制轨制，采用灵验措施，防护违反现行灵验的有计划法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会有计划端正的步履发生。 胁制轨制，采用灵验措施，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往步履；   （7）冒昧牵累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会辞谢的其他步履。 律、法例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额合手有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、扰乱、障碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧牵累、滥用权利；   （7）违反现行灵验的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有计划端正，泄 露在职职期间细察的有计划证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违反证券交往场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照有计划法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极端代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有计划端正， 泄露在职职期间细察的有计划证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交往极端他步履。   五、基金治理东谈主的里面胁制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地谨防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额合手有东谈主利益，爱护公司及公司鼓励的正当权益，本基金治理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面胁制体系。   （1）保证公司经营治理步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额合手有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）谨防和化解经营风险，提高经营治理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐备，收场公司的合手续、健康发展，促进公司收场发展计谋；   （4）督促公司举座职工坚守职业操守，方正诚信，存一火之交自律，费力尽责；   （5）爱护公司的声誉，保合手公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，爱护内控轨制 的灵验推行。   （3）寥寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寥寂，除罪犯律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭果然立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司国法；第二个层面是公司里面胁制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本治理轨制；第四个 层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的步调，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司怜爱对轨制的合手续训诫，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险胁制的要求，赓续搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于通盘这个词公司步履。鼓励会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推行；各项经营业务和 治理步调必须折服治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司首要业务的授权必须采用书面面貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保合手寥寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严谨的研究工作 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保合手畅 通的交流渠谈；建立研究陈诉质地评价体系，赓续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效淘气原则制定合理的决策步调； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的约束轨制和窥探轨制。 建立严格的投资辞谢和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立聚首交往部门和聚首交往轨制，投资指示通过聚首交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善相干的安全设施；聚首交往部门应酬交往指示进行审核， 建立公道的交往分配轨制，确保公道对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档支合手；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险胁制点建立健全范例的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算。通过合理的估值方法和估值步调等 管帐措施，真确、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支合手轨制，确保档案真确齐备。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范相干信息的汇集、组织、审核和发布，奋勉确保公开败露的信息真确、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规治理   公司缔造看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理工作的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案贵寓，就里面胁制轨制的 推行情况独赶紧履行查验、评价、陈诉、建议职能。看管长按期和不按期向董事会陈诉公司 里面胁制推行情况，董事会对看管长的陈诉进行审议。   公司缔造监察合规治理部门，并保障其寥寂性。监察合规治理部门按照公司端正和看管 长的安排履行监察与合规治理职责。   监察合规治理部门通过按期或不按期查验里面胁制轨制的推行情况，督促公司和旗下基 金的治理运作范例进行。   公司董事会和治理层充分怜爱和支合手监察与合规治理工作，对违反法律、法例和公司内 部胁制轨制的，根究有计划部门和东谈主员的工作。   （1）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的败露真确、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展赓续完善里面胁制轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际管帐范例上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。胁制 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、样子支合手团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和更动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的人人、贴心折务的管家、让 价值合手续增多、客户的体验更佳”的“4+计划”，以更动的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收场可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，赓续更动托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务范例，首家发布私 募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商聚拢资产治理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家收场货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支合手，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力赓续进步，连年来获取业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更动 “十佳金融居品更动奖”； 中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融更动“十佳金融产 品更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双进步”金点子有计划二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限工作公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限工作公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更动英华 奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管配合伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产治理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限工作 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相处事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等领域有深切的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务经营情况   胁制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格驯顺国度有计划法律法例和行业监管轨制，坚合手称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，谨防和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的赓续改进和各项业务轨制、历程的赓续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险谨防体系：   一级里面胁制及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和胁制；总行 风险治理部、法律合规部、审计部寥寂对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步治理 建议。   二级里面胁制及风险谨防是招商银行资产托管部缔造风险合规治理相干团队，负责部门 里面风险防患和胁制，实时发现里面胁制瑕玷，提议整改有计划，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室陈诉。   三级里面胁制及风险谨防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，死守内胁制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制掩盖各项业务过程和操作门径、掩盖通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以谨防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寥寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对寥寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面胁制的查验、评价部门寥寂于里面胁制 的建立和推行部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制假想的灵验性、里面胁制推行的灵验 性。里面胁制假想的灵验性是指里面胁制的假想掩盖了通盘应蔼然的攻击风险，且假想的风 险应酬措施适当。里面胁制推行的灵验性是指里面胁制好像按照假想要求严格灵验推行。   （5）稳健性原则。里面胁制稳健招商银行托管业务风险治理的需要，并好像跟着托管 业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与我行其他业务形势遏止，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的宗旨。   （7）攻击性原则。里面胁制在收场全面胁制的基础上，蔼然攻击托管业务攻击事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面胁制好像收场在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构线索泄露、治理要求 明确，高慢风险治理全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵寓风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 隐秘，除法律法例和其他有计划端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险胁制。招商银行对信息工夫系统机房、权限治理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份治理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送 的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却推行，独立即通知基金治理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交往步调已经收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他有计划端正，或者违反基金合同约定，实时以书面面貌通知基金治理东谈主进行整改，整改的 时限应适当法律法例及基金合同允许的调理期限。基金治理东谈主收到通知后应实时查对阐述并 以书面面貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                    五、相干服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金治理东谈主网站公示。 投资者在上海证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交往。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限工作公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 有计划东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 三、出具法律观念书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 有计划东谈主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  有计划东谈主：昌华  本基金的年度财务报表极端他端正事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊无为 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  推行事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  有计划东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息败露办法》、基 金合同极端他有计划端正召募。本基金已经中国证券监督治理委员会 2021 年 6 月 11 日《对于 准予易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证 监许可 【2021】2029 号）注册。   本基金为交往型盛开式股票基金、指数基金，基金的存续期为不按期。   本基金召募期间每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 3 月 9 日。   