动漫 色情 HGS500E: 易方达中证沪港深500往复型怒放式指数证券投资基金更新的招募评释书

发布日期：2025-03-16 03:50    点击次数：97

易方达中证沪港深 500 往复型  怒放式指数证券投资基金    更新的招募评释书 基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二〇二五年一月                        紧要指示 深 500 往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                          （证监许可【2021】234 号）进行召募。 本基金基金合同于 2021 年 8 月 3 日正经见效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出息和收 益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称劳动、敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    沪股通、深股通和港股通范围内的证券    （2）选样方法 名次后 20%的证券；对于样本空间内的香港阛阓证券，剔除夙昔一年日均成交金额不及 3000 万港元的证券； 高的 500 只证券成指数样本。    （3）指数计算    指数计算公式为：敷陈期指数=敷陈期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值=∑（证券价钱×调整股本数×汇率×权重因子）。汇率、调整股本数 的计算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与爱护笃定；权重因子 介于 0 和 1 之间，以使单个指数样本权重不进步 10%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 踪弱点的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素 产生波动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，请认真阅读本基金基金合同、招募评释 书和基金居品良友纲领等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性， 充分磋商自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出安谧决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投本钱基金可能碰到的主要风险 包括：本基金私有风险、阛阓风险、经管风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险很是他风险等。 本基金私有风险包括：          （1）指数化投资的风险，包括标的指数酬金与股票阛阓平均酬金偏 离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、标的指数编制决策带来的风险、 基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险、追踪弱点胁制未达约定见识的风险、标的 指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于港股通股票的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算极度的风险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、成份 股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中成就较 低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理法则带来的风险、港市成份证券申 赎处理法则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单记号成就分歧理的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、 第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金 融繁衍品、钞票支握证券、存托凭证等）的私有风险；                        （4）参与转融通证券出借业务的风 险等；（5）圮绝清盘的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承 担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券阛阓的风 险、通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资的风险等私有风险。   本基金以 1 元运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元运转面值的风险。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能赢得较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》《基金 合同》及基金居品良友纲领。                      ，追踪的标的指数组合证券跨上海证券往复所、 深圳证券往复所及香港联合往复所，在基金申赎计帐交收及申赎处理法则等方面与其他 ETF 居品有所互异。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理法则，投资者申购、赎回波及的基金份额、 沪市组合证券很是现款替代、深市组合证券的现款替代，以及申购波及的港市组合证券的 现款替代采纳净额结算的方式，赎回波及的港市组合证券的现款替代、申购赎回业务波及 的现款差额和现款替代退补款采纳代收代付。投资者申购的基金份额当日起可卖出，赎回 赢得的股票当日起可卖出，买入的基金份额当日起可赎回且次一往复日起可卖出。   投资者投资于本基金前请认真阅读证券往复所和登记结算机构对于 ETF 的相关业务规 则很是时常的更新，确保具备相关专科学问、了了了解相关法则过程后方可参与本基金的 申购、赎回及往复。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所波及的登 记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式及业务法则 照旧认同。 对本基金阐述的保证。   本基金本次更新招募评释书对基金份额的上市往复章节进行更新，相关信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金经管东谈主相关信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金相关财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值阐述截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，基金份额的申购赎回章节相 关信息更新日为 2024 年 3 月 30 日，除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以 下简称《信息走漏办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                                    （以下简称 《流动性风险经管礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息走漏内容与形态准则第5号容与形态>》、《易方达中证沪港深500往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）很是它相关礼貌等编写。   基金经管东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律劳动。本基金是根据本招募评释书所载明的良友恳求召募 的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同很是他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应正经查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募评释书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律律例的礼貌为准。                         二、释 义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校正和补充 易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 资基金招募评释书》很是更新 金居品良友纲领》很是更新 金份额发售公告》 基金基金份额上市往复公告书》 实施笃定》界说的“往复型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采纳怒放式运作方式的基金 行政规章以很是他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、呈报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其时常作念出的校正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金往复的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额握有东谈主名册等 记结算有限劳动公司（简称“中国结算”） 基金份额余额很是变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通往复日，则本基金不怒放）     《业务法则》：指上海证券往复所、登记结算机构、基金经管东谈主及基金销售机构的相 关业务法则很是时常作念出的校正 份额的步履 合同礼貌的对价向基金经管东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的步履 证券、现款替代、现款差额很是他对价 书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计算 的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计算，并通过上海证券往复所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一港股通往复日基金份额净值之比减去 日标的指数收盘值之比减去 100% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他钞票的价值总和 额净值的过程 息走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等序论 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管                   股东称呼                出资比例   广东粤财相信有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部研究接洽室总司理助理，祯祥证券有限劳动公司研究接洽部副总司理（主握 劳动）、国债部副总司理（主握劳动）、钞票经管部副总司理、钞票经管部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资经管部副总司理（主握劳动），寰球社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限劳动公司投资答允部副司理、基金经 理、基金投资答允部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限劳动公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室锻真金不怕火，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限劳动公司投资银行总部、投资答允总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   邝广雄先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料期间股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资经管有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司践诺 董事、司理，宁波盈峰钞票经管有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合伙 公司财务总监。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司安谧董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司安谧董事，艾尔玛科技股份有限公司 安谧董事，祥鑫科技股份有限公司安谧董事，广州恒运企业集团股份有限公司安谧董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副教诲，广东凯金新动力科技股份有限公司安谧董事，江苏凯强 医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司安谧董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司安谧董事，清华大学经济经管学院 教诲、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副教诲、期间经济与经管系主任、 转变创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息期间股份有限公司 安谧董事，中融东谈主寿保障股份有限公司安谧董事，深圳市力合科创股份有限公司安谧董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司安谧董事，长江商学院管帐与 金融教诲、投资研究中心主任、教诲经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理教诲、副教诲、毕生教诲，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司安谧董事，瑞士银 行（中国）有限公司安谧董事，秦川机床用具集团股份公司安谧董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司安谧董事，中国天伦燃气控股有限公司安谧非践诺董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限劳动公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指挥员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往复中心有限公司董事，广 州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群劳动部联 席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究接洽有限公司经管接洽款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金经管有限公司研究筹划部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限劳动公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部往复员， 易方达基金经管有限公司聚首往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票 经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限劳动公司研究员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票经管（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限 公司销售支握中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、基 础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 经管部总监，易方达钞票经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限劳动公司信息期间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息期间部副 总监（主握劳动）、总监，易方达基金经管有限公司信息期间部副总司理、系统研发部副总 司理、期间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策画与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限劳动公司投资 答允部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金经管有限公司机构答允部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传筹划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹划 部总司理，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会劳动，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销经管部总司理、居品想象与业务转变部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局劳动，曾任易方达钞票经管有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师，易方达基金经管有限公司研究员。李 栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达中证物联网主题 ETF            2022-11-26     - 易方达中证沪港深 500ETF                      2022-12-03          - 易方达中证港股通互联网 ETF                      2023-05-31          - 易方达中证 2000ETF                        2023-09-13          - 易方达中证生物科技主题 ETF 联合发起式                2023-09-19          - 易方达国证信息期间转变主题 ETF                    2023-09-20          - 易方达中证港股通互联网 ETF 联合发起式                2023-09-21          - 易方达中证物联网主题 ETF 联合发起式                 2023-09-26          - 易方达中证沪港深 500ETF 联合发起式                2024-01-04          - 易方达国证机器东谈主产业 ETF                       2024-01-10          - 易方达上证科创板芯片指数发起式                      2024-01-31          - 易方达国证新动力电板 ETF                       2024-01-31          - 现任基金司理助理的基金 易方达中证军工 ETF                   易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 联合   易方达中证全指证券公司指数（LOF） 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-ETF）     易方达中证军工指数（LOF）                               易方达国证信息期间转变主题 ETF 联合发起 易方达中证红利 ETF                               式 易方达中证红利 ETF 联合发起式   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金经管有限公司研究支握专员、指数研究员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                             任职时刻         离任时刻 易方达中证科创创业 50ETF                      2021-10-20          - 易方达中证科创创业 50 联合                      2021-10-20          - 易方达中证 500 质地成长 ETF                   2021-12-17          - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                    2022-07-11          - 易方达中证转变药产业 ETF                       2022-11-01          - 易方达中证智能电动汽车 ETF                      