我爱我爱色 南边光元债券C: 南边光元债券型证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-20 22:38    点击次数：136

南边光元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金不停东谈主：南边基金不停股份有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 21 日肃穆奏效。   基金不停东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等成分产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分洽商自身的风险承受智力，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券/期货价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券/期货罕见的非系统性风险，由于基金投资东谈主联接大 量赎回基金产生的流动性风险，基金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本 基金的特定风险、实施侧袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面遒劲本基金的风险收 益特征和家具特质，并充分洽商自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产复旧证券，因此可能濒临资产复旧证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资领域包括国债期货，可能给本 基金带来颠倒风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁减带来的风险 等，由此可能增多本基金净值的波动性。本基金不错参与信用滋生品的投资，投资信用滋生 品可能濒临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险 揭示”的相关内容。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。   基金不停东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎勤苦的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其异日功绩表 现；基金不停东谈主不停的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金不停东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对相关表述作念出了矫正。 其他信息内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，筹商财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月                                                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露不停办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《证券投资基金信息流露内容与口头准 则第 5 号》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停规 定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边光元债券型证券投资基 金基金合同》编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔苦求召募 的。本基金不停东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商规则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 矫正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申诉等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其常常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露不停办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停规则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》（包括其常常矫正）及相关法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转化、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东谈主鉴定了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金不停股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不停股份有限公司                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金不停东谈主所不停的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不停东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其握有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额转化为基金不停东谈主不停的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额） 跨越上一通达日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、资产 复旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规则的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 置计帐，目标在于灵验箝制并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 险的信用滋生器具 各项支付和结算以此金额为规画基准   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法矫正后，如适用本基 金，相关内容以矫正后法律律例、业务国法为准。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金不停东谈主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不停合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不停合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，规画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不停局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、董事，                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金不停股份有限公司董事长，南边东英资产不停有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不停学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不停有限公司，曾任华泰证券资产不停总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金总共营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推论委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不停股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、商酌所副长处、商酌所长处、推论委员会主任助理等职务。 现任南边基金不停股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学商酌生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查抄处副处长，深圳市国有资产监督 不停局监督查抄处副处长、办公室（信访室）副主任、企业疏导东谈主员不停处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督不停委员会企业疏导东谈主员不停处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学商酌 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不停股份有限公司董事。    李平先生，工商不停硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开采（集团）有限公司董事，深圳资 产不停有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温煦东谈主寿保障股份有限公司监事，金融安逸发展商酌院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金不停股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不停学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不停股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券商酌所医药行业商酌员、总司理助理、副总监、副总司理（主握职业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融商酌院院长、兴证智库主任，南边基金不停股份 有限公司董事。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，教诲部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济不停学院西宾，南京大学工程不停学院院长。现任南京大学新金融商酌院 院长、金融工程商酌中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集商酌会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金不停股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非推论董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非推论董事，南边基金不停股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学不停学院会 计学系主任，MPAcc 教诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不停管帐师协会会长，广 东省里面操纵协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金不停股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不停硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京皆管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）不停合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不停 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学不停学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技能股份有限公司零丁董事，南边基金不停股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不停部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金不停股份有限公司监事会主席。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不停培训生、投资银行部债务融资部 高等神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不停专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产不停中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资商酌部总司理，南 方基金不停股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等筹备司理，兴业 证券计谋发展部经营野心与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、金钱不停部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱不停部副总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不停硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推论董事等职务。现任南边基金不停股份有限公 司职工监事、上海分公司推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不停有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握职业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险不停师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金不停股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券商酌员、 证券营业部总司理、商酌所副长处、商酌所长处、推论委员会主任助理等职务。现任南边基 金不停股份有限公司董事、党委秘书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不停硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不停有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不停有限公司董事长等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等商酌员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及国外业务部推论总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不停有限公司董事等职务。现任南边基金 不停股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及野心财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不停股份有限公司督察长， 南边成本不停有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职业公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不停有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不停有限公司董事，南边成本不停有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不停有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金不停商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金商酌员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管野心投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不停硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金不停有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金商酌员、投资司理、基金司理、商酌部负责东谈主、权益商酌部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：陶铄先生，不停时辰为 2022 年 9 月 21 日于今；杨能先生，管 理时辰为 2024 年 11 月 8 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 经验。