召募对象为适当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2022 年 3 月 14 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金治理东谈主正 式脱手治理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期陈诉中赐与败露；连气儿 50 个工作日 出现前述情形的，基金合同拆开，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 八、基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《上海证券交往所证券投资基金 上市国法》，进取海证券交往所央求基金份额上市：   本基金已于 2022 年 3 月 24 日通过上海证券交往所上市交往（场内简称：HK 滥用 50，扩 位证券简称：港股滥用 ETF 易方达，交往代码：513070）。   二、基金份额的上市交往   本基金在上海证券交往所的上市交往需撤职《上海证券交往所交往国法》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市国法》、              《上海证券交往所交往型盛开式指数基金业求实施笃定》等有 关端正。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可拆开基金的上市交往：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所拆开上市的，本基金可由交往型盛开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额合手有 东谈主大会审 议。   若届时本基金治理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金治理东谈主将本着爱护 基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行适当的步调后与该指数基金合并或者登第其他合适的 指数手脚标的指数。具体情况见基金治理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计划与公告   基金治理东谈主在每一个交往日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据 和汇率数 据，计划并通过上海证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎 回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括指数公司在发布和计划境外指数居品中采用的实时汇率价钱、基金治理 东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   五、在不违反法律法例况兼不损伤届时基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交往，而 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交往所业务国法对上市交往的端正 内容进行调理的，本基金参照推行，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交往的新功能， 基金治理东谈主不错在履行适当的步调后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有端正的，从其端正。                九、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金治理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时代   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交往所的交往 日（若该交往日非港股通交往日或港股通全天暂停交往，则本基金不盛开申购和赎回），但 基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时代变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时代进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的有计划端正在端正绪论上公告。   本基金已于 2022 年 3 月 24 日盛开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可根据基金运作的施行情况，在对基金份额合手有东谈主利益无施行不利影响的前 提下调理上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构相干国法极端变更调 整上述规 则。基金治理东谈主必须在新国法脱手实施前依照《信息败露办法》的有计划端正在端正绪论上公 告。      四、申购与赎回的步调      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的步调，在盛开日的具体业务办理时代内提议申 购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主在提交赎回央求 时，必须有满盈的基金份额余额和现款。投资东谈驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办 理手续、办理时代、处理国法等在驯顺基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构 的具体端正为准。      闲居情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供适当要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主合手有的适当要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回央求失 败。      基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。申购、赎回 的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询有计划央求的阐述情况。      本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额极端他对价的计帐交收 适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限工作公司相干业务国法和参与各方相干公约及 当时常更正的有计划端正。      投资者 T 日现款申购后，如交往记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单阐述或白天资金不及的，登记 结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收；在 T+1 日内 办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和基金托管东谈主。基金 治理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。      投资者 T 日赎回央求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主 和基金托管东谈主。基金治理东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替 代款将自灵验赎回央求之日起 7 个盛开日内划往基金份额合手有东谈主账户。如遇国度外汇局相 关端正有变更或本基金境外投资主要市集的交往计帐国法有变更、基金境外投资主要市集及 外汇市集休市或暂停交往、港股通非交收日导致延长交收、交往所或登记结算机构有计划申购 赎回交往结算国法发生改变、登记公司系统故障、交往所或交往市集数据传输延长、通讯系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务 处理历程，则赎回现款替代款的支付时代可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同有计划要求处理。   淌若登记结算机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依据上海证 券交往所、中国证券登记结算有限工作公司相干业务国法和参与各方相干公约极端时常更正 的有计划端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 治理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或 基金资产的损失。   登记结算机构和基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的步调以及计帐 交收和登记的办理时代、方式、处理国法等进行调理。   五、申购与赎回的数额限定 本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金治理东谈主有权对其进行调理， 并在调理前依照《信息败露办法》的有计划端正在端正绪论上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采用上述措施对基金边界赐与胁制。具体见基金治理东谈主相干公告。 下，调理上述端正申购和赎回的数目限定，或者新增基金边界胁制措施。基金治理东谈主必须在 调理前依照《信息败露办法》的有计划端正在端正绪论上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的现款替代、现款差额极端他对价。赎回对价是指 投资东谈主赎回时，基金治理东谈主应托付的现款替代、现款差额极端他对价。 金资产净值除以计划日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当步调，不错适当 延长计划或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与形状示例见本基金招募说明书。   若市集情况发生变化，或相干业务国法发生变化，或施行情况需要，基金治理东谈主不错在 不违反相干法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时代或频率进行调理并根据相干法例端正进行信息败露。 佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的相干用度。   七、申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值极端他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，基金 治理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款手脚该成份证券的替代，基 金治理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。   （2）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护合手有东谈主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金治理东谈主合计合理的 其他方法。   （3）退补现款替代 代的港市成份证券全部使用现款替代。 公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1+申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调理的 T 日前一香港联合交往所交往日 收盘价，主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调理后收盘价确定。   申购时确立申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的港市成份证券，基金 治理东谈主将买入该证券，基金买入证券的施行结算成本与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取申购 现款替代保证金。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行结算成本，则基金管 理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行结算成本， 则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金治理东谈主不错根据市集情况和施行需要确定和调理申购现款替代溢价比率，具体的申 购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取申购现款 替代保证金。闲居情况下，对于阐述得胜的 T 日申购央求，基金治理东谈主根据 T 日所购入的 被替代港市成份证券的施行单元购入成本（包括买入价钱与相干用度，折算为东谈主民币）和未 买入的被替代港市成份证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交往所无交 易的，取最近交往日的收盘价；交往日无收盘价的，取临了成交价）计划被替代港市成份证 券的单元结算成本，在此基础上根据替代港市成份证券数目和申购现款替代保证金确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的三个港股通交往日内，基金治理东谈主将应退款 或补款与相干申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交往日为非港股通交收日 时，款项交收日历顺延。若发生特殊情况，基金治理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市、港股通交往当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报等特殊 情况，基金治理东谈主可琢磨根据施行情况将港市组合证券的代理买入及结算价钱顺延至下一港 股通交往日直死党往闲居。如遇港市成份证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价或最 后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，淌若基金治理 东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了 更好的爱护合手有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可按照其复牌后施行交往 成本或者基金治理东谈主合计合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等攻击权益变动，则进行相应调理。   闲居情况下，对于阐述得胜的 T 日赎回央求，基金治理东谈主根据 T 日所卖出的被替代港市 成份证券的施行单元卖出金额（扣除相干用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代港市成份 证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交往所无交往的，取最近交往日 的收盘价；交往日无收盘价的，取临了成交价）计划被替代港市成份证券的单元结算金额， 在此基础上根据替代港市成份证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第三个港股通交往日后 的一个工作日内，基金治理东谈主将应支付的港市组合证券赎回替代金额与相干申购赎回代理券 商办理交收，当交收期间出现港股通交往日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。若发 生特殊情况，基金治理东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可轮番顺延至下 一港股通交往日直死党往闲居。如遇港市成份证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价 或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，淌若基金 治理东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响， 为了更好的爱护合手有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可按照其复牌后施行交往 成本或者基金治理东谈主合计合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等攻击权益变动，则进行相应调理。   （4）基金治理东谈主可根据运作情况调理代理申赎投资者买券卖券的相干国法并按端正公 告。   （5）异日如港股通的交往、结算国法发生改变，或上海证券交往所、登记结算机构有 关申购赎回交往结算国法发生改变，或基金治理东谈主与基金托管东谈主之间的结算相干安排发生改 变等，基金治理东谈主可对上述相干现款替代处理国法进行调理，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主计划的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的成份证券的数目、该证券调理 后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交往所交往日为非申赎盛开 日，则基金治理东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调理；若 T 日为基金分成除息日，则计划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需 扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调理收效日，则计划公式中的“T- 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的成份证券的数目、该证券 T 日收盘 价以及 T 日估值汇率的相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。      