2022-11-01          - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                   2022-11-29          - 易方达纳斯达克 100ETF 联合（QDII-LOF）          2022-11-29          - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 联合                 2023-03-21          - 易方达中证绿色电力 ETF                        2023-04-03          - 易方达中证光伏产业指数发起式                       2023-04-11          - 易方达中证软件服务 ETF                        2023-05-22          - 易方达中证 100ETF                         2023-07-11          - 易方达中证绿色电力 ETF 联合发起式                  2023-09-12          - 易方达中证 500 质地成长 ETF 联合发起式             2023-09-21          - 易方达中证软件服务 ETF 联合发起式                  2023-10-10          - 易方达中证转变药产业 ETF 联合发起式                 2023-11-14          - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50 联合              易方达上证科创板成长 ETF                            易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合发 易方达上证科创板 50ETF                            起式 易方达中证沪港深 500ETF            易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证稀土产业 ETF              易方达上证科创板成长 ETF 联合发起式 易方达中证破费电子主题 ETF            易方达中证 100ETF 联合发起式 易方达中证破费 50ETF   本基金历任基金司理情况：成曦，经管时刻为 2021 年 8 月 3 日至 2023 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金经管有限公司基金司理，易方达钞票经管（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供钞票经管负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金经管东谈主的职责   （四）基金经管东谈主的承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面胁制轨制，采纳灵验要领，驻守违反现行灵验的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的步履发生。 胁制轨制，采纳灵验要领，驻守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复步履；   （7）玩忽劳动，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 律、律例及行业表率，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、搅扰、艰辛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽劳动、花费权力；   （7）违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违反证券往复阵势业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方很是代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往复很是他步履。   （五）基金经管东谈主的里面胁制轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东谈主利益，爱护公司及公司股东的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面胁制体系。   （1）保证公司经营经管步履的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）驻守和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完好，杀青公司的握续、健康发展，促进公司杀青发展策略；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，梗直诚信，患难之交自律，勤苦尽责；   （5）爱护公司的声誉，保握公司的精粹形象。   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，爱护内控轨制 的灵验践诺。   （3）安谧性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对安谧，除不法律律例另有 礼貌，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司法则；第二个层面是公司里面胁制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司喜欢对轨制的握续测验，投合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险胁制的要求，不停搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘这个词公司步履。股东会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 经管轨范必须纳降经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面神情，授权书应当明确授权内容。公司授权应恰当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保握安谧、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不高洁影响；建立严谨的研究劳动 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究敷陈质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效冒昧原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和观看轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚首往复部门和聚首往复轨制，投资指示通过聚首往复部门完成；建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善相关的安全设施；聚首往复部门叮嘱往复指示进行审核， 建立平允的往复分配轨制，确保平允对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险胁制点建立健全表率的系统 和过程，以基金为管帐核算主体，安谧建账、安谧核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 管帐要领，着实、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案守护轨制，确保档案着实完好。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东谈主，并建立了相应的轨制过程规 范相关信息的蚁集、组织、审核和发布，致力确保公开走漏的信息着实、准确、完好、实时。   （7）监察与合规经管   公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管劳动的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案良友，就里面胁制轨制的 践诺情况独速即履行检验、评价、敷陈、建议职能。督察长依期和不依期向董事会敷陈公司 里面胁制践诺情况，董事会对督察长的敷陈进行审议。   公司缔造监察合规经管部门，并保障其安谧性。监察合规经管部门按照公司礼貌和督察 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过依期或不依期检验里面胁制轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分神爱和支握监察与合规经管劳动，对违反法律、律例和公司内 部胁制轨制的，追究相关部门和东谈主员的劳动。   （1）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的走漏着实、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面胁制轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时刻：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35，640，625.7089万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   罢休2024年9月，中国工商银行钞票托管部共有职工211东谈主，平均年级38岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，继承“敦厚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面胁制体 系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责， 为境表里广博投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。 领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业 年金基金、QFI钞票、QDII钞票、股权投资基金、证券公司集结钞票经管计划、证券公 司定向钞票经管计划、买卖银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 经管等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。罢休2024年9月，中国工商 银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的102项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的握续认同和平素好评。   （四）基金托管东谈主的里面胁制情况   中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面胁制COSO 准则从里面环境、风险评估、胁制步履、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险胁制体系，并纳入和洽的风险经管体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高 效的风险驻守和胁制体系视为劳动重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不停出现，钞票托管部彻首彻尾将风险经管置于与业务发展同等紧要 的位置，视风险驻守和胁制为托管业务生涯与发展的生命线。钞票托管部实施全员风 险经管，将风险胁制劳动落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对 我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次 成功通过评估组织里面胁制和安全要领最巨擘的ISAE3402审阅，全部赢得无保属意见 的胁制及灵验性敷陈，充分标明安谧第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、内 部胁制方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险胁制 材干照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）钞票托管业务经营经管正当合规；   （2）促进杀青钞票托管业务发展策略和经营见识；   （3）钞票托管业务风险经管的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营经管相关信息的着实、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面胁制应连合决策、践诺和监督全过程，覆盖 钞票托管业务各项业务过程和经管步履，覆盖通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧要性原则。钞票托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，柔柔紧要业务事 项、重心业务方法和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面胁制应在机组成就、权责分配及业务过程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）恰当性原则。钞票托管业务里面胁制应当与经营范围、业务范围和风险特色 相恰当，并进行动态调整，以合理成本杀青里面胁制见识。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面胁制应坚握风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营经管步履均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本杀青灵验胁制。   钞票托管业务里面胁制纳入全行和洽的里面胁制体系。   （1）总行钞票托管部根据里面胁制基本礼貌建立健全钞票托管业务里面胁制体系， 算作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面胁制基本礼貌建立健全里面胁制体 系，建立与托管业务条线相恰当的里面胁制运行机制，确定各项业务步履的风险胁制 点，制定轨范和洽的业务轨制；采纳恰当的胁制要领，合理保证托管业务过程的经营 效率和效率，组织开展钞票托管业务里面胁制要领的践诺、监督和检验，督促各机构 落实胁制要领。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控经管劳动，根据年度劳动重心，定 期或不依期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验款式整合到全行业务监督 检验劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门算作里面胁制的践诺机构，负责组织开 展本机构里面胁制的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部喜欢里面胁制轨制的斥地，坚握把风险驻守和胁制的理念和方 法融入岗亭职责、轨制斥地和劳动过程中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资 产托管业务经管礼貌》、《钞票托管业务里面胁制经管办法》、                            《钞票托管业务全面风险 经管办法》、《钞票托管业务营运经管办法》、《钞票托管业务合同经管办法》、《钞票托 管业务档案经管办法》、《钞票托管业务系统经管办法》、《钞票托管业务要紧突发事件 济急预案》、      《钞票托管业务从业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、 东谈主员、授权、转变、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、驻守利益冲破、业务连 续性、观看、信息系统等全方面践诺里面胁制要领。   钞票托管业务切实履行风险经管第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的经管想路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建恰当钞票托管业务特 点的风险经管架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托 管风险经管委员会机制、完善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍斥地、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措 施，灵验胁制操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性劳动计划和济急预案，具备行之灵验的 灾备收复决策、充足的迁徙办公设备、同城异城相投合的备份办公阵势、必要的办当事者谈主员、 科学走漏的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，当令选拔或秩序启动“原阵势现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运蚁集，向客户提供一语气性服务，确保托 管居品日常往复的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金律例的礼貌，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券 阛阓、基金钞票净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月 入手。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金 法律律例礼貌的步履，应实时以书面神情呈报基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到 呈报后应实时查对，并以书面神情对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期呈报基 金经管东谈主限期纠正。                    五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。 投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓往复。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限劳动公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 研究东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、徐桐桐 研究东谈主：徐桐桐 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 主要经营阵势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  研究东谈主：昌华  本基金的年度财务报表很是他礼貌事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营阵势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  研究东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息走漏办法》、基 金合同很是他相关礼貌召募。本基金照旧中国证券监督经管委员会 2021 年 1 月 27 日《对于 准予易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可【2021】   本基金为往复型怒放式股票型基金、指数型基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募期间每份基金份额的运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 7 月 19 日至 2021 年 7 月 29 日。   召募对象为恰当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同于 2021 年 8 月 3 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金经管东谈主正 式入手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期敷陈中赐与走漏；一语气 50 个劳动日 出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额握有东谈主大会。   若届时的法律律例或中国证监会礼貌发生变化，上述礼貌被取消、蜕变或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会礼貌践诺。基金合同另有礼貌时，从其礼貌。                 八、基金份额的上市往复   （一）基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券往复所证券投资基金 上市法则》，朝上海证券往复所恳求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 8 月 12 日通过上海证券往复所上市往复（场内简称：HGS500E，扩 位证券简称：沪港深 500ETF 易方达，往复代码：517010）。   （二）基金份额的上市往复   本基金在上海证券往复所的上市往复需罢免《上海证券往复所往复法则》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市法则》、              《上海证券往复所往复型怒放式指数基金业求实施笃定》等有 关礼貌。   （三）基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可圮绝基金的上市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所圮绝上市的，本基金可由往复型怒放式 基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着爱护 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行恰当的轨范后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数算作标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金经管东谈主在每一个往复日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据， 计算并通过上海证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回时 参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代的深市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代的港市成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的相乘之和＋申购赎回清单中可 以现款替代的沪市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代 的沪市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。   其中，汇率公允价包括中证指数公司在发布和计算境外指数居品中采纳的实时汇率价钱、 基金经管东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   （五）其他 恳求在包括境酬酢易所在内的其他往复阵势上市往复，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金经管东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   （1）怒放日及怒放时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的往复时刻（若该往复日非港股通往复日，则本基金不怒放申购和赎回），但基金 经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时刻变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在 实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌序论上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时刻   本基金已于 2021 年 8 月 12 日怒放办理日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同见效后、怒放日常申购之前，可向本基金联合基金通达特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购，不收取与申购相关的用度和 成本。   本基金联合基金特殊申购所得的申购份额计算如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此弱点产生的损失由本基金联合基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则 则和礼貌； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可根据基金运作的现实情况，在对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前 提下调整上述原则，或依据上海证券往复所或登记结算机构相关法则很是变更调整上述规 则。基金经管东谈主必须在新法则入手实施前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌序论上公 告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的轨范，在怒放日的具体业务办理时刻内冷漠申 购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在顺从基金合同和招募评释书礼貌的前提下， 以各销售机构的具体礼貌为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提供恰当要求 的申购对价，则申购恳求失败。如投资东谈主握有的恰当要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回恳求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定告捷。申购、赎回 的证实以登记结算机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询相关恳求的证实情况。   在现有结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日 起可卖出。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额很是他对价 的计帐交收适用上海证券往复所、中国证券登记结算有限劳动公司相关业求实施笃定和参与 各方相关契约的相关礼貌，其中申购、赎回波及的基金份额、沪市组合证券很是现款替代、 深市组合证券的现款替代，以及申购波及的港市组合证券的现款替代采纳净额结算的方式， 赎回波及的港市组合证券的现款替代、申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采纳 代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理沪市成份证券交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理沪市成份证券交收与基金份额 的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理沪市组合证券及深市组合证券的现款替代的交收 以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金经管东谈主和基金托管东谈主；港市组合证券的赎回现款替代款将自灵验赎回恳求之日起 7 个开 放日内划往基金份额握有东谈主账户。如遇本基金主要投资的证券阛阓休市或暂停往复、主要投 资的证券阛阓或港股通往复结算计帐法则变更、往复所或登记结算机构相关申购赎回往复结 算法则发生改变、国度外管局相关礼貌变更、登记公司系统故障、往复所或往复阛阓数据传 输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能胁制 的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   如果登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据上海证 券往复所、中国证券登记结算有限劳动公司相关业求实施笃定和参与各方相关契约的相关规 定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或 基金钞票的损失。   登记结算机构和基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的轨范以及计帐 交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进行调整。   （五）申购与赎回的数额限制 本基金当今的最小申购、赎回单元为 300 万份基金份额，本基金经管东谈主有权对其进行调整， 并在调整前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌序论上公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采纳上述要领对基金范围赐与胁制。 下，调整上述礼貌申购和赎回的数目限制，或者新增基金范围胁制要领。基金经管东谈主必须在 调整前依照《信息走漏办法》的相关礼貌在礼貌序论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额很是他对价。 金钞票净值除以计算日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当 蔓延计算或公告。 前公告。   若阛阓情况发生变化，或相关业务法则发生变化，或现实情况需要，基金经管东谈主不错在 不违反相关法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻或频率进行调整并根据相关律例礼貌进行信息走漏。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值很是他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   不容现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深市及港市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款算作替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。当今仅适用于中证沪港深 500 指数中的沪市成份证券。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，     “参考价钱”当今为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所呈报礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券收复往复 后买入，而现实买入价钱加上相关往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金经管 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个往复日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所呈报礼貌的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券往复所参考基金份额 净值计算方式发生变化，以上海证券往复所呈报礼貌的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护握有东谈主利 益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以 T 日瞻望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金经管东谈主觉得合理的其他方法。   （4）退补现款替代   适用情形：退补现款替代的证券当今适用于中证沪港深 500 指数中深市成份证券及港市 成份证券。   ①替代金额：对于退补现款替代的深市成份证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所呈报礼貌的参考价钱为准。   对退补现款替代的深市成份证券而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上相关往复用度后与申购时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比 率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代的深市成份证券而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关往复用度后与赎回时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比 率，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基 金经管东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入， 则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金经管东谈主不错根据阛阓情况和现实需要确定和调整现款替代溢价比率和现款替代折 价比率，具体的现款替代溢价比率和现款替代折价比率以申购赎回清单公告为准。   ②替代金额的处理轨范   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率和现款替代折价比率，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购往复证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则秩序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时刻优先的原则为：申购赎回处所一样的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照上海证券往复所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在深圳证券往复所一语气竞价期间，根据收到的上海证券 往复所申购赎回证实记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券往复所申报被替代证券 的往复指示。   T 日基金经管东谈主按照“时刻优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购证实时刻规章，以替代金额与被替代证券的秩序现实购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时刻优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回证实时刻规章，以替代金额与被替代证券的秩序现实卖出收入（卖出价钱 扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金经管 东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项 的计帐交收将于而后 3 个往复日内完成。   ①申购替代金额：对于退补现款替代的港市成份证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1 日估值汇率×（1+现款替代溢 价比率）；   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调整的 T 日前一香港联合往复所往复日收 盘价，主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调整后收盘价确定。   对退补现款替代的港市成份证券而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，基金买入证券的现实结算成本与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实结算成本，则基 金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实结算成 本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金经管东谈主不错根据阛阓情况和现实需要确定和调整现款替代溢价比率，具体的现款替 代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   ②申购替代金额的处理轨范：   正常情况下，对于证实告捷的 T 日申购恳求，基金经管东谈主根据 T 日所购入的被替代港 市成份证券的现实单元购入成本（包括买入价钱与相关用度，折算为东谈主民币）和未买入的被 替代港市成份证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率采纳今日的估值汇率）计算被替代 港市成份证券的单元结算成本，在此基础上根据替代港市成份证券数目和申购替代金额确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的三个港股通往复日内，基金经管东谈主将应 退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通往复日为非港股通交 收日时，款项交收日历顺延。若发生特殊情况，基金经管东谈主不错对交收日历进行相应调整。   特例情况：若自 T 日起，港股通正常往复日已达到 20 日而该证券港股通正常往复日低 于 1 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与相关用度， 折算为东谈主民币）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值（折算为东谈主民 币）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，在此期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则视证券权益情况进行相应调整。T 日起第 20 个港股通交 易日后的三个港股通往复日内，基金经管东谈主将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交 收，当交收期间出现港股通往复日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如遇港股通临时停市、港股通往复当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报等特殊 情况，基金经管东谈主可磋商根据现实情况将港市组合证券的代理买入及结算价钱顺延至下一港 股通往复日直至往复正常。如遇港市成份证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价或最 后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，如果基金经管 东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响，为了 更好的爱护握有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可按照其复牌后现实往复 成本或者基金经管东谈主觉得合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等紧要权益变动，则进行相应调整。   ③赎回替代金额的处理轨范：   正常情况下，对于证实告捷的 T 日赎回恳求，基金经管东谈主根据 T 日所卖出的被替代港市 成份证券的现实单元卖出金额（扣除相关用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代港市成份 证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率采纳今日的估值汇率）计算被替代港市成份证 券的单元结算金额，在此基础上根据替代港市成份证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 三个港股通往复日后的一个劳动日内，基金经管东谈主将应支付的港市组合证券赎回替代金额与 相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通往复日为非港股通交收日时，款项 交收日历顺延。若发生特殊情况，基金经管东谈主不错对交收日历进行相应调整。   特例情况：若自 T 日起，港股通正常往复日已达到 20 日而该证券港股通正常往复日低 于 1 日，则以所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除相关用度，折算为东谈主民 币）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值（折算为东谈主民币）的价值， 确定基金应退还投资者的赎回替代金额，在此期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变 动，则视证券权益情况进行相应调整。T 日起第 20 个港股通往复日后的三个港股通往复日 内，基金经管东谈主将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通 往复日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可秩序顺延至下 一港股通往复日直至往复正常。如遇港市成份证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价 或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，如果基金 经管东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响， 为了更好的爱护握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可按照其复牌后现实往复 成本或者基金经管东谈主觉得合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等紧要权益变动，则进行相应调整。   