曾任职于招商银行总行、普华永谈管帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金不停有限公司，历任商酌员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金家具开采部，从事家具研发职业； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月握有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天滚动握有债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 22 日，任南边恒泽 18 个月闭塞式债券基金司理；2018 年 2 月 28 日于今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2021 年 10 月 15 日于今，任南边兴锦利一年定 开债券发起基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 9 月 15 日于今，任南边晖元 6 个月握 有期债券基金司理。    杨能先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经验。2015 年 7 月加入南边基金，任 固定收益商酌部债券商酌员；2021 年 10 月 13 日至 2024 年 11 月 1 日，任投资司理助理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边光 元债券基金司理。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   南边基金不停股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益商酌部部门负 责东谈主陶铄先生，交游不停部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所不停的不同基金财产辞别不停、辞别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （6）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （7）规画并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不破产务行为筹商的信息流露事项；   （9）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产不破产务行为的记录、账册、报表和其他相关云尔；   （11）以基金不停东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，注意违背《基金法》偏激他相关法律律例行动的发生。   （1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）莽撞职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则掩饰的其他行动。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金掩饰从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交游行为；   为了保证公司范例运作，灵验地注意和化解不停风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金不停东谈主建立了科学合理、操纵严实、运行高效的里面操纵轨制。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   里面操纵轨制是指公司为完结里面操纵方向而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 措施与操纵措施的总称。里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面操纵大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不停轨制 的统辖和率领，里面操纵大纲明确了内控方向、内控原则、操纵环境、内控措施等内容。   基本不停轨制包括里面管帐操纵轨制、风险操纵轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息技能不停轨制、云尔档案不停轨制、功绩评估窥伺轨制 和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职业、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面操纵机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作技艺。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制的灵验 推论。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，栽种经济效益，以合理的操纵成本达到最好的里面操纵效率。   （1）里面管帐操纵轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度筹商法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐职业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险操纵点建立严实的 管帐系统操纵。   里面管帐操纵轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理措施、基金估值轨制和措施、基 金财务计帐轨制和措施、成本操纵轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务打发轨制等。   　　（2）风险不停操纵轨制   　　风险操纵轨制由风险操纵委员会组织各部门制定，风险操纵轨制由风险操纵的方向 和原则、风险操纵的机组成立、风险操纵的措施、风险类型的界定、风险操纵的主要措施、 风险操纵的具体轨制、风险操纵轨制的监督与评价等部分组成。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   风险操纵的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、交游风险不停轨制、财务风险操纵制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等措施 性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   　　督察长负责组织率领公司监察稽核职业。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的 知情权和零丁的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险不停等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。督察长应当依期 或者不依期向全体董事报送职业诠释，并在董事会及董事会下设的相关挑升委员会依期会议 上诠释基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险操纵情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体推论监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经由。   监察稽核轨制包括里面稽核不停办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从筹商法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面操纵轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调治中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主握职业)，东谈主事教诲部主任、党委组织部部长， 中国证券监督不停委员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委秘书， 中国光大集团股份公司党委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握职业）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产领域 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产不停野心、基金公司客户 资产不停野心、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资野心等资产的 托管及信赖公司资金信赖野心、产业投资基金、股权基金等家具的督察业务。   （四）托管业务的里面操纵轨制   确保筹商法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推论；确保基金托管东谈主筹商基 金托管的各项不停轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推论；确保基                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额握有东谈主、基金不停公司及基金托管 东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面操纵必须渗入到基金托管业务的各个操作技艺，遮掩扫数的岗 位，不留任何死角。   （2）预防性原则。辅助“预防为主”的不停理念，从风险发生的源流加强里面操纵， 紧密于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面操纵。发现问题， 实时处理，堵塞缺点。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面操纵机构零丁于基金托管业务推论机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的职业不受骚扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险不停委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，职业重心是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、不停和 协调，建立横向的内控不停制约体制。各部门负责分担系统内的里面操纵的组织实施，建立 纵向的内控不停制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控不停。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、《中华东谈主民共 和国营业银行法》、《信息流露不停办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的 要求，并根据相关法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面操纵规则》、 《中国光大银行资产托管业务守密规则》等十余项规章轨制和实施细目，将风险操纵落实到 每一个职业技艺。中国光大银行资产托管部以操纵和注意基金托管业务风险为干线，在要害 岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对不停东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相聚集、事前监 督和过后操纵相聚集、技能与东谈主工监督相聚集等方式方法，对基金投资领域、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金不停东谈主就基金资产净值的规画、基金不停东谈主和基金托管东谈主酬金 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主的违背法律、律例和基金合同等规则的行动，实时以邮件、 电话或书面等局势申诉基金不停东谈主限期纠正，基金不停东谈主收到申诉后应实时查对阐发并以邮 件或书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金不停东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监 会。                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §5 相关服务机构   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边光元债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼           代销机构信息                               注册地址：深圳市深南东路                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东谈主：谢永林                               筹商东谈主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边光元债 券。 南边光元债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号                       代销机构称呼           代销机构信息                                           区中心三路 8 号非凡时间广                                           场（二期）北座                                           办公地址：北京市向阳区亮马                                           桥路 48 号中信证券大厦                                           法定代表东谈主：张佑君       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      筹商东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com     司                路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      筹商东谈主：赵如意                      筹商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东谈主：金文忠                      筹商东谈主：胡月茹                      筹商电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      筹商东谈主：何雯                      筹商电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      区中心三路 8 号非凡时间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      办公地址：广东省深圳市福田       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      区中心三路 8 号非凡时间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      法定代表东谈主：窦长宏                      筹商东谈主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国外金融广                      场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      筹商东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn                      朗谈 91 号 1608、1609、1610                      办公                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国外广场北                      塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      筹商东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东谈主： 王翔                      筹商东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                         平房 157                                         办公地址：      北京市通州区                                         亦庄经济技能开采区科创十                                         一街 18 号院京东集团总部 A                                         座 17 层                                         法定代表东谈主： 李骏                                         电话： 95118                                         传真：010-89189566                                         客服电话： 95118                                         网址： kenterui.jd.com   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华总共投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   筹商东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   推论事务合伙东谈主：付建超                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 筹商东谈主：汪芳 筹商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 筹商规则，并经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。    