申购赎回清单的形状例如如下：      基本信息 最新公告日历                             X 基金称呼                               X 基金治理公司称呼                           易方达基金治理有限公司 基金代码                               X      T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                         X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                  X 基金份额净值（单元：元）                       X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X 申购赎回的允许情况                          申购和赎回齐允许      成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称    （股）     标志     溢价比率     折价比率     东谈主民币元） X      X       X    X       X           X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。      八、拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 常停市），基金治理东谈主无法计划当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值计划过失。 购。本项所称特地情况指无法意料并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、 通讯故障、电力故障、数据过失等。 益时。 购央求被阐述得胜，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中端正的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 边界上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金治理东谈主端正确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额跳跃单个投资东谈主累计合手有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 务公司等机构认定的交往特地情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行闲居交往的情形。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金治理东谈主应当根据有计划端正在端正绪论上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应 实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 常停市），基金治理东谈主无法计划当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值计划过失。 回。本项所称特地情况指无法意料并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、 通讯故障、电力故障、数据过失等。 回央求被阐述得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行闲居交往的情 形。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金治理东谈主不成出售或评估基金资产。 的赎回央求。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金治理东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务 的办理。   十、基金的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相干法律法例极端业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚拢申购和其他服务 影响的前提下，基金治理东谈主有权制定聚拢申购业务的相干国法。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手推行前根据相干法例端正进 行信息败露。 具体办理方式等相处事项届时将根据相干法例端正进行信息败露。 提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相干法例端正进行信息败露。 申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收取申购用度。 代理公约。   十一、若上海证券交往所和中国证券登记结算有限工作公司针对交往型盛开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东谈主有权调理本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募说明书极端更新中 赐与更新，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十二、基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主无施行性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并根据相干法例端正进行 信息败露。             十、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金治理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金治理东谈主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金治理东谈主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据相干法例规 定进行信息败露。   如异日本基金增多基金份额的类别，基金治理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生 调理，但调理后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   一、投资计划   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股 除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板以极端他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融 养殖用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干端正推行。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成极端权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东谈主可采用包括成份股替代策略在内的其他指数 投资工夫适当调理基金投资组合，以达到精致追踪标的指数的宗旨。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被经受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股按期或临时调理；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不适当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完竣值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛错胁制在 3%以 内。如因标的指数编制国法调理或其他因素导致追踪舛错跳跃上述范围，基金治理东谈主应采用 合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   （二）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁汰追踪舛错和流动性治理为宗旨，综合琢磨流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集用具的投资。   （三）金融养殖品投资策略   为更好地收场投资计划，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融养殖居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相干的养殖用具。本基金将根 据风险治理的原则，并以套期保值为宗旨，主要遴聘流动性好、交往活跃的养殖品合约进行 交往。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地收场投资计划，在加强风险谨防并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资 治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地收场投资计划，在加强风险谨防并驯顺审慎原则的前提下，基金治理东谈主可根据 相干法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险治理。   （六）异日，跟着市集的发展和基金治理运作的需要，基金治理东谈主不错在不改变投资目 标的前提下，死守法律法例的端正，履行适当步调后，相应调理或更新投资策略，并在招募 说明书更新中公告。   四、投资决策步调   （1）法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及调理公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金治理东谈主将对投资组合进行调理，以裁汰追踪舛错，收场 对标的指数的精致追踪。 的影响，当令进行投资组合调理。 成份股调理对投资组合的影响，在此基础上确定组合调理策略。 蔼然这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调理策略。 策略，并当令进行组合调理。 些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应调理。   （3）指数成份股发生明白负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的， 基金治理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，综合琢磨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理。   （4）监察合规治理部门对基金的日常投资和交往是否驯顺法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险治理部按期对投资组合的追踪舛错进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考有计划研究陈诉及投资风险治理部的陈诉，实时进行投资组合调理。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证港股通滥用主题指数收益率（使用估 值汇率折算）。   本基金以“精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”手脚投资计划， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此登第 中证港股通滥用主题指数收益率手脚事迹比拟基准，好像比拟真确、客不雅地反应本基金的风 险收益特征。   异日若出现标的指数不适当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议处理有计划，如更换基金标的 指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金 合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计划确按期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则 支合手基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承担 市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风险、 通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的风险等专有风险。   七、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支 合手证券边界的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 跳跃其各种资产支合手证券统统边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，淌若其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当适当下列要求：在职何交往日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 同对于股票投资比例的有计划约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保合手不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有端正的， 从其端正；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票推行，与境内上市交往 的股票合并计划；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金边界变动、标的指数成份股调理、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金治理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日 内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资不适当第（11）项端正的，基金治理东谈主不得新 增出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱极端他不正直的证券交往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓励、施行胁制东谈主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适当基金的投资计划和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，谨防利益 蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推行。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 金可不受相干限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或辞谢步履端正进行变更的，本基 金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法例或监管部 门端正，在履行适当步调后，对基金合同进行变更。       八、基金治理东谈主代表基金利用鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。       九、基金投资组合陈诉（未经审计）       本基金治理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性论说或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。       本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本陈诉的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性论说或者首要遗漏。       