基金经管东谈主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的相关法则并按礼貌公告。未 来如港股通的往复、结算法则发生改变，或上海证券往复所、登记结算机构相关申购赎回交 易结算法则发生改变，或基金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算相关安排发生改变等，基金管 理东谈主可对上述相关现款替代处理法则进行调整，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主计算的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的深市成份证券的数目与该证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退补现款替代的港市成份证券的数目、 该证券调整后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代的沪市成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不容 现款替代的沪市成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调整 后开盘参考价确定。另外，如果 T-1 日至 T 日历间存在香港联合往复所往复日为非申赎怒放 日，则基金经管东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”进行调整；若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需 扣减相应的收益分配数额；若 T 日为最小申购、赎回单元调整见效日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据调整前后最小申购、赎回单元按比例计算。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的深市成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中退补现款替代的港市成份证券的数目、该证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代的沪市成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代的沪市成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形态进行修改。   申购赎回清单的形态例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称呼                        X 基金经管公司称呼                    易方达基金经管有限公司 基金代码                        X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）           X 基金份额净值（单元：元）                X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X 现款替代比例上限                         X% 申购上限                             无 赎回上限                             无 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元（单元：份）                  X份 申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券   证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元：东谈主 代码   简称   （股）    标志     溢价比率      折价比率      民币元） X     X    X      X       X           X       X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。      （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 时停市或往复时刻非正常停市），基金经管东谈主无法计算当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 后发现基金份额参考净值计算极度。 本项所称异常情况指无法猜度并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通讯 故障、电力故障、数据极度等。 购恳求被证实告捷，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被拒却。 范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金经管东谈主礼貌确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资东谈主累计握有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额进步单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 务公司等机构认定的往复异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行正常往复的情形。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金经管东谈主应当根据相关礼貌在礼貌序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应 实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 时停市或往复时刻非正常停市），基金经管东谈主无法计算当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 后发现基金份额参考净值计算极度。 本项所称异常情况指无法猜度并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通讯 故障、电力故障、数据极度等。 回恳求被证实告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被拒却。 的赎回恳求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 经管东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的 办理。   （十）基金的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相关法律律例很是业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）集结申购和其他服务 有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定集结申购业务的相关法则。 也可采纳其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手践诺前根据相关律例礼貌进 行信息走漏。 具体办理方式等相关事项届时将根据相关律例礼貌进行信息走漏。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关律例礼貌进行信息走漏。 理契约。   （十三）基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东谈主无现实性不利影 响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据相关律例礼貌进 行信息走漏。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构 恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金经管东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据相关律例规 定进行信息走漏。   如异日本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无现实性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资见识   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、中小板以很是他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单据、短期融资券、可转变债券、可交换债券等）                               、债券回购、钞票支 握证券、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍用具（包括股指期货、股票期权等） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关礼貌践诺。   本基金将根据法律律例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的礼貌而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成很是权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股很是权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数 投资期间恰当调整基金投资组合，以达到精致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被罗致合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股依期或临时调整；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值胁制在 0.35%以内，年化追踪弱点胁制在 3%以内。 如因标的指数编制法则调整或其他因素导致追踪弱点进步上述范围，基金经管东谈主应采纳合理 要领幸免追踪弱点进一步扩大。   本基金将以缩短追踪弱点和流动性经管为目的，综合磋商流动性和收益性，恰当参与债 券和货币阛阓用具的投资。为更好地杀青投资见识，本基金经管东谈主可投资具有较高投资价值 的可转变债券和可交换债券。   为更好地杀青投资见识，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融繁衍居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的繁衍用具。本基金参与 股指期货和股票期权往复，            将根据风险经管的原则，                      以套期保值为目的，                              主要选拔流动性好、 往复活跃的繁衍品合约进行往复。   为更好地杀青投资见识，在加强风险驻守并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金经管东谈主可在不改变本基金既有投资见识、策略和风险收益特 征并在胁制风险的前提下，根据相关法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 经管。届时基金参与融资业务的风险胁制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、 估值方法很是他相关事项按照中国证监会的礼貌很是他相关法律律例的要求践诺，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   （四）投资决策轨范   （1）法律、律例和《基金合同》的礼貌；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金经管东谈主将对投资组合进行调整，以缩短追踪弱点，杀青 对标的指数的精致追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 柔柔这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪弱点的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金经管东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合磋商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整；   （4）监察合规经管部门对基金的日常投资和往复是否顺从法律律例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险经管部依期对投资组合的追踪弱点进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关研究敷陈及投资风险经管部的敷陈，实时进行投资组合调整。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即中证沪港深 500 指数收益率。   本基金以“精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化”算作投资见识， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此中式 中证沪港深 500 指数收益率算作事迹比较基准，冒昧比较着实、客不雅地响应本基金的风险收 益特征。   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会敷陈并冷漠贬责决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则赈济基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承担 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券阛阓的风险、 通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资的风险等私有风险。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得进步该钞票支握 证券范围的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得 进步其各样钞票支握证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当恰当下列要求：在职何往复日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值 的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当恰当基金 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有礼貌的， 从其礼貌；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并计算；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金范围变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金经管东谈主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日 内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不恰当第（11）项礼貌的，基金经管东谈主不得新 增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起入手。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱很是他不高洁的证券往复步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股股东、现实胁制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资见识和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱践诺。相关往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制或不容步履礼貌进行变更的，本基 金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律律例或监管部 门礼貌平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。      （八）基金经管东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。      （九）基金投资组合敷陈（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载良友不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带劳动。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本敷陈的内 容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈相关数据的期间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                         占基金总钞票的 序号             款式                    金额（元）                                                          比例（%）        其中：股票                           39，240，350.41         94.42        其中：债券                                        -            -        钞票支握证券                                       -            -        其中：买断式回购的买入返售金                                                     -            -        融钞票      注：本基金本敷陈期末通过港股通往复机制投资的港股市值为 15，175，750.46 元，占净 值比例 36.96%。      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金钞票净 代码               行业类别               公允价值（元）                                                              值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                 280，538.00        0.68 B     采矿业 C     制造业                                    13，453，873.07        32.77       电力、热力、燃气及水出产和供应 D                                              771，712.00          1.88       业 E     建筑业                                      460，857.20          1.12 F     批发和零卖业                                    93，052.00          0.23 G     交通运载、仓储和邮政业                              730，145.12          1.78 H     住宿和餐饮业                                    17，940.00          0.04 I     信息传输、软件和信息期间服务业                         1，172，661.30         2.86 J     金融业                                     5，024，168.76        12.24 K     房地产业                                     310，594.00          0.76 L     租借和商务服务业                                 190，957.00          0.47 M     科学研究和期间服务业                               290，773.00          0.71 N     水利、环境和群众设施经管业                              11，200.00         0.03 O     住户服务、修理和其他服务业                                      -            - P     栽培                                                -             - Q     卫生和社会劳动                                  142，139.46          0.35 R     文化、体育和文娱业                                 51，849.00          0.13 S     综合                                                -             -       共计                                     24，064，599.95        58.61     （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别              公允价值（东谈主民币）            占基金钞票净值比例（%） 动力                             629，582.75                          1.53 材料                             112，484.56                          0.27 工业                             583，080.08                          1.42 非必需破费品                        2，087，220.41                         5.08 必需破费品                          599，382.07                          1.46 保健                              532，455.01                         1.30 金融                            5，412，780.46                        13.18 信息期间                            728，863.69                         1.78 电敬佩务                          3，267，522.10                         7.96 公用职业                            511，205.05                         1.25 房地产                             711，174.28                         1.73 共计                           15，175，750.46                        36.96     注：以上分类采纳全球行业分类轨范（GICS）。     （1） 敷陈期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号        股票代码    股票称呼     数目（股）         公允价值（元）             占基金钞票净                                                     值比例（％）      本基金本敷陈期末未握有债券。      本基金本敷陈期末未握有债券。      本基金本敷陈期末未握有钞票支握证券。      本基金本敷陈期末未握有贵金属。      本基金本敷陈期末未握有权证。      本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在敷陈编制日前 一年内曾受到国度金融监督经管总局深圳监管局、国度外汇经管局深圳市分局的处罚。中国 斥地银行股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局、中国银行保障 监督经管委员会的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策轨范恰当公司投资轨制的礼貌。      除上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案调查，或在敷陈编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号             称呼               金额（元）      （4）敷陈期末握有的处于转股期的可转变债券明细      本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可转变债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的评释      本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                                 十二、基金的事迹        基金经管东谈主依照恪称劳动、敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        本基金合同见效日为 2021 年 8 月 3 日，基金合同见效以来（罢休 2023 年 12 月 31 日）    的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                                             事迹比较                                        事迹比较     阶段             净值增长率     净值增长率          基准收益                                        基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       轨范差（2）         率轨范差                                        率（3）                                             （4） 自基金合同见效            -2.53%    0.80%     -3.41%    0.88%   0.88%   -0.08% 日至 2021 年 12 月 自基金合同见效            -24.17%   1.08%     -29.82%   1.13%   5.65%   -0.05% 日至 2023 年 12 月        本基金历任基金司理情况：成曦，经管时刻为 2021 年 8 月 3 日至 2023 年 3 月 17 日。                   十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以很是他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相安谧。   （四）基金财产的守护和刑事劳动   本基金财产安谧于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的礼貌刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律律例礼貌需要对外走漏基金净值的非 怒放日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （三）估值方法   （1）往复所上市的股票等，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）往复所上市往复的可转变债券，中式逐日收盘价算作估值全价；   （4）往复所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采纳估值期间确定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会相关礼貌确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日结算价估值。 估值。 波及相关货币对东谈主民币汇率的，届时根据相关法律律例及监管机构的要求确定汇率开端，如 法律律例及监管机构无相关礼貌，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇 率开端。 易阵势所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 相关税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律律例的礼貌或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   （四）估值轨范 量计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日计算基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （五）估值极度的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的要领确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失变成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的劳动东谈主应当对由于 该估值极度遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极度劳动方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度劳动方承担；由于估值极度劳动方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主变成损失的，由估值极度劳动方对平直损失承担抵偿 劳动；若估值极度劳动方照旧积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值极度劳动方叮嘱更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的劳动方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对 估值极度的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值极度而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度 劳动方仍叮嘱估值极度负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值极度劳动方。   （4）估值极度调整采纳尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   （5）按法律律例礼貌的其他原则处理估值极度。   估值极度被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的劳动方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度变成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值极度的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计算出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领驻守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 业时； 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证实   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 经管东谈主应于每个怒放日往复结果后计算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证实后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金钞票估值极度处理。 家管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、恰当、合理的要领进行检验，然而未能发 现该极度的，由此变成的基金钞票估值极度，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿劳动。 但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的要领排斥或收缩由此变成的影响。 估值的应交税金有互异的，相关估值调整不算作基金钞票估值极度处理。                     十五、基金的收益分配   （一）基金收益分配原则 基金经管东谈主可进行收益分配； 标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配无需以弥补损失为前 提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值； 益分配另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无现实不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调整，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金收益分配数额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一港股通往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i      ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一港股通往复日标 的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进步 1%时，基金经管东谈主有权进行收益分配。 收益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （四）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌序论公 告。   法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计算，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之 日起 3 个劳动日内或不可抗力情形排斥之日起 3 个劳动日内支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计算，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日 起 3 个劳动日内或不可抗力情形排斥之日起 3 个劳动日内支付。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关律例及相应契约礼貌，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或所投资市阵势在国度或地区的法律法 规的礼貌履行征税。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关礼貌编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌序论公告。                  十八、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险经管礼貌》、       《基金合同》很是他相关礼貌。相关法律律例对于信息走漏的走漏方式、登载 序论、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会礼貌序论走漏，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开走漏的信息良友。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除卓绝评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的法则及具体轨范，评释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌网站上；基金招募评释书其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概淌若基金招募评释书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品良友纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金居品良友纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品良友纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品良友纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在礼貌网站上，并将基金居品良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于礼貌序论上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌序论上登载《基金合同》见效 公告。   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌序论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将基金份 额折算结果公告登载于礼貌序论上。   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前，将基金份额上市往复公告书登载在礼貌网站上，并将上市往复公告书指示性公告登 载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个怒放日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在礼貌网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在礼貌网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 走漏该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组合伙产情况很是流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的现实胁制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主很是控股股东、现实胁制 东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价极度达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或圮绝上市往复；   （21）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调整基金份额类别的成就；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金一语气 30、40、45 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息走漏 义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将相关情况立即敷陈中国证监会、基金上 市往复的证券往复所。   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈指示性公 告登载在礼貌报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈 和招募评释书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险很是经管情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的要紧关联往复事项作念正经评释。   若本基金参与港股通往复、投资股指期货、股票期权、钞票支握证券、参与融资业务， 基金经管东谈主将按相关法律律例要求进行走漏。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息走漏内容与 形态准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新 的招募评释书、基金居品良友纲领、基金计帐敷陈等公开走漏的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌序论上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 序论走漏信息，然而其他群众序论不得早于礼貌序论走漏信息，况兼在不同序论上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的相关礼貌。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例礼貌将信 息置备于公司办公阵势、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金私有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹阐述将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大批情况下将赈济较高的股票仓位，在股票市 场下降的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下降的风险。  （1）标的指数酬金与股票阛阓平均酬金偏离的风险  标的指数并不成代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬金率与通盘这个词股票阛阓的平 均酬金率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、投资东谈主神情 和往复轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。  （4）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东谈主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪弱点和组合调整的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的阐述与总体阛阓阐述有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需柔柔并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （5）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪弱点。 本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弱点。 生追踪偏离度和追踪弱点。 生追踪偏离度和追踪弱点。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空乏卖空、对冲机制很是他用具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制极度等，由此产生追踪偏 离度与追踪弱点。  （6）追踪弱点胁制未达约定见识的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的实足值胁制在 0.35%以内，                              年化追踪弱点胁制在3%以内， 但因标的指数编制法则调整或其他因素可能导致追踪弱点进步上述范围，本基金净值阐述与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值计算出错的风险  尽管中证指数有限公司将采纳一切必要要领以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何极度对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现极度，投资东谈主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据爱护投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往复成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，异日指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的经管和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会敷陈并冷漠贬责决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与相关阛阓阐述有在互异， 影响投资收益。   （1）通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于港股通股票的风险：   本基金仅通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港股票阛阓，因此还将面 临以下私有风险，包括但不限于：   ①香港证券阛阓与内地证券阛阓法则互异的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓存在诸 多互异，本基金参与港股通往复需顺从内地与香港相关法律、行政律例、部门规章、表恣意 文献和业务法则，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓往复与通过其他 方式参与香港证券阛阓往复，也存在一定的互异。以上情形可能增多本基金的投资风险。   ②港股通标的证券价钱较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析敷陈的不雅点、异常往复情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通股 票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股厚谊变 化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或主 营业务经营所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以很是他原因而出现股价较大波动的情形； 此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转往复机制，且股票往复不设涨跌幅限制，加之香港阛阓 结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能阐述出更 为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。   ③生物科技公司投资风险。部分港股通生物科技公司可能存在公开刊行并上市前锋未有 收入，上市后仍无收入、握续损失、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公司， 本基金的投资风险可能增多。   ④股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股通上市公司基本面变化大，股票价钱 低可能存在大比例折价供股或配股、时时分拆合并股份的步履，投资者握有的股份数目、股 票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。   ⑤投票权不同带来的风险。部分港股通上市公司存在不同投票权安排，公司可能因存在 胁制权相对聚首，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权利 等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增多 本基金的投资风险。   ⑥较难获取或交融公司现实经营状态相关资讯的风险。部分港股通股票可能因为上市公 司注册地、主营业务经营所在地法律律例、话语或文化习尚等与内地存在互异，导致投资者 较难获取或交融公司现实经营状态相关资讯，由此可能增多本基金的投资风险。   ⑦停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓证券停牌轨制存在一定互异，港股通标的证券 可能出现万古刻停牌欢畅，由此可能增多本基金的投资风险。   ⑧平直退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票往复莫得退市风险警示、退市整理等 安排，相关股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法不绝通过港股 通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称香 港结算）可能无法比照退市前轨范提供口头握有东谈主服务，中国证券登记结算有限劳动公司（以 下简称中国结算）通过香港结算不绝为投资者提供的退市股票口头握有东谈主服务可能会受限。 以上情况可能增多本基金的投资风险。   a.港股通机制很是法则变动带来的风险。本基金可通过内地与香港股票阛阓往复互联互 通机制投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的 限制，而且此类限制可能会不停调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市 场变成艰辛，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直或波折的影响。   b.港股通股票范围受限及动态调整的风险   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态调整。对于被调出的港股通标的证券，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。   c.港股通往复日不连贯的风险。在内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下，只好内地 和香港两地均为往复日的日历才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形，而导致 基金所握的港股组合在后续港股通往复日开市往复中聚首体现阛阓反应而变成其价钱波动 突然增大，进而导致本基金所握港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。   d.交收轨制带来的基金流动性风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收期 安排上存在互异，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为 卖出当日之后第二个港股通往复日）在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回 到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券阛阓要长；此外 港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延往复。因此交收轨制的不同以及港股 通往复日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日 期比正常情况延后的风险。   e.往复额度限制的风险。在内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下，港股通往复实施 逐日额度限制，如当日额度使用已矣，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能面 临逐日额度不及而往复失败的风险。   f.无法进行往复或往复中断的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所礼貌的其他情 形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股往复的风险；出现 内地证券往复服务公司认定的往复异常情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。若香港联交所与内地往复所的证 券往复服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 废除申报的往复中断风险；   g.汇率风险。在内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下，港股的买卖是以港币报价、 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在往复时刻内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率，最终结算汇率为相关机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。  h.往复价钱受限的风险。港股通标的证券不成就涨跌幅限制，但根据联交所业务法则， 适用阛阓波动诊治机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价往复的港股通标的证券，收市竞价往复时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。  i.港股通轨制下对公司步履的处理法则带来的风险。本基金因所握港股通标的证券权益 分拨、转变、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往复所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分拨或 者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转变或者收购等所取得的非联交所上市证券，可 以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法则可能增多本基金的投资风险。   j.结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结算风险；另外 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与中国 结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金出现 交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未顺从相关业务法则导致本基 金利益受到毁伤的情况。   k.现款红利赢得时刻有所延后的风险。对于在联交所上市公司派发的现款红利，由于中 国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投资 者通过港股通业务赢得的现款红利将会较香港阛阓有所延后。   l.投资方式受限的风险。本基金通过港股通业务暂不成参与新股刊行认购、逾额供股和 逾额公开配售。  除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的香港证券 阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：  ①若该劳动日非港股通往复日，本基金不怒放，投资东谈主无法进行申购与赎回；  ②因港股通往复当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往复服务 公司等机构认定的往复异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过股票阛阓往复互联互通机制进行正常往复的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购， 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额握有东谈主的赎回。   （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算极度的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和 汇率数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参 考。  IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，                       IOPV 计算也可能出现极度，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （3）基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往复价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募评释书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内 容与形态”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。 取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的要领，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （5）投资东谈主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供恰当要求的申购对价，或者基金经管东谈主根据基金合同的礼貌 拒却投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中成就并调整申购份额上限，如果一笔新的 申购恳求被证实告捷会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被拒却。   （6）投资东谈主赎回失败的风险   如果投资东谈主冷漠赎回恳求时握有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，或者基金经管东谈主根据基金合 同的礼貌拒却投资者赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。基金经管东谈主可能根据成份股市值 范围等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或 部分基金份额。   基金经管东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中成就并调整赎回份额上限，如果一笔新的 赎回恳求被证实告捷会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被拒却。基金经管东谈主可能在申购赎回清单中成就极低的赎回份额上限，投资 东谈主将面对无法赎回全部或部分份额的风险。   （7）深市成份证券申赎处理法则带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代记号包括“退补现款替代”，在申购赎 回方法中必须使用现款算作替代，并根据基金经管东谈主现实买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金经管东谈主也不对“时刻优先、 实时申报”原则的践诺效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计算以现实成交 价钱和基金招募评释书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （8）港市成份证券申赎处理法则带来的风险   本基金申购赎回清单对于港市成份证券的现款替代记号包括“退补现款替代”，在申购赎 回方法中必须使用现款算作替代，并根据基金经管东谈主现实买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 券存在互异，且异日基金经管东谈主可能会根据运作情况调整补券模式。T 日轧差补券模式下，现 金替代退补款的计算以现实成交价钱和基金招募评释书的约定为准，由此可能影响投资者的 投资损益；此外，港市组合证券赎回波及的现款替代采纳代收代付的方式，与深市组合证券 赎回波及的现款替代采纳净额结算的方式不同，从而可能导致港市组合证券赎回款项到账时 间会较晚。   （9）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进即将 受影响。   （10）申购赎回清单记号成就分歧理的风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代记号成就时，将充分磋商由此激发的阛阓套 利等步履对基金握有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金经管东谈主不成保证极点情况下申购赎回清 单记号成就的完全合感性。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得的组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （12）套利风险   鉴于证券阛阓的往复机制和期间敛迹，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （13）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报酬 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补损失为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券往复所很是他 代理机构。 约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。  （15）退市风险  因本基金不再恰当证券往复所上市条件被圮绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 圮绝上市，基金份额不成不绝进行二级阛阓往复。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来突出风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品种 价钱的相关度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括钞票支握证券，钞票支握证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制 相关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方爽约、业务法则 调整、信息期间不成正常运行等风险。   《基金合同》见效后，若一语气 50 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并圮绝，投 资东谈主将面对基金圮绝清盘的风险。   （二）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神情 和往复轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓出息、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者冒昧用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成完全遮蔽。   （三）经管风险   基金经管东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、经管造就等因素可 能影响基金收益水平。此外，相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，可能因操作乖谬或违反 操作规程等东谈主为因素变成操魄力险，例如往复极度等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证沪港深 500 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一 般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，基金经管东谈主将根据阛阓情况，并投合造就判断，针对不恻隐形采纳 相应的流动性经管要领，以期灵验胁制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等用具的情形、轨范见招募评释书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关礼貌。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轨范见招募评释书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情形”的 相关礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金经管东谈主同期在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎回 全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资处所与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性经管实施指引（试行）》及里面评级轨范， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价轨范和方法的互异，对兼并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受材干预居品风险之间的匹配测验，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进行调整。 届时，基金经管东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金钞票现实承担的税费发生变化。 该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化 导致对基金钞票的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。  （七）其他风险  战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常劳动，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，期间系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的圮绝与计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌序论公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当圮绝： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转变、 非往复过户和收益分配等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互安谧，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的要领使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌，履行信息走漏及敷陈义务；   （12）保守基金买卖隐秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》很是他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他相关礼貌召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时刻发出，况兼保证投资者 冒昧按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并呈报基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 经管东谈主承担因召募步履而产生的债务和全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安谧；对 所托管的不同的基金分别成就账户，安谧核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐秘，除《基金法》、《基金合同》很是他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，评释基金经管 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未践诺《基 金合同》礼貌的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了恰当的要领；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关良友 15 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其奉求的登记结算机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他相关礼貌，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的联合基金的相关性，联合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 联合基金的份额平直参加或者委用代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在计算参会 份额和计票时，联合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东谈主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   联合基金的基金经管东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以联合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   联合基金的基金经管东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先罢免联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东谈主大会，联合 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由联合基金的基 金经管东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整相关认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的调整、怒放时刻的调整等），或证券往复所和登记结算机构调整上述业务法则；   （6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的 内容，调整申购赎回清单计算和公告时刻或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、调整事迹比较基准；   （9）召募并经管以本基金为见识 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别成就、在其他证券往复所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）本基金的联合基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）调整基金收益分配原则；   （12）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主冷漠书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并呈报基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的呈报时刻、呈报内容、呈报方式 额握有东谈主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关很是研究方式和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面呈报基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的相关讲解文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求讲解及相关讲解文献恰当法律律例、《基金合同》和会议呈报的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个劳动日内一语气公布相关 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈报礼貌的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经呈报不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相关讲解文献、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主的代理投 票授权奉求讲解及相关讲解文献恰当法律律例、《基金合同》和会议呈报的礼貌，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议呈报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议呈报中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以卓绝决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转变基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通 过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交恰当会议通 知中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议呈报礼貌的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当速即公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌序论上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同消除和圮绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌序论公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当圮绝： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议贬责方式   对于因基金合同的矍铄、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商道路贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有 决定。   争议处理期间，基金经管东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤苦、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                   二十二、基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：易方达基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时刻：2001 年 4 月 17 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号    注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币    组织神情: 有限劳动公司    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管    存续期间：握续经营    电话：400 881 8088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织神情：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、中小板以很是他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单据、短期融资券、可转变债券、可交换债券等）、债券回购、钞票支 握证券、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍用具（包括股指期货、股票期权等） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关礼貌践诺。   本基金将根据法律律例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：本基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于基金钞票 净值的 90%，因法律律例的礼貌而受限制的情形除外。    因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不恰当上述礼貌的，基金经管东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例限制。法律律例另有礼貌时，从其礼貌。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，本基金经管东谈主不错将其纳入投资 范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关礼貌践诺。    （2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 券范围的 10%； 类钞票支握证券，不得进步其各样钞票支握证券共计范围的 10%； 支握证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款； 收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均计算；   基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当顺从审慎经营的原则，配备期间系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务过程，灵验驻守和胁制风险， 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律律例另有礼貌的，从 其礼貌； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并计算。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或按变更后的礼貌践诺。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金经管东谈主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日 内进行调整，法律律例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不恰当第 11）项礼貌的，基金经管东谈主 不得新增出借业务。基金经管东谈主阐明基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统 开发等因素影响，基金经管东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时刻。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。除投资钞票配置 外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》见效之日起入手。 为进行监督：   根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性礼貌，基金经管东谈主可不受上述礼貌的限制。   基金经管东谈主参与银行间阛阓往复，应按照审慎的风险胁制原则评估往复敌手资信风险， 并自主选拔往复敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往复的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性评释。基金经管东谈主应确保可行性评释内容着实、准确、完好。基金托管东谈主不对基金 经管东谈主提供的可行性评释进行现实审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍践诺往复 并变成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担劳动。   基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算方 式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付材干等 波及到入款银行选拔方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 选拔入款银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何劳动， 相关损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付劳动后，有权要求相关劳动东谈主进 行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付劳动。   （1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 相关问题的呈报》等相关法律律例礼貌。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金经管东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个劳动日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个劳动日内， 以书面或其他两边认同的方式证实收到上述良友。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的着实、 完好，并应至少于拟践诺投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的通 知》礼貌，对基金经管东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的排斥或驻守要领进行补充书面评释。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺有 关指示。因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权敷陈 中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带劳动。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作很是他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约相关礼貌时，应实时以书面神情呈报基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应不才一个劳动日实时查对，并以书面神情向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主呈报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复轨范尚未成交的且基金托管东谈主在往复前冒昧监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反关法律律例礼貌或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控见识或依据往复轨范照旧成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即呈报基金经管 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期呈报基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无高洁事理，拒却、艰辛基金托管东谈主根据本契约礼貌哄骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主计算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相关信息走漏 和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管契约很是他相关礼貌时，基金经管东谈主应实时以书面神情呈报基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对质实并以书面神情向基金经管东谈主发出回函。