本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 20 日，共召募 5，995，202，361.15 份基金份额，召募户数为 438 户。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东谈专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金不停东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金不停东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2022 年 9 月 21 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金不停东谈主肃穆开 始不停本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，联接 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期诠释中赐与流露；联接 50 个职业日 出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有规则时，从其规则。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在相关文献 中列明或在基金不停东谈主网站列示。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在不停东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金不停东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金不停东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时辰在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中规则。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金不停东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转化苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行规画；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不停东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在通达日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须握有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基 金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求奏效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券/期货交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能操纵的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形 排除后的下一个职业日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金不停东谈主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则 的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构仍是 继承到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金不停东谈主的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不停东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需苦守销售机构的相关规则。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在适当上述规则的前提下，可根据我方的情况调高单 笔赎回苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需苦守销售机构的相关 规则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告。 量限制，基金不停东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金 额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率                M＜100 万元          0.8%                M≥500 万元        每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东谈主，申购费率为 0。   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率层次辞别计费。   销售机构可参考上述程序对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类份额与 C 类份额的赎回费率一样，赎回费率最高不跨越 1.5%，具体情况如 下：           苦求份额握未必辰（N）           赎回费率                 N＜7 天             1.5%                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     N≥7 天                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关国法和经由详见基金不停东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或申诉。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的规画公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费为 1000 元，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的规画公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170= 98，328.42 份   在本基金的赎回金额的规画公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   例：某投资东谈主握有一年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主回本基金 A 类基金份额 10 万份，握未必辰少于 7 日，赎回费率 1.5%，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金各样基金份额净值的规画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸规画或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额握有东谈主利益，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准规画。申购触及基金份额和金额的规画结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来规画并扣除 相应的用度，规画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例苦守相关法律律例以及监管部门、自律国法的规则。   投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈专揽理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行诊治，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金不停东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金不停东谈主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金不停东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金 不停东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金不停东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 基金不停东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求或者降速支 付赎回款项时，基金不停东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金不停东谈主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给 赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现多半赎回情形，按基金合同的相关条件处理。 基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与消释。在暂停赎回的 情况排除时，基金不停东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转化中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额）跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按普通赎回 措施推论。   （2）部分宽限赎回：当基金不停东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贵重或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消释。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额握有东谈主苦求赎回的基金份额跨越前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金不停东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主握有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金不停东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为 基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不停东谈主只接受其基金总份额 30% 部分行为当日灵验赎回苦求，基金不停东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。基 金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与消释；宽限部分如遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消释。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金不停东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回降速支付赎回款项时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申诉等方式）在 3 个交游日内通 知基金份额握有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金不停东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金不停 东谈主不停的其他基金份额之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，相关国法由基金 不停东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前申诉基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适当法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关云尔，对于适当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的程序收取转托管费。   基金不停东谈主不错为投资东谈专揽理定投野心，具体国法由基金不停东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东谈主在相关公告或 更新的招募说明书中所规则的定投野心最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 不停东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或相关公告。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格操纵风险的前提下，力图赢得永恒安逸的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括 契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用滋生品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需适当中国证监会的相关规则。本基金不投资股票、 可转化债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适应措施后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊治投资领域。如法律律例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应措施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊治。   本基金将投资信用类债券，以栽种组合收益智力。