本投资组合陈诉有计划数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号               样子                  金额（元）                                                         比例（%）         其中：股票                          72，023，207.62        97.35         其中：债券                                      -            -         资产支合手证券                                     -            -         其中：买断式回购的买入返售                                                    -            -         金融资产       注：本基金本陈诉期末通过港股通交往机制投资的港股市值为 72，023，207.62 元，占净 值比例 97.46%。       （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本陈诉期末未合手有境内股票。  （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别           公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 动力                                  -                          - 材料                                  -                          - 工业                       3，297，147.77                      4.46 非必需滥用品                  37，122，309.81                     50.23 必需滥用品                   10，120，922.09                     13.70 保健                                  -                         - 金融                                  -                          - 信息工夫                     5，844，919.54                      7.91 电校服务                    15，637，908.41                     21.16 公用行状                                -                         - 房地产                                 -                         - 统统                      72，023，207.62                     97.46  注：以上分类采用全球行业分类范例（GICS）。  （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                         占基金资产 序号     股票代码    股票称呼    数目（股）        公允价值（元）              净值比例                                                          （％）                小米集团－                 Ｗ                理念念汽车－                 Ｗ  本基金本陈诉期末未合手有债券。  本基金本陈诉期末未合手有债券。  本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。  本基金本陈诉期末未合手有贵金属。  本基金本陈诉期末未合手有权证。  本基金本陈诉期末未投资股指期货。  本基金本陈诉期末未投资国债期货。  （1） 基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。  （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。  （3） 其他资产组成  序号        称呼               金额（元）  （4）陈诉期末合手有的处于转股期的可转机债券明细  本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可转机债券。  （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                             十二、基金的事迹    基金治理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为 2022 年 3 月 14 日，基金合同收效以来                                     （胁制 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基                净值增长      阶段                  率范例差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）                          （2）      （3）      准差（4）   自基金合同        3.00%     2.41%    6.87%     2.89%   -3.87%   -0.48%    收效日至   年 12 月 31       日   自基金合同        -14.44%   2.02%   -13.15%    2.30%   -1.29%   -0.28%    收效日至    本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），治理时代为 2022 年 3 月 14 日至 2024 年                   十三、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的支合手和刑事工作   本基金财产寥寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。                 十四、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规 定需要对 外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化因素，调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可转机债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值工夫确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支合手证券，采用估值工夫确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应采用估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采用估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会有计划端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明白互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生首要变化的，采用最近交往日结算价估值。 估值。 估值。   本基金投资股票市集交往互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及相干 货币对东谈主民币汇率的，届时根据相干法律法例及监管机构的要求确定汇率起原，如法律法例 及监管机构无相干端正，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇率起原。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交往互联互通机制触及的境社交 易场所所 在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 端正调理或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金 调理日或施行支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调及相干法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据有计划法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金资产净值的计划 结果对外赐与公布。   四、估值步调 量计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日计划基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按端正对外公布。   五、估值过失的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的工作东谈主应当对由于 该估值过失遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予赔偿， 承担赔偿工作。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失工作方承担；由于估值过失工作方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失工作方对平直损失承担赔偿 工作；若估值过失工作方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿工作。估值过失工作方应酬更正的情况向有计划当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的工作方对有计划当事东谈主的平直损失负责，不对迤逦损失负责，况兼仅对 估值过失的有计划平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 工作方仍应酬估值过失负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失工作方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值过失工作方。   （4）估值过失调理采用尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的工作方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的工作方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值过失的更正向有计划当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计划出现过失时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经阐述后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金治理东谈主担任，与本基金有计划的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议推行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 合手有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就施行向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照过失进程各自承担相应的工作。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，天然屡次重新计划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的计划结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计划过失而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金治理 东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金治理东谈主应于每个盛开日交往结果后计划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基 金治理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现 过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔偿工作。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。                     十五、基金的收益分配   一、基金收益分配原则 基金治理东谈主可进行收益分配； 标的指数同期累计薪金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配无需以弥补耗费为前 提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值； 益分配另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主可在对基金份额合手有东谈主利益无施行不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调理，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   二、基金收益分配数额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 标的指数同期 累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一港股通交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表现每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计薪金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一港股通 交往日标 的指数收盘值-100%（使用估值汇率折算）   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金治理东谈主有权进行收益分配。 收益分配比例。 第 4 位舍去。   三、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明基金收益分配对象、分配时代、分配数额及比例、分配方式 等内容。   四、收益分配有计划果然定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   五、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个工作日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个工 作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法 定节沐日、休息日结果之日起 2 个工作日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个工作日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据有计划法例及相应公约端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有计划 税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主按影相干端正申报缴纳。淌若基金治理东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金治理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金治理东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金治理东谈主有权向投资东谈主就相干金额 进行追偿。                 十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照有计划端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正绪论公告。                  十八、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 治理端正》、      《基金合同》极端他有计划端正。