在限期 内，基金经管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金经管东谈主呈报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。 基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督经管 机构，同期呈报基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关良友以供基金 经管东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在礼貌时刻内回答基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、艰辛基金经管东谈主根据本契约礼貌哄骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主冷漠劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，安谧核算，确保基金财产的完好与安谧。 开信息或基金经管东谈主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金经管东谈主负责与相关当 事东谈主确定到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时呈报基金经管东谈主采纳要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应负责向 相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考证   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募的股票 市值）、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，由基金经管东谈主 聘用恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。基金经管东谈主应将召募到的全部资金 划入在基金托管东谈主处为基金开立的基金托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金 托管东谈主联名口头开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具基金钞票接收报 告。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东谈主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   钞票托管专户的经管应恰当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管礼貌》、《利率经管暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督经管 机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和经管 业拆借阛阓的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限劳动公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管契约矍铄日之后，本基金被允许从事恰当法律律例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用 并经管。   （七）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。属于基金托管 东谈主现实灵验胁制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验胁制或守护的证券不承担守护责 任。   （八）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本契约另有礼貌外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金 经管东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。   五、基金钞票净值计算和管帐核算   （一）基金钞票净值的计算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算日基金钞票 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、律例的礼貌。基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主 复核。基金经管东谈主应于每个估值日往复结果后计算当日的基金钞票净值、基金份额钞票净值 并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核后以两边认同的方 式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计算并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计算的基金钞票净值。因此，本基金的管帐劳动方是基金经管东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主 对基金钞票净值的计算结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的股票等，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价；   ③往复所上市往复的可转变债券，中式逐日收盘价算作估值全价；   ④往复所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司股东公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业 协会相关礼貌确定公允价值。   （3）银行间债券阛阓往复的固定收益品种，采纳第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）期货合约、期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往复日结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影关法律律例和行业协会的相关礼貌进 行估值。   （7）本基金参与融资等业务的，按摄影关法律律例和监管部门的礼貌估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票践诺。   （9）汇率：本基金投资股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，波及相关货币对东谈主民币汇率的，汇率开端相见招募评释书。   （10）税收：对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓往复互联互通机制波及的境外 往复阵势所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在相关税金调整日或现实支付日进行相应的估值调整。   （11）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （12）相关法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   （三）估值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的要领确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失变成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的劳动东谈主应当对由于 该估值极度遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极度劳动方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度劳动方承担；由于估值极度劳动方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主变成损失的，由估值极度劳动方对平直损失承担抵偿 劳动；若估值极度劳动方照旧积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值极度劳动方叮嘱更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的劳动方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责，况兼仅对 估值极度的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值极度而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度 劳动方仍叮嘱估值极度负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值极度劳动方。   （4）估值极度调整采纳尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   （5）按法律律例礼貌的其他原则处理估值极度。   估值极度被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定 估值极度的劳动方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度变成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值极度的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计算出现极度时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领驻守损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按摄影关各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分别独速即成就、登录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别安谧编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个 劳动日内，更新基金招募评释书并登载在礼貌网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。   《基金合同》见效后，基金居品良友纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个劳动日内，更新基金居品良友纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品良友纲领。   基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度敷陈编制并公告；在管帐年度半 年终了后两个月内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度敷陈编制 并公告。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在礼貌网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在礼貌网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核已矣后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时指示。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记结算机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关法则分别守护基金份额握有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的神情。基金份额登记结算机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于    基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个劳动日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》圮绝日等波及到基金紧要事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。    基金托管东谈主以电子版神情妥善守护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺从守秘义务。    若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按相关 律例礼貌各自承担相应的劳动。    七、适用法律与争议贬责方式    相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商可 以贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚笃、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。    本契约受中国法律统率。    八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐    （一）托管契约的变更与圮绝    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。    发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被废除、停业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；   （3）基金经管东谈主闭幕、照章被废除、停业或有其他基金经管东谈主接受基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌璧还前，不分配给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行各样业务接洽，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果觉得我方不成准确交融本基金《招募评释书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                  二十四、其他应走漏事项                       公告事项                         走漏日历 易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金司理变更公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2022 年年度敷陈指示性公告                   2023-03-30 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息良友 的公告 对于旗下部分基金 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 4 月 10 日因港股通非往复 日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、依期定额投资业                   2023-04-03 务的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度敷陈指示性公告               2023-04-21 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                             2023-04-22 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非往复日及境外主要投资 阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、依期定额投资业务的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级往复商的公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级往复商的公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于旗下部分沪市 ETF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回业务的公告     2023-07-17 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度敷陈指示性公告         2023-07-20 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级往复商的公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                       2023-08-23 易方达基金经管有限公司董事长（联席）任职公告                      2023-08-23 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年中期敷陈指示性公告             2023-08-30 易方达基金经管有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 1 日暂停申 购、赎回业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级往复商的公 告 易方达基金经管有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 8 日暂停申 购、赎回业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多祯祥证券为一级往复商的公 告 易方达基金经管有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 10 月 9 日暂停申 购、赎回业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级往复商的公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非往复日及境外主要投资 阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、依期定额投资业务的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈指示性公告         2023-10-25 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级往复商的公 告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级往复商的公          2023-11-13 告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级往复商的公 告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级往复商的公 告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级往复商的公 告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非 往复日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、依期定额投                    2023-12-20 资业务的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金基金钞票净 值一语气低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 500 往复型怒放式指数证券投资基金可能触发基 金合同圮绝情形的指示性公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈指示性公告                2024-01-19 注：以上公告事项走漏在礼貌序论及基金经管东谈主网站上。        二十五、招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主很是他基金销售机构处。投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司

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