信用债券相对央票、国债等利率家具 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险操纵的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面，本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券 （含资产复旧证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金握有信用债券期间，要是其信用评级着落且不再 适当前述程序，应在评级诠释发布之日起 3 个月内诊治至适当约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。   收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，一样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错确定债券组合的方向久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不停原则，以套期保值为主要目标，采取流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的商酌，聚集国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   本基金投资信用滋生品，将按照风险不停的原则，以风险对冲为目标，通过对信用债市 场的举座运行趋势情况、信用滋生品标的主体的经营及财务情况进行久了商酌分析，聚集信 用滋生品订价模子，合理确定信用滋生品的投资金额、期限等。基金不停东谈主将充分洽商对信 用滋生品交游敌手方、首创机构的风险不停，合理溜达敌手方、创设机构的蚁合度，对交游 敌手方、创设机构的财务情景、偿付智力及杠杆水对等进行必要的遵法访问与严格的准入管 理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产复旧证券的比例，不得跨越该资产支 握证券领域的 10%；   （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券，不得 跨越其各样资产复旧证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产复旧证券。基金握有资 产复旧证券期间，要是其信用等第着落、不再适当投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金不适当前款所规则比例限 制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （14）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差规画）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，本基金握有的信用滋生品名 义本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于吞并信用保护卖方各样信用滋生品口头本金共计不得跨越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的 成分甚至基金不适当前述所规则比例限制的，基金不停东谈主应在 3 个月之内进行诊治；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述规则投 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适应措施后，则本基 金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则掩饰的其他行为。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行操纵东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 注意利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。相关交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债玄虚指数收益率                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金录取中债玄虚指数收益率行为本 基金的功绩相比基准。中债玄虚指数是一个反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最庸碌指数之一，由中央国债登记结算有限职业公司挑升针对债券市集 投资性需求开采的指数，适协调为本基金的功绩相比基准。   要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适应措施后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额握有东谈主大会。要是本基金功绩相比基准所参照的指数在异日不再发布时， 基金不停东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手续后，依据爱戴基金份额握有东谈主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数行为功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额握有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主的董事会及董事保证本诠释所载云尔不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带职业。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本诠释中的财务野心、净值发达和投资组合诠释 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不停东谈主承诺以淳厚信用、勤苦尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合诠释所载数据收尾 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号         神色            金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              3，741，414，497.68          99.12                  资产复旧证券                       -              -             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本诠释期末未握有境内股票。                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本诠释期末未握有港股通投资股票。 明细     本基金本诠释期末未握有股票。                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债          573，469，947.53            20.29 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                             CD059                              0                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      CD137                            9                      CD171                             2 券投资明细     本基金本诠释期末未握有资产复旧证券。 明细     本基金本诠释期末未握有贵金属。 细     本基金本诠释期末未握有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。 立案访问，或在诠释编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策措施作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在诠释编制日前一年内 曾受到国度金融监督不停总局浙江监管局的处罚；中信银行股份有限公司在诠释编制日前一 年内曾受到国度金融监督不停总局的处罚；重庆银行股份有限公司在诠释编制日前一年内曾 受到国度金融监督不停总局重庆监管局的处罚；中原金融租出有限公司在诠释编制日前一年 内曾受到国度金融监督不停总局云南监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资 的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在诠释编制日前一年内受到公 开申斥、处罚的情形。    对上述证券的投资决策措施的说明：本基金投资上述证券的投资决策措施适当相关法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还支吾相关股票的投资决策措施作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资领域不包括股票。                                               单元：东谈主民币元            序号              称呼              金额（元）                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本诠释期末未握有处于转股期的可转化债券。     本基金本诠释期末未握有股票。     基金不停东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、勤苦尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                             功绩相比                          净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                    率程序差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                            率程序差                           ②        率③                                              ④ 自基金成             6.50%    0.04%     3.61%    0.06%    2.89%     -0.02% 立起于今                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产零丁于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和 《基金合同》的规则刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章消释或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律律例规则需 要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、资产复旧证券、国债期货、信用滋生品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门筹商规则。   （一）对存在活跃市集且大约获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反馈公允价值的， 支吾报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征洽商。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息复旧的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技能确定公允价值。   （4）交游所市集挂牌转让的资产复旧证券，采取估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估值。   基金不停东谈主不错托福中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金不停东谈主照章应当承担的估值职业不因托福而撤职。基金不停东谈主和估值基准服务机构不错 聚集信用滋生品条件假想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务领域、方式等进行个性 化约定。对信用滋生品的估值方法如下：   （1）对质券交游所或银行间市集上交游的凭证类信用滋生品，根据以下原则确定公允 价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊治以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应当采取估值技能确定其公 允价值。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）对质券交游所或银行间市集非上市交游的合约类信用滋生品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，采取估值技能确定其公允价值。 金估值的公谈性。 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及相关法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不停东谈主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。   五、估值措施 当日基金份额的余额数目规画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额握有东谈主利益，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金不停东谈主应每个估值日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则流露。 的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪状的职业东谈主应当对由于该 估值舛讹遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游云尔灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担；由于估值舛讹职业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值舛讹职业方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值舛讹职业方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职业方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职业方仍支吾估值舛讹负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获 得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔 偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职业 方。   （4）估值舛讹诊治采取尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐发后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金不停东谈主负责规画，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个估值日交游收尾后规画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核阐发后发送给基金不停 东谈主，由基金不停东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 构公司发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金不停东谈主与基金托管东谈主 原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发 现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金不停东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职业。