相干法律法例对于信息败露的败露方式、登载媒 介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时代内，将应予败露的基金信息通过端正 绪论败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有 东谈主大会召开的国法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于端正绪论上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正绪论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主将基金份 额折算结果公告登载于端正绪论上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将上市交往公告书领导性公告登 载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计划方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个盛开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在端正网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在端正网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他攻击信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况极端流 动性风险 分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生首要事件，有计划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 产净值低于 5000 万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）泄露公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集富贵传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，相干信息败露 义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开泄露，并将有计划情况立即陈诉基金上市交往的证券 交往所。   （十二）计帐陈诉   基金合同拆开的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金参与港股通交往、投资股指期货、股票期权、资产支合手证券、参与转融通证券 出借及融资业务，基金治理东谈主将按相干法律法例要求进行败露。   当相干法律法例对于上述信息败露的端正发生变化时，基金治理东谈主将按最新端正进行信 息败露。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高等治理东谈主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息败露内容与 形状准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品 贵寓提要、基金计帐陈诉等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行 书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 绪论败露信息，关联词其他民众绪论不得早于端正绪论败露信息，况兼在不同绪论上败露合并 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的相干端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                    十九、风险揭示  一、本基金专有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹发扬将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支合手较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险  标的指数并不成代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票市集的平 均薪金率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东谈主神气和 交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。  （3）标的指数成份股行业聚首风险  本基金标的指数成份股主要聚首于港股通范围内的滥用行业，须承受因政府政策变化、 行业景气度变化等影响滥用行业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制有计划，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使基 金濒临较大波动风险或流动性风险。  （5）标的指数编制有计划带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并治理和爱护，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制有计划。而指数编制有计划基于其样本空间仅能登第部分证券赐与构建，其 表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制有计划，导致指数成份股样本与权重发生调理，基金管 理东谈主需调理投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调理的风险与成本，并可 能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未能及 时对指数编制有计划进行调理时，可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬有在互异，从而影 响投资收益。投资东谈主需蔼然并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （6）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪舛错。 本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 生追踪偏离度和追踪舛错。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因败落卖空、对冲机制极端他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分成带来的证券买卖价钱 波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离 度与追踪舛错。  （7）追踪舛错胁制未达约定计划的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的完竣值胁制在 0.35%以内，年化追踪舛错胁制在 3%以内， 但因标的指数编制国法调理或其他因素可能导致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值计划出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何过失对任何东谈主负责。因此，淌若标的指数值出现过失，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东谈主不错依据爱护投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生交往成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱护，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会陈诉并提议处理有计划，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计划确按期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相干市集发扬有在互异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 计划过失的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计划也可能出现过失，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （2）基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与形状”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 取足额的适当要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东谈主申购失败的风险   淌若投资者申购时未能提供适当要求的申购对价，或者基金治理东谈主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金治理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并调理申购份额上限，淌若一笔新的 申购央求被阐述得胜会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中端正的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。   （5）投资东谈主赎回失败的风险   淌若投资东谈主提议赎回央求时合手有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，或者基金治理东谈主根据基金合 同的端正拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金治理东谈主可能根据成份股市值 边界等因素调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并合手有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或 部分基金份额。   基金治理东谈主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并调理赎回份额上限，淌若一笔新的 赎回央求被阐述得胜会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。基金治理东谈主可能在申购赎回清单中确立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   （6）基金治理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险   因触及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定数 量的现款进行现款替代，并由基金治理东谈主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行相干证券 买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动）的 风险。按照现在的证券代理买卖国法，闲居情况下，对于 T 日阐述得胜的申购或赎回央求， 基金治理东谈主闲居情况下将在 T 日今日代理申赎投资者进行相干证券买卖，而对于今日未买入 或未卖出的部分证券，基金治理东谈主将按该证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，若当日在证券交 易所无交往的，取最近交往日的收盘价；交往日无收盘价的，取临了成交价）进行结算，因此 投资者需承受可能今日无法完成通盘证券买卖、未完成买卖部分按收盘价结算等风险；发生 特殊情况时，基金治理东谈主将调理交收日历，存在交收日历变动的风险。此外，基金治理东谈主可根 据运作情况调理代理申赎投资者买券卖券的相干国法，存在相干国法变动带来的风险。   （7）申购赎回清单差错风险   淌若基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的闲居进即将受影 响。   （8）申购赎回清单象征确立不对理的风险   基金治理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分琢磨由此激励的市集套 利等步履对基金合手有东谈主可能形成的利益损伤。但基金治理东谈主不成保证顶点情况下申购赎回清 单象征确立的完全合感性。   （9）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计薪金率尽可能逼近标的指数同期累计薪金 率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补耗费为前提，收益分配后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   （10）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 化，轨制调理可能给投资者带来结实偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券交往所极端 他代理机构。 东谈主利益受损的风险。  （11）退市风险  因本基金不再适当证券交往所上市条件被拆开上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 拆开上市，基金份额不成赓续进行二级市集交往。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的相干度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括资产支合手证券，资产支合手证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托 凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、利用表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动约束存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  本基金仅通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集，因此还将面 临以下专有风险，包括但不限于：  （1）投资于香港证券市集的专有风险 多互异，本基金参与港股通交往需驯顺内地与香港相干法律、行政法例、部门规章、范例性文 件和业务国法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 不雅点、特地交往情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0 反转交往机制，且 个股涨跌幅不设限定，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在， 港股股价受到不测事件影响可能发扬出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风 险。 性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增多。 可能存在大比例折价供股或配股、往往刻拆合并股份的步履，投资者合手有的股份数目、股票面 值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 现永劫间停牌阵势，由此可能增多本基金的投资风险。 安排，相干股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法赓续通过港股通 买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限工作公司通过香港结 算赓续为本基金提供的退市股票口头合手有东谈主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投 资风险。 互异，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券 市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长交往。因此，本基金可 能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比闲居情况延后而带来流动性 风险。   （2）通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的专有风险 资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限定，而且 此类限定可能会赓续调理，这些限定因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成贫穷， 从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生平直或迤逦的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限定，且港股通股票名单会动态调理。 对于被调出的港股通股票，自调理之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带 来不利影响。 地均为交往日且好像高慢结算安排的交往日才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的 情形，而导致基金所合手的港股组合在后续港股通交往日开市交往中聚首体现市集反应而形成 其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 易存在逐日额度限定，本基金可能濒临逐日额度不及而交往失败的风险。若香港联交所与内 地交往所的证券交往服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上 不成申报和废弃申报的交往中断风险； 证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交往的风险；出现内地证券交 易服务公司认定的交往特地情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面 临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交往时代内提交订单依 据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为相干机构 日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因 此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 市集波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限定。此外，对于适用收市竞价交 易的港股通股票，收市竞价交往时段的买卖申报也将受到价钱限定。以上情形可能增多本基 金的投资风险。 益分配、转机、上市公司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所 上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转机等情形取得的 香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股 通股票权益分配、转机或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风 险。 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与中国 结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金出现 交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的有计划本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未驯顺相干业务国法导致本基 金利益受到损伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的香港证券 市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 公司等机构认定的交往特地情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过股票市集交往互联互通机制进行闲居交往的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购， 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额合手有东谈主的赎回。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；                                     （3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；                               （4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交往敌手方走嘴、业务国法调理、信 息工夫不成闲居运行等风险。   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并拆开，投 资东谈主将濒临基金拆开清盘的风险。   二、市集风险   本基金主要投资于香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下 降。天然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成完全躲避。  三、治理风险  基金治理东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、治理训导等因素可能 影响基金收益水平。此外，相干当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因操作子虚或违反操作 规程等东谈主为因素形成操魄力险，例如交往过失等。  四、流动性风险  本基金为追踪中证港股通滥用主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，基金治理东谈主将根据市集情况，并结合训导判断，针对不悯恻形采用相 应的流动性治理措施，以期灵验胁制本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险治理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等用具的情形、步调见招募说明书“九、基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干端正。若本基金暂停赎回 央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、步调见招募说明书“十三、基金资产的估值”之“暂停估值的情 形”的相干端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回 本基金，或赎回对价支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金治理东谈主同期在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施指引（试行）》及里面评级范例， 将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定辩别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价范例和方法的互异，对合并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走运作 情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配训诫，并须实时蔼然销售机构对于本基金风险评 级的调理情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金治理东谈主、基金托管 东谈主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居工作，从而影响基金的 各项业务按闲居时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，工夫系统的故障或差错可能导致 投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记 结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的拆开与计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干步调后，《基金合同》应当拆开： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主 召集基金份额合手有东谈主大会对处理有计划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的； 连络的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十一、基金合同的内容摘记   第一节 基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额合手有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所端正 的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限工作；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度有计划法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律端正决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当有计划法律、法例的前提下，制订和调理有计划基金认购、申购、赎回、转机、 非交往过户和收益分配等业务国法；   （17）在不违反法律法例和监管端正且对基金份额合手有东谈主利益无施行不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额合手有东谈主以基金资 产手脚质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此寥寂，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他有计划端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按有计划端正计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他有计划端正，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》极端他有计划端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额合手有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他有计划端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时代发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金有计划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到有计划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临收场、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿工作，其赔偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、费力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他有计划端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支合手由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金有计划的首要合同及有计划凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》极端他有计划端正另有端正外，在 基金信息公开败露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说明基金治理 东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金治理东谈主有未推行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或有计划端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他有计划端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临收场、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担赔偿工作，其赔偿工作不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的步妥洽国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集结基金的相干性，集结基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的 集结基金的份额平直参加或者请托代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会表决。在计划参会 份额和计票时，集结基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，集结基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额 合手有东谈主所合手有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   集结基金的基金治理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的举座基金份额 合手有东谈主以 本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受集结基金的特定基金份额合手有东谈主的委 托以集结基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会 并参与表 决。   集结基金的基金治理东谈主代表集结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基 金份额合手 有东谈主大会的，须先撤职集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额合手有东谈主大会，集结 基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由集结基金的基 金治理东谈主代表集结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调理基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资计划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步调；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的相干业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）调理有计划认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务国法（包括申购赎 回清单的调理、盛开时代的调理等），或证券交往所和登记结算机构调理上述业务国法；   （6）调理基金的申购赎回方式；调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的 内容，调理申购赎回清单计划和公告时代或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并治理以本基金为计划 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调理基金份额类别确立、在其他证券交往所上市、通畅场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的集结基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）调理基金收益分配原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的通知时代、通知内容、通知方式 额合手有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、场合和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步妥洽表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和场合；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关极端有计划方式和有计划东谈主、书面 表决观念寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主到指定场合对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定场合对表决观念的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有的有计划阐扬文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托阐扬及有计划阐扬文献适当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召 开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场合对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通知不参加收取书面表决观念的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面观念或授权 他东谈主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的有计划阐扬文献、受托出具书面观念的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托阐扬及有计划阐扬文献适当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错采用书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与步调   