但基金 不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或排除由此形成的影响。              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金不停东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别基金份额。红利再投资的规画方法，依照登记机构相关业 务国法推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应契约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险不停规则》、《基金合同》偏激他筹商规则。相关法律律例对于信息流露的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过适当 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息流露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具云尔纲领                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不停东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险野心等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当 既定的投资政策和投资方向。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备流露信用滋生品的投资情况，包括投资 策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资方向及策略。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具云尔纲领的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个职业日内，更新基金家具云尔纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔纲领其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金不停东谈主不再更新基金家具云尔纲领。基金家具云尔纲领的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发达、投成本基金触及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会规则的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有本质性各别。基金不停东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金家具云尔纲领编制、流露与更新要求 推论。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔纲领、基金合同和基金托管契约登载在规则网 站上，并将基金家具云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在规则网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 临了一日各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在规则网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在规则网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在规则报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释等文献中流露国债期货交游情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方向。   本基金应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释等文献中详备流露信用滋生品 的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影 响以及是否适当既定的投资方向及策略。   本基金应在基金季度诠释中流露其握有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金 净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明细。 本基金应在基金年度诠释及中期诠释中流露其握有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值 占基金净资产的比例和诠释期内扫数的资产复旧证券明细。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如诠释期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他要害信息”项下 流露该投资者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中流露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时诠释   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集致密传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关 信息流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开表示，并将筹商情况立即诠释中国证监会。   （九）计帐诠释   基金合同拒绝的，基金不停东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释辅导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   包括基金不停东谈主、基金托管东谈主的挑升基金托管部门的紧要东谈主事变动、触及基金财产、基 金不破产务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不停轨制，指定挑升部门及高等不停东谈主 员负责不停信息流露事务。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息流露内容与 口头准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期诠释、 更新的招募说明书、基金家具云尔纲领、基金计帐诠释等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金不停东谈主进行书面或电子阐发。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘流露信息的报刊。基金不停东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介流露信息，然则其他大众媒介不得早于规则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计诠释、法律宗旨书的专科机构，应 当制作职业底稿，并在《基金合同》拒绝后将相关档案保存不少于法律律例规则的最低年限。   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券/期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要变调，基金不停东谈主为保障基金份额握 有东谈主的利益，决定延伸估值；   （四）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金不停东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不停东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金不停东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表宗旨的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金不停东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行零丁核算。   基金不停东谈主支吾侧袋账户份额实行零丁不停，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 象征行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不停东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐发侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金不停东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩野心应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的谋划、审计用度等由基金不停东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金不停东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主皆应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东谈主应参照基金计帐诠释的相关要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘任适当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产统统计帐后，基金不停东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东谈主在每次处置 变现后均应按影相关法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期诠释中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）诠释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况偏激他与特 定资产情景相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相关风险辅导。   基金不停东谈主可根据特定资产处置进展情况流露诠释期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金不停东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关规则，如将来法律律例或监管国法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的罕见风险 基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产复旧证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的负约所形成的可能损失。节约单兴味上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流 不可复旧本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产复旧证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 复旧证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产复旧证券不可飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭逢损失的可能性。   （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作过错或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产复旧证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 价钱与基金投资品种价钱的相关度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用滋生品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手 或交游敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用滋生品的存续期内，由于不可 操纵的市集及环境变化，创设机构可能出现经营情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用滋生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况出现变化，导致信用评级机构诊治对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用滋生品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起脱手规画握未必辰，并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并规画赎回费，敬请投资东谈主钟情。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   《基金合同》奏效后，联接 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期诠释中赐与流露；联接 50 个职业日 出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额握有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和交游轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的执行收益着落。 筹商的风险，单一的久期野心并不可充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济容貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 不停风险。 易的推论难度栽种，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在扫数通达日 不停东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现多半赎回的情形，可能形成基金仓位诊治和资产 变现贵重，加重流动性风险。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚握溜达化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险操纵野心加强对流动性风险的追踪、注意和操纵，但基金不停东谈主并不保证统统幸免此 类风险。   （1）因技能成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交游、欺骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取通达方式运作，基金不停东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金不停东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不停东谈主自基金 合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中规则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险不停规则》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险不停措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验操纵。   （3）多半赎回情形下的流动性风险不停措施   当单个通达日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回握有的全部基金份额，即合计是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金不停东谈主 不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限赎回。联接 2 个通达日以上(含 本数)发生多半赎回，如基金不停东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的 赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金不停东谈主不错宽限办理赎回苦求。