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定步调确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非凡决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、 更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通 过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐扬，不然提交适当会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议通知端正的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议脱手后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三 名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正绪论上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 收效的基金份额合手有东谈主大会决议对举座基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等端正， 但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   第三节 基金合同销毁和拆开的事由、步调以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相干步调后，《基金合同》应当拆开： 金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主 召集基金份额合手有东谈主大会对处理有计划进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的； 连络的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁场合为深 圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续至意、费力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十二、基金托管公约的内容摘记   第一节 基金托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：易方达基金治理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时代：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关：中国证券监督治理委员会   批准缔造文号：证监基金字［2001］4 号   组织面貌：有限工作公司   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   存续期间：合手续经营   经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时代：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续经营   第二节 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方交往等进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股 除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板以极端他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融 养殖用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干端正推行。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80% 且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券边界的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 跳跃其各种资产支合手证券统统边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，淌若其信用品级下降、不再适当投资范例，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当适当下列要求：在职何交往日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 同对于股票投资比例的有计划约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交往保证金后，应当保合手不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法例另有端正的， 从其端正；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票推行，与境内上市交往 的股票合并计划；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱极端他不正直的证券交往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交往的，应当适当基金的投资计划和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先原则，谨防利 益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推行。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。除上述第 2 款第 （6）、（7）、（11）、（13）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界 变动、标的指数成份股调理、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金治理东谈主之外的原因导 致投资比例不适当上述端正的，基金治理东谈主应在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金投资不适当第（11）项端正的，基金治理东谈主不得新增出借业务。 关限定或按变更后的端正推行。   （二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，确定适当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否适当有计划端正进行监督。对于不适当端正的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却推行，并通知基金治理东谈主。   本基金投资银行入款应适当如下端正：   本基金投资于有固按期限银行入款的比例，不得跳跃基金资产净值的 30%，但投资于有 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限定；投资于具有基金托管东谈主履历 的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得跳跃 20%，投资于不 具有基金托管东谈主履历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得 跳跃 5%。   有计划法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金治理东谈主可相应调理投 资组合限定的端正。   基金治理东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务历程、岗亭 职责、风险胁制措施和监察稽核轨制，切实谨防有计划风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有计划 文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责胁制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才气等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥形成基金 财产损失 的，由基金治理东谈主承担工作。   （2）基金治理东谈主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成高慢基金闲居结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险胁制轨制的缔造。如因基金治理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、《运作 办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与适当履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 配合公约》     （以下简称《总体配合公约》），确定《入款公约书》的形状范本。                                  《总体配合公约》 和《入款公约书》的形状范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金治理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、有计划东谈主和有计划电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构极端上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切工作。   （6）基金治理东谈主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面阐述书。变更通知的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定有计划东谈主变更，应实时加 盖公章书面通知对方。   （7）基金治理东谈主应在《入款公约书》中端正，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行缔结的《总 体配合公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支合手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在 《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验 入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款 仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基 金托管东谈主指定有计划东谈主；若入款银行分支机构代为支合手入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行提议补办央求，基金治理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《入款公约书》中端正，对于存期跳跃 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的工作由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定有计划东谈主。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。入款到期前基金 治理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金治理东谈主与存 款银行接洽入款到账时代及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干阐扬文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需 按原公约约定利率和施行脱期天数支付脱期利息。   淌若在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行缔结的《入款公约书》推行。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违反有计划法律法例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面面貌通知基金治理东谈主在 10 个工作日内纠正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主通知的非法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金治理东谈主在 由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何工作。   （四）基金托管东谈主根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法 规及行业范例的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金治理东谈主有工作确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全市集交往敌手。在基金存续期间基 金治理东谈主不错调理交往敌手名单，但应将调理结果至少提前一个工作日书面通知 基金托管 东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结 算，但不得再发生新的交往。如基金治理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金 托管东谈主协商处理。   基金治理东谈主负责对交往敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交往国法进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金治理东谈主确定 的时代内仍未承担走嘴工作极端他相干法律工作的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相干交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨工作。   （五）本基金投资通顺受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开拓行股票等通顺受限证 券有计划问题的通知》等有计划监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 工作公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或天下银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的有计划基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险胁制轨制。基金投资非公开拓 行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金治理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个工作日将上述贵寓书面发至 基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时代进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个工作日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金治理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极有 效的措施，在合理的时代内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贵重时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何工作。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金治理 东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟推行投资指示前两个工作日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时代进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供有计划证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担工作。 证券的步履。如发现基金治理东谈主违反了《基金合同》、                        《托管公约》以极端他相干法律法例的 有计划端正，应实时通知基金治理东谈主，并申报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的犯警、非法以及违反《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予推行，独立即通知基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不推行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 败露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当法律法例及监管机构的 相干端正。   （七）基金托管东谈主根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计划、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干信息败露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通知基金治理东谈主 限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金治理东谈主应以书面面貌给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金治理东谈主应在端正 时代内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交往步调已经收效的指示违反法律、行政法例 和其他有计划端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。   第三节 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 推行或无故延长推行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约极端他有计划端正时，应实时以书面面貌通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书面面貌给基金治理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金治理东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在端正 时代内恢复并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性。   （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   第四节 基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 经基金治理东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事工作、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支合手期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的工作。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 治理东谈主采用措施进行催收，基金治理东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）极端收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诓骗、漂荡、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担工作。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适当《基金法》、            《运作办法》等有计划端正后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时代内，基金治理东谈主应聘用具 有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”），支合手基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金治理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作，基 金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正推行。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按有计划端正开立、使用并治理；若无相干端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推行。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的有计划端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 面貌将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用 户名及密 码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必 实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照有计划法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按有计划端正使用 并治理。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的支合手   基金财产投资的有计划什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限工作公司或单据营业中心的代支合手库，什物支合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行灵验胁制的有价凭证不承担支合手工作。   （八）与基金财产有计划的首要合同的支合手   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产有计划的首要合同的原件分别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主支合手。除本公约另有端正外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的首要 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东谈主 负责。首要合同的支合手期限为基金合同拆开后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值计划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时代及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计划， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个估值日计划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 公告。   基金治理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。 基金的基金管帐工作方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金管帐轨制   按国度有计划部门端正的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，分别独赶紧确立、记录和支合抄本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时通知基金治理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈诉 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度有计划端正为准。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   第六节 基金份额合手有东谈主名册的支合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金治理东谈主的指示编制和支合手，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应分别支合手基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支合手，则按 相干法律法例承担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金治理东谈主应将有计划贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺保 密义务。   第七节 争议处理方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约有计划的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁场合为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续至意、费力、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。  第八节 基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更步调  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何蹂躏。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管公约拆开的情形 月内无其他适当的托管机构连络其原有权利义务； 月内无其他适当的基金治理公司连络其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  二十三、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行各种业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者淌若合计我方不成准确结实本基金《招募说明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                   二十四、其他应败露事项                     公告事项                          败露日历 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多华宝证券为一级交往商的                 2023-08-17 公告 易方达基金治理有限公司高等治理东谈主员变更公告                             2023-08-23 易方达基金治理有限公司董事长（联席）任职公告                            2023-08-23 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年中期陈诉领导性公告                   2023-08-30 易方达基金治理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 1 日暂停           2023-09-01 申购、赎回业务的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交往商的                 2023-09-05 公告 易方达基金治理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 8 日暂停           2023-09-08 申购、赎回业务的公告 易方达基金治理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 10 月 9 日暂停          2023-10-09 申购、赎回业务的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级交往商的                 2023-10-11 公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交往日及境外主要投           2023-10-18 资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按期定额投资业务的领导性公 告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉领导性公告               2023-10-25 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交往商的                 2023-10-26 公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交往商的                 2023-11-13 公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交往商的                 2023-11-20 公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交往商的                 2023-12-18 公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交往商的                 2023-12-20 公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通   2023-12-20 非交往日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按期定 额投资业务的领导性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉领导性公告               2024-01-19 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多一级交往商的公告                    2024-02-01 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多东方证券为一级交往商的                 2024-02-02 公告 对于易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金 2024                 2024-02-24 年港股通非交往日暂停申购、赎回业务的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交往商的                2024-03-11 公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交   2024-03-26 易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按期定额投 资业务的领导性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉领导性公告                  2024-03-29 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级交往商的                2024-04-19 公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉领导性公告              2024-04-20 易方达基金治理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资                   2024-04-23 料的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多华源证券为一级交往商的                2024-04-30 公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交往日及境外主要投           2024-05-10 资市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按期定额投资业务的领导性公 告 易方达中证港股通滥用主题交往型盛开式指数证券投资基金基金司理                   2024-06-08 变更公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交往日及境外主要投资           2024-06-26 市集节沐日暂停申购、赎回、转机、按期定额投资业务的领导性公告 注：以上公告事项败露在端正绪论及基金治理东谈主网站上。             二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主极端他基金销售机构处。投资者可在营业 时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 文献；  存放场合：基金治理东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金治理有限公司

哥也搞

婷婷网