如基金不停东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金不停东谈主只接受其基金总份额 30%部分行为当日灵验赎回苦求，基金不停东谈主不错根据前述全                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额赎回或部分宽限赎回的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与消释； 宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消释。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险不停器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不停器具，行为特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的辅助措施，包括但 不限于宽限办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金不停东谈主应时刻注意可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险不停器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场宽阔按次等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构（包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采取的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的诊治，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金不停东谈主作出 的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配熏陶。   六、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的发达并不代表 基金执行的收益情况，也不行为对基金收益的展望。本基金执走运作中投资的对象偏激权重， 与功绩相比基准的组成偏激权重可能并非统和洽致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不停器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目标在于灵验箝制并化解风险，确                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额普通通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金依期 诠释中流露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的 职业。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东谈主规画各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需洽商主袋账 户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩野心不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当拒绝： 陆续的；   三、基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任适当《证券法》规则的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐诠释出具法律宗旨书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产领域内按各份额 类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主及权益义务   （一）基金不停东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用债权东谈主权益，为基金的利益利用因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适当筹商法律、律例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、转化、 非交游过户、转托管和定投等业务国法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则不停和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产互相零丁，对所不停的不同基金辞别不停，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则规画并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则，履行信息流露及诠释义务；   （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不破产务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关云尔不少 于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时辰发出，况兼保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到筹商云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时诠释中国证监会并申诉基金 托管东谈主；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金辞别成立账户，零丁核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不停东谈主代表基金鉴定的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具宗旨，说明基金不停 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金不停东谈主有未推论 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关云尔不少于法律律例规则 的最低年限；   （12）从基金不停东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或筹商规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金不停东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规则监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结束、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时诠释中国证监会和银行业监 督不停机构，并申诉基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，本心担补偿职业，其 补偿职业不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权益与义务                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）诊治基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬金程序和栽种销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会措施；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊治筹商基金认购、申购、赎回、转化、非交游过户、转托管等业务的国法；   （4）增多或诊治基金份额类别成立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行诊治；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额握有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提倡书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申诉基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表决 宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金不停东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申诉基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适当法律律例、《基金合同》和会议申诉的规则， 况兼握有基金份额的凭证与基金不停东谈主握有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证贯通，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内联接公布相关 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金不停东谈主经申诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托福东谈主握                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条文定措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更 换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交适当会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议申诉规则的表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨精炼不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金不停东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》另有约 定外，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的规画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规画，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应契约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括 契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用滋生品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但需适当中国证监会的相关规则。本基金不投资股票、 可转化债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适应措施后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊治投资领域。如法律律例 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应措施后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应诊治。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产复旧证券的比例，不得跨越该资产支 握证券领域的 10%；   （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券，不得 跨越其各样资产复旧证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产复旧证券。基金握有资 产复旧证券期间，要是其信用等第着落、不再适当投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金不适当前款所规则比例限 制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （14）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差规画）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，本基金握有的信用滋生品名 义本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于吞并信用保护卖方各样信用滋生品口头本金共计不得跨越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的 成分甚至基金不适当前述所规则比例限制的，基金不停东谈主应在 3 个月之内进行诊治；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述规则投                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适应措施后，则本基 金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则掩饰的其他行为。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行操纵东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 注意利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。相关交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值措施 类基金份额的余额数目规画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额握有东谈主利益，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金不停东谈主应每个估值日规画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则流露。 的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当拒绝： 陆续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）聘任适当《证券法》规则的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐诠释出具法律宗旨书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产领域内按各份额 类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例规则的最低年限。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚笃、勤苦、 尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 署名或签章并在募蚁合束后经基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 局面和营业局面查阅。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会证监基字19984 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资领域、投资 比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政 府债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产复旧证券、债券回购、银行入款（包括 契约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用滋生品以及经中国证                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 监会允许基金投资的其他金融器具，但需适当中国证监会的相关规则。本基金不投资股票、 可转化债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   基金不停东谈主在进行信用滋生品投资前，须与托管东谈主就交收结算、核算估值等业务国法和 经由进行疏导确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的风险由基金不停东谈主承担。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适应措施后，不错将 其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊治投资领域。如法律律例或监 管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适应措施后，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例将相应诊治。   因基金领域或市集变化等成分导致投资组合不适当上述规则的，基金不停东谈主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以适当上述比例适度。法律律例另有规则时，从其规则。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产复旧证券的比例，不得跨越该资产支 握证券领域的 10%；   （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券，不得 跨越其各样资产复旧证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产复旧证券。基金握有资 产复旧证券期间，要是其信用等第着落、不再适当投资程序，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （10）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金不适当前款所规则比例限 制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；   （14）在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差规画）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，本基金握有的信用滋生品名 义本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于吞并信用保护卖方各样信用滋生品口头本金共计不得跨越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的 成分甚至基金不适当前述所规则比例限制的，基金不停东谈主应在 3 个月之内进行诊治；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适当上述规则投 资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适应措施后，则本基 金投资不再受相关限制。   基金托管东谈主对上述野心的监督义务，仅限于监督由基金不停东谈主不停且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否适当上述比例限制。《基金法》偏激他筹商法律律例或监管部门取消上述限 制的，履行适应措施后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起脱手。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（十二）款基金投资掩饰行动进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行操纵东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当本基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，注意利 益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。相关交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律律例及行业程序的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金不停东谈主应严格按照交游敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金 托管东谈主过后监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金 不停东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金不停东谈主根据 市集情况需要临时诊治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商措置。   基金不停东谈主负责对交游敌手的资信操纵，按银行间债券市集的交游国法进行交游，并承 担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时， 基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的申诉》等筹商法律律例规则。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。 等规章轨制。基金不停东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流畅受限证券的                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述云尔应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。   上述规章轨制须经基金不停东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不停 东谈主应至少于初次投资流畅受限证券之前两个职业日将上述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。 规要求的筹商流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金不停东谈主应保证上述信息的真确、完好意思。 操纵补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金不停东谈主是否盲从相关轨制、流动性风险处置 预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 风险操纵轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不停东谈主提供的筹商书面信息。 基金托管东谈主合计上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金不停东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的排除或注意措施进行补充书面说明，并保留查察基金不停东谈主风险不停部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估诠释等备查云尔的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝 推论筹商指示。因断绝推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有 权诠释中国证监会。   （六）基金不停东谈主投资银行依期入款应适当相关法律律例约定。基金不停东谈主在投资银行 依期入款的过程中，必须适当基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金不停东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金不停东谈主违背上 述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何职业。开立依期入款账户时，依期入款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，存 款行应尽量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，不停东谈主必须和入款机 构鉴定依期入款契约，约定两边的权益和义务，该契约行为划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期退回或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本契约打发原则对存单打发经由赐与明确。对于跨行入款，管 理东谈主需提前与托管东谈主就依期入款契约及存单打发经由进行疏导。除非入款契约中规则入款证 实书由入款行督察或入款契约行为入款支取的依据，存单打发原则上采取入款行上门服务的 方式。特殊情况下，采取基金不停东谈主打发存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主督察证 实书原来。不停东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的遴聘及入款契约承担职业，并指                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或打发， 以确保与托管东谈主所打发凭证的真确性、准确性和完好意思性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主执行控 制之外的资产不承担督察职业。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托 管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值规画、 各样基金份额的基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   要是基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职业，并将在发现后立即诠释中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式申诉基金不停东谈主限期纠 正。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面申诉后应 不才一职业日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托 管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （九）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务推论核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金不停东谈主应在规则时辰内回应并改正，或就基金托管 东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金不停东谈主应积极配合提供相关数据云尔和轨制 等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游措施仍是奏效的指示违背法律、行政律例 和其他筹商规则，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金不停东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   基金不停东谈主无方正情理，断绝、侵略对方根据本托管契约规则利用监督权，或采取拖延、 欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托 管东谈主应诠释中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金不停东谈主规画的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 推论或无故延伸推论基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约偏激他筹商规则时，应实时以书面局势申诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面局势给基金不停东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交相关云尔以供基金不停东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在规则时辰内 回应基金不停东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   基金托管东谈主无方正情理，断绝、侵略对方根据本契约规则利用监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不停东谈主提倡警告仍不改正的，基金不停 东谈主应诠释中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商措置；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 期并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉并配合 基金不停东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不停东谈主应负责向筹商当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金不停东谈主的追偿行动应赐与必要的协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金不停东谈主开立并不停。 握有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，基金不停东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在规则时辰内，聘任适当《证 券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和不停 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边光元债券型证券投资基金 不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金不停东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金不停东谈主负责。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主计帐职业，基 金不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 职业公司的规则推论。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则推论。   （五）银行间债券托管专户的开设和不停   基金合同奏效后，基金不停东谈主负责以基金的口头苦求并取得过问寰球银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的筹商规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间市集计帐 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金不停东谈主和基金托管东谈主共同代表基金鉴定寰球银行间债券市集债券回购主契约，基金托管 东谈主督察契约原来，基金不停东谈主保存契约副本。   （六）期货账户的开立和不停   基金托管东谈主与基金不停东谈主应依据相关期货交游所或期货公司的相关规则开立和不停期 货账户。   （七）其他账户的开立和不停   在本托管契约鉴定日之后，本基金被允许从事适当法律律例规则和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助基金托管东谈主根 据筹商法律律例的规则和基金合同的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并不停。   法律律例等筹商规则对相关账户的开立和不停另有规则的，从其规则办理。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库， 督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金不停东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托福督察的机 构除外机构执行灵验操纵的证券不承担督察职业。   （九）与基金财产筹商的紧要合同的督察   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署的、 与基金财产筹商的紧要合同的原件辞别由基金不停东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有规则 外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东谈主应保证基金不停东谈主和基金                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金不停东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个职业日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同在基金合同拒绝后需 督察不少于法律律例规则的最低年限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定领域内，合同原件不得 转化。   五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时辰及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规画日基金资产 净值除以规画日该基金份额总和后的数值。   规画公式为: 规画日某一类别基金份额净值 = 规画日该类别基金份额基金资产净值 / 规画日该类基金份额的总份额。基金份额净值的规画均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金不停东谈主应每个估值日规画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 流露。   基金不停东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按规则对外公布。但基金不停东谈主根 据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。 本基金的基金管帐职业方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金不停东谈主对基金资产净值的 规画结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何职业。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、资产复旧证券、国债期货、信用滋生品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值；                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采取估值技能确定其公允价值。   （3）初次公开采行未上市的债券，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集辞别估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交游日结算价估值。   （8）信用滋生品的估值   基金不停东谈主不错托福中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金不停东谈主照章应当承担的估值职业不因托福而撤职。基金不停东谈主和估值基准服务机构不错 聚集信用滋生品条件假想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务领域、方式等进行个性 化约定。对信用滋生品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行诊治以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应当采取估值技能确定其公 允价值。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 未提供估值价钱的，采取估值技能确定其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错采取舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。   （10）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （11）相关法律律例以及监管部门、自律国法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及相关法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不停东谈主对基金净值信息的规画 结果对外赐与公布。   （1）基金不停东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误差不 行为基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、期货公司或登记结算公司发送的 数据舛讹、遗漏等原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适应、合理的措施进 行查验，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金不停东谈主和基金托管东谈主 撤职补偿职业。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或消弱由此形成的 影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪状的职业东谈主应当对由于该 估值舛讹遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游云尔灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担；由于估值舛讹职业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值舛讹职业方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值舛讹职业方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职业方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职业方仍支吾估值舛讹负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是赢得 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹诊治采取尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施注意损失进一步扩大；                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业另有通行 作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金不停东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门规则的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金不停东谈主独速即成立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的规画和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时申诉基金不停东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统和洽致。   （1）报表的编制   基金不停东谈主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个职业日内完成基金季度诠释的编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金 中期诠释的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度诠释的编制并公告。基金 年度诠释的财务管帐诠释应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同奏效 不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （2）报表的复核                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度筹商规则为准。   基金不停东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相关报表及诠释。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和督察.基金不停东谈主应依期向基金托管 东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金不停东谈主提供的握有东谈主名册后与基金不停东谈主 辞别进行督察。督察方式不错采取电子或文档的局势，保存期不少于法律律例规则的最低年 限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按相关律例承担责 任。   基金托管东谈主因编制基金依期诠释等合理原因要求基金不停东谈主提供相关云尔时，基金不停 东谈主应将筹商云尔送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应盲从守密义务，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。   七、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约筹商的一切争议， 如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更措施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何粉碎。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基金不停东谈主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、适当《证券法》规则的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不停东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续诚笃、 勤苦、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的筹商规则对基金财产进行计帐。基金财产 计帐措施主要包括：   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组和洽给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任适当《证券法》规则的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐诠释出具法律宗旨书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。                 南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最低年限。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金不停东谈主及销售机构提供，以下是基金不停东谈主提供的 主要服务内容。基金不停东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在适当法律律例 的前提下，增多和修改相关服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不停东谈主不承担任何职业。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金不停东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商 基金不停东谈主电子直销具体国法请参见基金不停东谈主网站相关公告和业务国法。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不停东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金不停东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、不停东谈主称呼、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期诠释和 基金不停东谈主最新动态等各样云尔。   （二）基金交游阐发服务   基金不停东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势实时向通过基金不停东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主申诉其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金不停东谈主基 金份额交游业务的，相关信息阐发服务请参照各销售机构执行业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金不停东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势向通过基金不停东谈主 直销渠谈投资并握有基金不停东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式省略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不停东谈主网站，或拨打基金不停东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金不停东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务申诉、交游阐发申诉、要害公 告申诉、行为音尘、营销信息、客户温情等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金不停 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不停东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资谋划、业务谋划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不停东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资谋划、业务谋划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不停东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不停东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §22 其他应流露事项             标题                            公告日历 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季    2024-07-19 度诠释 南边光元债券型证券投资基金还原大额申购、 2024-06-19 定投和转化转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金分成公告            2024-06-15 南边光元债券型证券投资基金限制大额申购、 2024-06-14 定投和转化转入业务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季    2024-04-22 度诠释 南边光元债券型证券投资基金 2023 年年度       2024-03-30 诠释 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季    2024-01-22 度诠释 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为          2023-12-01 销售机构及通达相关业务的公告 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 3 季    2023-10-25 度诠释 南边光元债券型证券投资基金 2023 年中期       2023-08-31 诠释 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 2 季 2023-07-21 度诠释   注：其他流露事项详见基金不停东谈主发布的相关公告                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统和洽致。               南边光元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                               南边基金不停股份有限公司

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